國際工程工程變更累積影響索賠〔作者:___________單位:___________郵碼:___________〕

內(nèi)容提要變更的累積影響是由于多個變更間的“協(xié)同效應(yīng)〞和變更局部對未變更局部的“漣漪效應(yīng)〞所產(chǎn)生的，實(shí)質(zhì)上是由于變更導(dǎo)致生產(chǎn)率下降從而帶來的損失。本文介紹了變更累積影響的成因，并分析了為了成功地進(jìn)行累積影響索賠所應(yīng)采取的措施和策略。

關(guān)鍵詞累積影響勞動生產(chǎn)率損失索賠

工程變更往往是工程工程投資失控和工期延誤的主要原因，工程變更對工程的影響主要表現(xiàn)在工程工程本錢增加和工期延誤。其中本錢的增加除了變更的直接本錢開支外，多變更的累積影響會降低生產(chǎn)率，從而也會增加工程變更本錢。

一、變更累積影響的成因

(一)工程工程變更對生產(chǎn)率的影響

工程工程變更對生產(chǎn)率的影響是由于變更對工程工程產(chǎn)生干擾而引起的。“干擾〞一般被定義為阻礙工程參與方按設(shè)計(jì)或方案實(shí)施工程或局部工程的行為或事件〞。變更是產(chǎn)生干擾的原因之一，干擾的產(chǎn)生會降低生產(chǎn)率并延長工程工期。

一旦發(fā)生工程變更，承包商正常的施工節(jié)奏會被打斷，正在進(jìn)行的工序可能停下來，在同一工作層面上可能有多個工種在施工，現(xiàn)場各工種搭接交叉施工增多、協(xié)調(diào)監(jiān)督量增加，發(fā)生擁擠和中斷怠工現(xiàn)象；其次由于新增工程的發(fā)生，現(xiàn)場有限的設(shè)施、施工設(shè)備和器具無法滿足擴(kuò)大工作面后的施工要求；同時由于工程資源投入的強(qiáng)度突然增加，有可能導(dǎo)致現(xiàn)場材料供給缺乏；另外隨著現(xiàn)場協(xié)調(diào)、參與人員的增加和正常的施工流中斷，工程各管理層間的信息流增加，信息處理量增加，這些施工干擾會造成現(xiàn)場的生產(chǎn)率降低。

一旦現(xiàn)場的實(shí)際生產(chǎn)率低于變更前的方案生產(chǎn)率，如果繼續(xù)按照原來的施工方案實(shí)施工作，必然不能按期完工，也會增加費(fèi)用，在這種情況下，承包商對原有的施工方案進(jìn)行調(diào)整，以便在有限的資源條件下順利實(shí)施變更工程，施工方案的調(diào)整為生產(chǎn)率的變化帶來了兩方面的影響：一方面，由于在原有方案的根底上，工序搭接優(yōu)化，也有更多的資源投入，這能夠改善生產(chǎn)率降低的狀況，降低變更所帶來的干擾影響。但另一方面，承包商為了按期完工，可能進(jìn)行加速施工或返工，加班導(dǎo)致工人疲勞度增加；現(xiàn)場擁擠引起的停工、窩工、怠工和改變正常的施工節(jié)奏導(dǎo)致工人的施工情緒變動，產(chǎn)生消極現(xiàn)象；由于工人對工作環(huán)境的適應(yīng)和工種的了解，如果不變換工作內(nèi)容，隨著工程量的增加，工人會越來越熟練工藝操作，單位時間內(nèi)完成的工作量增加，即每單位工程量所需要的時間逐漸遞減，生產(chǎn)率逐漸遞增，但工程變更發(fā)生時，正常的、重復(fù)性的工作活動被變更打斷和干擾，使得工人對環(huán)境的適應(yīng)和工藝過程的熟練需重新開始，因此變更后的平均生產(chǎn)率將低于變更前的勞動生產(chǎn)率，相應(yīng)將需增加更多的人工投入，付出更大的變更代價，造成生產(chǎn)率下降，進(jìn)一步加劇了變更的干擾作用。

(二)生產(chǎn)率對工程變更本錢的影響

工程變更引起了變更干擾，而工程變更和變更干擾又是導(dǎo)致生產(chǎn)率下降的原因，變更本錢除了考慮直接本錢外，還需考慮由于生產(chǎn)率下降所導(dǎo)致的間接本錢。

