證券公司筆試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種金融工具風險最低？（）A.股票B.期貨C.國債D.企業債券答案：C2.證券市場的基本功能不包括（）。A.籌資-投資功能B.資本定價功能C.宏觀調控功能D.商品流通功能答案：D3.股票的內在價值取決于（）。A.股票的發行量B.股票的供求關系C.股票的賬面價值D.股息收入和市場收益率答案：D4.我國證券交易所的組織形式是（）。A.公司制B.會員制C.股份制D.合伙制答案：B5.證券投資基金反映的是（）關系。A.產權B.所有權C.債權債務D.委托代理答案：D6.以下不屬于證券中介機構的是（）。A.證券公司B.會計師事務所C.證券交易所D.資產評估機構答案：C7.在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，這是股價指數計算方法中的（）。A.相對法B.綜合法C.基期加權法D.計算期加權法答案：A8.按（）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。A.募集方式B.證券發行主體的不同C.證券所代表的權利性質D.證券是否在證券交易所掛牌交易答案：D9.世界上第一個股票交易所出現在（）。A.荷蘭阿姆斯特丹B.美國紐約C.英國倫敦D.法國巴黎答案：A10.證券交易通常都必須遵循（）。A.價格優先原則和時間優先原則B.時間優先原則和數量優先原則C.價格優先原則和數量優先原則D.客戶優先原則和時間優先原則答案：A二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的參與者包括（）。A.證券發行人B.證券投資者C.證券市場中介機構D.自律性組織E.證券監管機構答案：ABCDE2.以下屬于股票特性的有（）。A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性E.參與性答案：ABCDE3.債券的基本要素包括（）。A.債券的面值B.債券的利率C.債券的價格D.債券的償還期限E.債券的信用等級答案：ABCD4.按基金的組織形式不同，基金可分為（）。A.契約型基金B.公司型基金C.封閉式基金D.開放式基金E.指數型基金答案：AB5.我國證券公司的主要業務包括（）。A.證券經紀業務B.證券投資咨詢業務C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務D.證券承銷與保薦業務E.證券自營業務答案：ABCDE6.證券市場監管的原則有（）。A.依法監管原則B.保護投資者利益原則C.“三公”原則D.監督與自律相結合的原則答案：ABCD7.影響股票價格的宏觀經濟因素包括（）。A.經濟增長B.貨幣政策C.財政政策D.市場利率E.通貨膨脹答案：ABCDE8.以下屬于技術分析方法的有（）。A.K線理論B.切線理論C.形態理論D.波浪理論E.循環周期理論答案：ABCDE9.證券投資的系統風險包括（）。A.政策風險B.經濟周期波動風險C.利率風險D.購買力風險E.信用風險答案：ABCD10.我國的股票按投資主體的性質不同可分為（）。A.國家股B.法人股C.社會公眾股D.外資股答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式。（）答案：正確2.我國的股票發行實行核準制。（）答案：正確3.債券的價格與市場利率呈正相關關系。（）答案：錯誤4.證券經紀業務中，證券公司不承擔交易中的價格風險。（）答案：正確5.封閉式基金的份額在封閉期限內不能贖回，但可以在依法設立的證券交易場所交易。（）答案：正確6.優先股股東在公司盈利和剩余財產的分配上優先于普通股股東。（）答案：正確7.證券市場監管的手段只有法律手段。（）答案：錯誤8.股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。（）答案：正確9.信用風險是指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。（）答案：正確10.我國的證券交易所是不以營利為目的的法人。（）答案：正確四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場的基本功能。答案：證券市場的基本功能包括：籌資-投資功能，即一方面為資金需求者提供籌資渠道，另一方面為資金供給者提供投資機會；資本定價功能，能對證券進行合理定價；資本配置功能，促使資本流向效益好的部門和企業。2.簡述股票和債券的區別。答案：股票和債券的區別：股票是所有權憑證，債券是債權債務憑證；股票一般無償還期，債券有償還期；股票收益不確定，債券收益相對固定；股票風險高于債券；股票的持有者參與公司經營決策，債券持有者一般無此權利。3.簡述證券投資基金的特點。答案：證券投資基金的特點包括：集合理財、專業管理；組合投資、分散風險；利益共享、風險共擔；嚴格監管、信息透明；獨立托管、保障安全。4.簡述證券公司的主要業務。答案：證券公司主要業務有證券經紀業務，為客戶代理買賣證券；證券投資咨詢業務，提供投資建議；財務顧問業務；證券承銷與保薦業務，負責證券發行承銷等；證券自營業務，以自己名義買賣證券。五、討論題（每題5分，共4題）1.請討論證券市場監管的重要性。答案：證券市場監管重要性在于保護投資者利益，防止欺詐等損害投資者行為；維護證券市場秩序，保證交易公平、公正、公開；促進證券市場健康發展，合理配置資源，提高市場效率，保障市場穩定運行等。2.如何看待股票投資的風險？答案：股票投資風險包括系統性風險和非系統性風險。系統性風險如經濟周期等難以分散，投資者需關注宏觀環境。非系統性風險可通過分散投資降低。股票投資風險雖高，但可能帶來高收益，投資者要做好風險評估和管理。3.分析影響債券價格的因素。答案：影響債券價格的因素有市場利率，呈反向變動；債券的票面利率，越高價格可能越高；債券的期限，