理解負面清單管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司管理，明確公司各項業(yè)務(wù)的禁止性行為和限制條件，確保公司運營活動合法、合規(guī)、有序進行，特制定本負面清單管理制度。本制度旨在為公司全體員工提供清晰的行為準則，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展，維護公司及相關(guān)方的合法權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分公司、子公司全體員工，涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和工作環(huán)節(jié)，包括但不限于市場營銷、財務(wù)管理、人力資源管理、生產(chǎn)運營、技術(shù)研發(fā)等。（三）基本原則1.合法性原則本制度的制定嚴格遵循國家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及行業(yè)規(guī)范，確保公司所有活動在法律框架內(nèi)開展。2.全面性原則負面清單涵蓋公司運營過程中可能涉及的各類禁止性行為和限制條件，力求全面、無遺漏，以保障公司整體運營的合規(guī)性。3.動態(tài)調(diào)整原則隨著法律法規(guī)的更新、公司業(yè)務(wù)發(fā)展以及內(nèi)外部環(huán)境的變化，負面清單將適時進行調(diào)整和更新，確保其有效性和適應(yīng)性。4.明確性原則負面清單中的各項規(guī)定應(yīng)清晰明確，具有可操作性，避免模糊不清或歧義性的表述，以便員工準確理解和遵守。二、負面清單內(nèi)容（一）法律法規(guī)禁止類1.商業(yè)賄賂嚴禁公司員工以任何形式向客戶、供應(yīng)商、合作伙伴或其他相關(guān)方行賄或接受其賄賂，包括但不限于給予現(xiàn)金、禮品、回扣、傭金、宴請、旅游、娛樂活動等不正當利益。2.侵犯知識產(chǎn)權(quán)不得侵犯他人的專利、商標、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)。在公司業(yè)務(wù)開展過程中，要確保所使用的技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)等不涉及侵權(quán)行為，尊重他人的創(chuàng)新成果。3.不正當競爭禁止采用不正當手段進行市場競爭，如詆毀競爭對手商業(yè)信譽、虛假宣傳、惡意低價傾銷、串通投標等行為，維護公平有序的市場環(huán)境。4.違反勞動法律法規(guī)嚴格遵守國家勞動法律法規(guī)，不得存在拖欠員工工資、不依法繳納社會保險、非法解除勞動合同、強迫勞動等違法行為，保障員工的合法權(quán)益。（二）公司制度限制類1.未經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)活動員工未經(jīng)公司正式授權(quán)，不得擅自開展超出其工作職責(zé)范圍的業(yè)務(wù)活動，不得代表公司與外部機構(gòu)或個人簽訂合同、協(xié)議等具有法律效力的文件。2.違規(guī)使用公司資產(chǎn)禁止員工私自挪用、侵占公司資產(chǎn)，不得將公司資產(chǎn)用于與公司業(yè)務(wù)無關(guān)的個人用途。妥善保管和使用公司配備的辦公設(shè)備、車輛、資金等資產(chǎn)，確保資產(chǎn)安全和有效利用。3.違反財務(wù)制度嚴格執(zhí)行公司財務(wù)制度，不得虛報費用、偽造報銷憑證、擅自設(shè)立小金庫、違規(guī)進行資金拆借等。財務(wù)人員要確保財務(wù)數(shù)據(jù)真實、準確、完整，遵守財務(wù)審批流程。4.泄露公司機密公司員工有責(zé)任保守公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等機密信息，不得向任何第三方泄露或不當使用。離職員工在離職后仍需履行保密義務(wù)，不得泄露在職期間知悉的公司機密。（三）職業(yè)道德規(guī)范類1.利益沖突員工應(yīng)避免個人利益與公司利益發(fā)生沖突。在處理業(yè)務(wù)時，不得利用職務(wù)之便為自己或他人謀取私利，不得從事與公司存在競爭關(guān)系的兼職工作或投資活動。2.誠信缺失秉持誠實守信的職業(yè)道德，不得在工作中提供虛假信息、隱瞞事實真相、欺騙上級或同事。維護公司內(nèi)部的誠信氛圍，確保各項工作的順利開展。3.失職瀆職認真履行工作職責(zé)，不得因疏忽大意、敷衍塞責(zé)等導(dǎo)致工作失誤或給公司造成損失。對于因失職瀆職給公司帶來重大損失的，將依法依規(guī)追究責(zé)任。三、負面清單執(zhí)行與監(jiān)督（一）培訓(xùn)與宣傳1.人力資源部門負責(zé)定期組織全體員工學(xué)習(xí)負面清單管理制度，確保每位員工熟悉制度內(nèi)容和要求。培訓(xùn)方式可包括集中培訓(xùn)、線上學(xué)習(xí)、案例分析等，使員工深刻理解違反負面清單規(guī)定的后果。2.在公司內(nèi)部通過多種渠道宣傳負面清單管理制度，如內(nèi)部公告欄、公司網(wǎng)站、內(nèi)部刊物等，提高員工對制度的知曉度和重視程度，營造合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)文化氛圍。（二）日常監(jiān)督1.各部門負責(zé)人作為本部門負面清單執(zhí)行的第一責(zé)任人，要加強對本部門員工的日常管理和監(jiān)督，確保員工遵守制度規(guī)定。定期對部門內(nèi)的業(yè)務(wù)活動進行自查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的違規(guī)行為。2.公司設(shè)立專門的合規(guī)監(jiān)督崗位或團隊，負責(zé)對公司整體運營情況進行定期檢查和不定期抽查，重點關(guān)注可能涉及負面清單的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和行為。對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索，及時進行調(diào)查核實。（三）違規(guī)處理1.一旦發(fā)現(xiàn)員工違反負面清單管理制度，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀律處分，包括警告、記過、記大過、降職、撤職、解除勞動合同等。2.對于因違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟損失的，違規(guī)員工應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。構(gòu)成違法犯罪的，將依法移交司法機關(guān)處理。3.在處理違規(guī)事件過程中，要遵循公平、公正、公開的原則，保障員工的申訴權(quán)利。員工如對違規(guī)處理結(jié)果有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴，公司將進行復(fù)查和答復(fù)。四、負面清單的更新與調(diào)整（一）更新依據(jù)1.國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，導(dǎo)致公司原有的負面清單規(guī)定與新要求不符時，及時進行更新。2.公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、組織架構(gòu)、經(jīng)營模式等發(fā)生重大變化，需要對負面清單進行相應(yīng)調(diào)整，以適應(yīng)新的業(yè)務(wù)環(huán)境。3.行業(yè)監(jiān)管要求、市場競爭態(tài)勢等外部環(huán)境因素發(fā)生顯著變化，為確保公司合規(guī)運營，對負面清單進行優(yōu)化完善。（二）更新流程1.由公司合規(guī)管理部門牽頭，會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門等對負面清單進行定期評估，根據(jù)更新依據(jù)提出修訂建議。2.修訂建議經(jīng)公司管理層審核通過后，形成負面清單修訂草案。3.將修訂草案征求公司各部門意見，匯總反饋意見后進行修改完善。