生產(chǎn)率下降是間接本錢的最主要和最終的表現(xiàn)形式，在變更本錢中，間接本錢是主要針對生產(chǎn)率損失的。因此這局部本錢的補(bǔ)償也主要表達(dá)在生產(chǎn)率損失的補(bǔ)償。

從合同價格的構(gòu)成上看，工程的直接費(fèi)包括人工、材料和機(jī)械三局部。生產(chǎn)率下降并不會影響材料的使用額，只是增加了人工和機(jī)械的投入。機(jī)械局部的投入根據(jù)機(jī)械臺班的使用量容易進(jìn)行測算，而增加的人工費(fèi)確實(shí)定較為困難，從外表上看，增加的人工費(fèi)大小由生產(chǎn)率下降的比率決定，生產(chǎn)率下降越大，人工費(fèi)增加越多，因此計(jì)算由于生產(chǎn)率下降所引起的增加的人工費(fèi)是定量化分析影響本錢大小的依據(jù)。在與人工費(fèi)有關(guān)的生產(chǎn)率下降損失確實(shí)定和責(zé)任劃分上，界定卻很困難。一方面變更是由業(yè)主主導(dǎo)的，而變更那么是導(dǎo)致生產(chǎn)率下降的直接原因，另一方面，生產(chǎn)率下降的原因也可能包括承包商的管理能力缺乏、施工協(xié)調(diào)不充分等方面的因素。在實(shí)際工程中，由于雙方的責(zé)任混雜在一起，很難準(zhǔn)確量化各自的責(zé)任。

(三)工程工程變更的兩類成太

變更所造成的干擾有些是可預(yù)見的，有些是不可預(yù)見的，可預(yù)見的干擾只發(fā)生在變更工程的局部，而不可預(yù)見的干擾還可能對其他未變更的局部造成影響，因此可以把變更本錢分為兩類，單一變更本錢和變更的累積影響。

單一變更本錢是只考慮單個變更干擾對變更工程本身所帶來的可預(yù)見的影響，即變更時在方案生產(chǎn)率下完成變更局部的工作所需要支付的本錢。單一變更本錢沒有考慮變更對工程變更局部和未變更局部所造成的不可預(yù)見的干擾，即不考慮由于變更對承包商的勞動生產(chǎn)率所造成的影響。由于造成單一變更本錢的干擾是可預(yù)見的，因此往往是在變更以前定價的，由雙方協(xié)商確定變更的價格。

變更的累積影響是指發(fā)生多個變更時，這些變更的總影響超過了單個變更產(chǎn)生的影響(一般為破壞性影響)的簡單累加。累積影響來源于變更的“漣漪效應(yīng)〞和多個變更的“協(xié)同效應(yīng)〞。當(dāng)同時實(shí)施多個變更時，變更間的交互作用，破壞了工程工程的原有協(xié)同秩序，這些變更產(chǎn)生的總影響超過了由單個變更產(chǎn)生的破壞性影響的簡單累加，這種不相關(guān)的變更的“協(xié)同效應(yīng)〞對生產(chǎn)率將會產(chǎn)生不可預(yù)見的干擾。某些變更工作的實(shí)施可能只影響工程的某些特定活動，但顯然這種情況是很少發(fā)生的。變更能夠干擾未變更局部的工作，換而言之，特定的變更能夠?qū)φ麄€工程的生產(chǎn)率都產(chǎn)生影響，這常被稱為變更的“漣漪效應(yīng)〞。

因此，工程工程的總變更費(fèi)用為工程工程所有單一變更本錢之和加上變更累積影響本錢。

累積影響由于其不可預(yù)見性，往往是變更發(fā)生后定價，一般在工程完工后由遭受變更的累積影響損失的一方以索賠的形式要求業(yè)主進(jìn)行補(bǔ)償。

二、變更累積影響索賠

在國外，變更的累積影響已經(jīng)被法庭所成認(rèn)，但是要成功地進(jìn)行累積影響索賠，承包商需要有證據(jù)證明其獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利、累積影響的原因及變更所導(dǎo)致的損失。實(shí)施多個變更并不能說明一定導(dǎo)致了累積影響，但是由于承包商確實(shí)承受了累積影響的損失，承包商為了得到補(bǔ)償，不可防止地需要承當(dāng)找出遭受變更累積影響損失的證據(jù)，才有可能索賠成功。

