公司對相關方管理制度一、總則（一）目的為加強公司對相關方的管理，規范與相關方的合作行為，有效控制相關方帶來的風險，保障公司的合法權益，促進公司持續穩定發展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于與公司有業務往來、合作關系或其他利益關聯的所有相關方，包括但不限于供應商、承包商、分包商、合作伙伴、客戶、訪客等。（三）管理原則1.合法合規原則：相關方的活動必須遵守國家法律法規、行業規范以及公司的各項規章制度。2.風險可控原則：對相關方進行全面風險評估，采取有效措施控制風險，確保公司利益不受損害。3.合作共贏原則：積極與相關方開展合作，建立良好的合作關系，實現互利共贏、共同發展。4.動態管理原則：對相關方進行動態跟蹤和評估，根據合作情況及時調整管理策略。二、相關方識別與分類（一）識別方法1.業務部門負責梳理本部門業務活動涉及的相關方，通過查閱業務記錄、合同協議、供應商清單等方式，識別潛在的相關方。2.定期開展全面的相關方識別工作，結合公司戰略規劃、業務拓展計劃等，前瞻性地識別新出現的相關方。（二）分類標準1.按合作性質分類供應商：為公司提供原材料、設備、服務等物資或服務的組織或個人。承包商：承接公司工程項目建設、設備安裝調試等任務的單位。分包商：從承包商處承接部分工程或服務分包的單位。合作伙伴：與公司在技術研發、市場推廣、資源共享等方面開展合作的其他組織。客戶：購買公司產品或服務的組織或個人。訪客：因業務洽談、參觀訪問等臨時進入公司場所的外部人員。2.按風險程度分類高風險相關方：可能對公司生產經營、安全環境、聲譽等造成重大影響的相關方，如涉及危險化學品供應的供應商、從事高風險作業的承包商等。中風險相關方：對公司有一定影響，但風險相對可控的相關方，如一般物資供應商、普通業務合作伙伴等。低風險相關方：風險較低的相關方，如短期訪客、小型服務提供商等。三、相關方準入管理（一）準入條件1.資質要求供應商應具備合法有效的營業執照、生產許可證、經營許可證等相關資質證書。承包商、分包商應具備相應的工程施工資質等級證書、安全生產許可證等。合作伙伴應具有良好的商業信譽、行業口碑和合作能力。2.業績要求供應商應具有一定期限內的類似產品或服務供應業績，且產品質量、服務水平良好。承包商、分包商應具有相關工程建設項目的成功案例，具備較強的施工管理能力和技術水平。3.信譽要求相關方應無不良信用記錄，在市場上具有良好的信譽。不存在拖欠貨款、工程款、員工工資等違法行為。（二）準入流程1.申請：相關方如需與公司建立合作關系，應向公司業務部門提交合作申請，申請內容包括公司簡介、資質證明文件、業績情況、合作意向等。2.初審：業務部門收到申請后，對相關方提交的資料進行初步審核，核實其是否滿足準入條件。初審合格后，填寫《相關方準入初審表》，提交至風險管理部門。3.風險評估：風險管理部門對初審合格的相關方進行風險評估，綜合考慮其業務性質、規模、風險程度等因素，確定風險等級。風險評估可采用問卷調查、實地考察、信用查詢等方式進行。4.審批：根據風險評估結果，由公司分管領導或總經理進行審批。對于高風險相關方，需經公司領導班子集體研究決定。審批通過后，相關方納入公司相關方管理名錄。（三）準入變更1.相關方在合作過程中，如發生重大事項變更，如經營范圍變更、法定代表人變更、資質證書過期等，應及時向公司業務部門提交變更申請。2.業務部門對變更申請進行審核，核實變更事項的真實性和合法性。審核通過后，提交至風險管理部門重新進行風險評估。3.根據風險評估結果，按照準入流程進行審批。審批通過后，更新相關方管理名錄及檔案信息。四、相關方合同管理（一）合同簽訂1.業務部門在與相關方開展合作前，應根據合作內容起草合同文本。合同文本應明確雙方的權利義務、合作方式、服務標準、質量要求、價格條款、付款方式、違約責任等主要條款。2.合同文本起草完成后，提交至公司法務部門進行合法性審查。法務部門對合同條款的合法性、合規性進行審核，提出修改意見。3.業務部門根據法務部門的審核意見對合同文本進行修改完善，經雙方協商一致后簽訂合同。合同簽訂應嚴格按照公司合同簽訂流程進行，確保合同簽訂的規范性和有效性。（二）合同履行1.合同簽訂后，業務部門應負責跟蹤合同履行情況，及時掌握相關方的履約動態。定期與相關方溝通協調，確保合同各項條款得到有效執行。2.相關方應按照合同約定履行義務，按時、按質、按量提供產品或服務。如因不可抗力或其他特殊原因需要變更合同履行內容或期限的，應提前通知公司業務部門，并按照合同約定的變更程序辦理相關手續。3.公司業務部門應對相關方的履約情況進行記錄和評價，建立履約檔案。對于履約表現優秀的相關方，可在后續合作中給予優先考慮；對于履約不力的相關方，應及時采取措施督促其整改，如仍未改善，可按照合同約定追究其違約責任。（三）合同變更與解除1.在合同履行過程中，如因市場變化、政策調整、不可抗力等原因需要變更合同內容的，雙方應協商一致，并簽訂書面變更協議。變更協議應明確變更的內容、時間、責任等事項。2.