(一)累積影響索賠的有效性

為了成功地進(jìn)行累積影響索賠，承包商必須證明自己有權(quán)獲得補(bǔ)償，即需要證明累積影響索賠的有效性。證明累積影響索賠的有效性一般包括五個根本要素：發(fā)生了多個變更；承包商的生產(chǎn)率受到了影響；對生產(chǎn)率的影響來自于這些變更的實(shí)施；承包商在變更實(shí)施前的定價階段無法預(yù)見累積影響；在協(xié)商進(jìn)行變更時，承包商沒有放棄累積影響索賠的權(quán)力。

多個變更的發(fā)生是容易被證實(shí)的，而判斷多個變更是否影響了承包商的生產(chǎn)率一般通過△方法來界定。△被定義為完成工程所需的總的實(shí)際勞動時間與預(yù)算的根本時間加上批準(zhǔn)的變更時間之和之間的差異。

△可能是正值也可能是負(fù)值。正值說明完成工程比方案需要花費(fèi)更多的時間，換而言之，實(shí)際生產(chǎn)率低于方案或估計(jì)的生產(chǎn)率；另一方面，負(fù)值說明實(shí)際生產(chǎn)率比方案生產(chǎn)率要高，意味著在此工程上將花費(fèi)比方案更少的時間。要保證△只是工程變更影響的結(jié)果，必須建立并統(tǒng)一使用△方法評價累積影響的標(biāo)準(zhǔn)。因此，為了在不同規(guī)模的工程之間進(jìn)行比照而提出了％△的概念。％△定義為△除以完成工程花費(fèi)的總實(shí)際工作時間。

％△=[總實(shí)際工作時間一(預(yù)算時間+變更時間)]／總實(shí)際工作時間×100％

在確定工程是否受影響時，在預(yù)算工作時間的根底上將工程分為“預(yù)算內(nèi)〞和“超預(yù)算〞工程。是否超預(yù)算與工程是否受影響屬于同一范疇。工程分為受影響的(超預(yù)算的)和未受影響的(預(yù)算內(nèi)的)，是通過是否超出±5％△進(jìn)行劃分。此劃分標(biāo)準(zhǔn)的提出是按照一般保守認(rèn)為承包商的估計(jì)能力為±5％△，因此作為工程是否受影響的劃分標(biāo)準(zhǔn)。

一般而言，如果變更對未變更的局部的影響是可預(yù)見的，在變更定價過程中，這種影響就應(yīng)該包含在變更價格內(nèi)，之后這局部就不能夠進(jìn)行補(bǔ)償。在分別對單個變更進(jìn)行定價時，承包商一般都不會考慮變更之間的協(xié)同效應(yīng)及對未變更局部的影響。如果在實(shí)施變更前就已經(jīng)預(yù)計(jì)到可能變更可能會導(dǎo)致生產(chǎn)率下降，變更價格里已經(jīng)包含了對由于生產(chǎn)率下降可能給承包商帶來的損失，此時承包商不能得到補(bǔ)償。

(二)導(dǎo)致累積影響的原因

證明業(yè)主主導(dǎo)的變更是累積影響發(fā)生的原因及因此導(dǎo)致的損失是累積影響索賠的核心，而原因往往是累積影響索賠中最難證明的局部。只證明發(fā)生了多個變更及費(fèi)用超支缺乏以證明變更是累積影響損失的原因。承包商必須把變更與費(fèi)用超支之間的因果關(guān)系聯(lián)系起來。

導(dǎo)致工期延誤和生產(chǎn)率降低的原因可能并不是由業(yè)主主導(dǎo)的變更所引起的。而承包商卻可能將此損失歸咎于業(yè)主并要求業(yè)主進(jìn)行補(bǔ)償。同樣，業(yè)主可能認(rèn)為是承包商的低價中標(biāo)導(dǎo)致變更費(fèi)用不合理或者認(rèn)為承包商工程管理不善，并以此為理由拒絕對生產(chǎn)率損失的補(bǔ)償。因此，為了對承包商遭受的變更累積影響損失進(jìn)行補(bǔ)償，必須識別與變更相關(guān)的因素與累積影響結(jié)果之間的關(guān)系。變更可能造成干擾的相關(guān)因素主要包括以下幾個方面。