如因一方嚴重違約或其他法定原因需要解除合同的，應按照合同約定或法律規定的程序辦理解除手續。解除合同后，雙方應按照約定進行清算，妥善處理善后事宜。五、相關方安全管理（一）安全責任劃分1.公司對相關方在公司場所內的活動負有安全監督管理責任，應制定安全管理制度，明確安全管理要求，并向相關方進行傳達和培訓。2.相關方對自身在公司場所內的作業活動安全負責，應建立健全安全管理體系，配備必要的安全管理人員和安全設施設備，確保作業活動符合安全標準。（二）安全培訓與教育1.公司應組織對相關方進行安全培訓與教育，培訓內容包括公司安全規章制度、作業場所安全風險、安全操作規程等。培訓可采用集中授課、現場演示、發放資料等方式進行。2.相關方應自行組織對其員工進行安全培訓，確保員工熟悉作業環境和安全要求，掌握安全操作規程。培訓記錄應妥善保存，以備公司檢查。（三）安全檢查與隱患排查1.公司定期對相關方作業場所進行安全檢查，檢查內容包括安全設施設備運行情況、員工安全操作情況、安全管理制度執行情況等。對檢查中發現的安全隱患，應及時下達整改通知，要求相關方限期整改。2.相關方應建立安全檢查和隱患排查治理制度，定期對作業場所進行自查自糾，及時發現并消除安全隱患。對公司下達的整改通知，應認真組織整改，并按時反饋整改情況。（四）應急管理1.公司應與相關方共同制定應急預案，明確應急組織機構、應急響應程序、應急處置措施等內容。應急預案應定期進行演練，確保相關方員工熟悉應急處置流程。2.相關方應按照應急預案的要求，配備必要的應急救援器材和設備，并定期進行維護保養，確保其處于良好狀態。在發生突發事件時，應及時啟動應急預案，采取有效措施進行應急處置，并及時向公司報告。六、相關方環境管理（一）環境責任劃分1.公司對相關方在公司場所內的活動負有環境監督管理責任，應制定環境管理制度，明確環境管理要求，并向相關方進行傳達和培訓。2.相關方對自身在公司場所內的作業活動環境負責，應采取有效措施減少污染物排放，保護生態環境。（二）環境培訓與教育1.公司應組織對相關方進行環境培訓與教育，培訓內容包括公司環境規章制度、環保法律法規、污染物排放標準等。培訓可采用集中授課、現場演示、發放資料等方式進行。2.相關方應自行組織對其員工進行環境培訓，確保員工熟悉作業環境和環保要求，掌握環保操作規程。培訓記錄應妥善保存，以備公司檢查。（三）環境檢查與整改1.公司定期對相關方作業場所進行環境檢查，檢查內容包括污染物排放情況、環保設施運行情況、危險廢物管理情況等。對檢查中發現的環境問題，應及時下達整改通知，要求相關方限期整改。2.相關方應建立環境檢查和整改制度，定期對作業場所進行自查自糾，及時發現并整改環境問題。對公司下達的整改通知，應認真組織整改，并按時反饋整改情況。（四）環保措施要求1.相關方在作業過程中應采取有效的污染防治措施，減少廢氣、廢水、廢渣等污染物的排放。如涉及危險廢物的產生、儲存、轉移、處置等環節，應嚴格按照國家相關法律法規的要求進行管理。2.相關方應積極配合公司開展節能減排工作，采用先進的生產工藝和設備，提高資源利用效率，降低能源消耗。七、相關方信息管理（一）信息收集1.業務部門負責收集相關方的基本信息、資質信息、業績信息、合作信息等，并建立相關方信息檔案。信息檔案應包括相關方營業執照副本復印件、資質證書復印件、業績證明材料、合同文本、合作記錄等資料。2.定期更新相關方信息檔案，確保信息的準確性和及時性。對于相關方的重大事項變更，應及時進行記錄和更新。（二）信息共享1.公司內部各部門之間應實現相關方信息的共享，以便于各部門在開展業務活動時能夠及時了解相關方情況，做好風險防控工作。2.在與相關方開展合作過程中，如需向其提供公司內部信息，應按照公司信息保密制度的要求進行審批和管理，確保公司信息安全。（三）信息保密1.公司與相關方簽訂合作協議時，應明確雙方的信息保密義務，約定保密范圍、保密期限、違約責任等條款。2.相關方應對在合作過程中知悉的公司商業秘密、技術秘密、客戶信息等予以保密，不得泄露給任何第三方。如因違反保密協議給公司造成損失的，應承擔相應的賠償責任。八、相關方評價與考核（一）評價內容1.履約情況：包括相關方是否按照合同約定履行義務，提供的產品或服務質量是否符合要求，交貨期是否按時等。2.安全管理：相關方的安全管理制度執行情況，安全培訓教育情況，安全檢查與隱患排查治理情況，應急管理情況等。3.環境管理：相關方的環境管理制度執行情況，環境培訓教育情況，環境檢查與整改情況，環保措施落實情況等。4.合作態度：相關方與公司的溝通協調情況，配合公司工作的積極性和主動性，對公司提出的問題和要求的響應速度等。（二）評價方式1.定期評價：每年定期對相關方進行全面評價，評價工作由業務部門牽頭組織，風險管理部門、安全管理部門、環境管理部門等相關部門參與。評價可采用問卷調查、實地考察、數據統計分析等方式進行。2.不定期評價：根據公司業務開展情況、相關方合作表現等，不定期對相關方進行專項評價。如發現相關方存在重大問題或風險隱患時，應及時進行評價。（三）考核結果應用1.根據相關方評價結果，對表現優秀的相關方給予表彰和獎勵，如在