1變更強(qiáng)度

變更的強(qiáng)度可從以下幾個方面來理解：變更的數(shù)量；變更發(fā)生的頻率；批準(zhǔn)的變更工期與總合同工期的比率。

2變更時機(jī)

變更越早做出，造成的不利影響也越小，設(shè)計(jì)階段進(jìn)行變更比施工階段進(jìn)行變更對工程造成的累積影響小；變更在整個工程階段中所處的時間越晚，對未變更工程產(chǎn)生的漣漪效應(yīng)的影響越大，生產(chǎn)率損失越大；從決定進(jìn)行變更到業(yè)主指示實(shí)施變更的變更處理時間越長，越容易產(chǎn)生累積影響。

3變更工作的類型

不同類型的變更工作(如土木、設(shè)計(jì)、電氣、機(jī)械等)，變更對勞動生產(chǎn)率的影響程度也是不同的。這是由于各類工作所需的工藝水平和復(fù)雜程度都是不相同的，各種工作對其他工作的依存程度也是不相同的。

4現(xiàn)場管理

承包商工程經(jīng)理的工程管理經(jīng)驗(yàn)、承包商對生產(chǎn)率的關(guān)注程度及現(xiàn)場的人員配置也關(guān)系著變更對生產(chǎn)率的影響。工程經(jīng)理的從事類似工程的年限越長，工程管理經(jīng)驗(yàn)越豐富，越容易控制變更的干擾；承包商根據(jù)生產(chǎn)率越密切，越能及時對現(xiàn)場工作進(jìn)行調(diào)整；而現(xiàn)場人員配置缺乏、或配置超標(biāo)造成工作面擁擠都不利于降低變更的累積影響。

5建筑師／工程師的協(xié)調(diào)

無論變更前還是變更實(shí)施期間，建筑師／工程師對Partnering團(tuán)隊(duì)成員的協(xié)調(diào)越充分，越容易促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員的協(xié)作，從而降低累積影響。

以％△表示勞動生產(chǎn)率降低的程度，用來衡量變更的累積影響，變更的各相關(guān)因素與％△之間的關(guān)系如表1所示。

(三)變更累積影響損失額度確實(shí)定

對于多變更的累積影響所帶來的損失，目前還沒有很精確的量化方法，常用的方法主要是總費(fèi)用方法、測量時段分析方法、基準(zhǔn)生產(chǎn)率方法等，但這些方法都無法區(qū)分業(yè)主和承包商對累積影響的責(zé)任，而在實(shí)際的索賠案例中，業(yè)主常常列舉承包商對工程工程所做出的干擾以駁回承包商的索賠，即業(yè)主認(rèn)為導(dǎo)致變更產(chǎn)生額外費(fèi)用的原因是承包商自身的責(zé)任，如承包商的管理能力缺乏，方案不合理或資源投入缺乏等。承包商為了成功地實(shí)施索賠，通常需要一名專家來分析與變更累積影響相關(guān)的各類文件，從而判斷變更累積影響損失的額度。按照國外此類索賠案例的法庭經(jīng)驗(yàn)來看，原那么上并不需要承包商明確提出每項(xiàng)變更如何影響各局部工程實(shí)施的證據(jù)，承包商只需要關(guān)注多個變更如何導(dǎo)致工作環(huán)境的變化，從而導(dǎo)致生產(chǎn)率下降。例如在美國的一例累積影響索賠的案例中，法庭同意補(bǔ)償承包商的累積影響損失，法庭認(rèn)為：業(yè)主對原合同的眾多變更影響了承包商按照方案生產(chǎn)率完成工程，實(shí)質(zhì)上增加了工程費(fèi)用，損害了承包商的預(yù)期利潤。雖然承包商不能明確指出日常工作中每個變更對工程具體每項(xiàng)工作的影響，但這些變更確實(shí)對工程的整體進(jìn)度產(chǎn)生了累積影響，因此承包商有權(quán)得到補(bǔ)償。

三、變更累積影響索賠的策略

由于目前的法律體系還沒有清晰的定義變更的累積影響，為了增加索賠成功的可能性，承包商可以采取一些策略。

首先在變更開始實(shí)施前，承包商應(yīng)保存其在變更開始實(shí)施后進(jìn)行累積影響索賠的權(quán)力，并清晰記錄此時或