《2024年《證券市場基本法律法規》真題模擬卷含答案解析一、單項選擇題1.下列關于公司形式變更的說法，正確的是（）。A.有限責任公司與股份有限公司不得相互轉換B.有限責任公司變更為股份有限公司，應當符合《公司法》規定的股份有限公司的條件C.股份有限公司變更為有限責任公司，原公司債務不再承擔D.公司形式變更只需要公司董事會作出決議即可答案：B分析：有限責任公司和股份有限公司可以相互轉換，A錯誤；股份有限公司變更為有限責任公司，原公司的債權、債務由變更后的公司承繼，C錯誤；公司形式變更需要經代表三分之二以上表決權的股東通過，D錯誤；有限責任公司變更為股份有限公司，應當符合《公司法》規定的股份有限公司的條件，B正確。2.證券公司從事證券自營業務的，投資決策機構負責確定的事項不包括（）。A.資產配置策略B.自營業務規模C.投資品種D.投資時機答案：B分析：投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。自營業務規模由董事會確定，所以答案選B。3.下列不屬于基金銷售機構的是（）。A.商業銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構D.中國證券業協會答案：D分析：基金銷售機構包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等。中國證券業協會是自律性組織，不屬于基金銷售機構，所以選D。4.下列關于非法集資類犯罪的說法，錯誤的是（）。A.非法集資類犯罪主要包括非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序C.集資詐騙罪的主觀方面是過失D.集資詐騙罪的犯罪主體可以是自然人，也可以是單位答案：C分析：集資詐騙罪的主觀方面是故意，并且具有非法占有集資款的目的，C說法錯誤。A、B、D表述均正確。5.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A.10B.15C.20D.30答案：C分析：證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日，所以選C。6.下列關于證券經紀業務的說法，錯誤的是（）。A.證券經紀業務的對象是所有上市交易的股票和債券B.證券經紀商的中介性是證券經紀業務的特點之一C.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節D.證券經紀商可以對客戶的買賣證券決策提供意見答案：D分析：證券經紀商不得對客戶的買賣證券決策提供意見，D說法錯誤。A、B、C表述均正確。7.下列人員中，不屬于內幕信息知情人的是（）。A.持有公司5%以上股份的股東B.公司的實際控制人C.發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員D.證券公司工作人員答案：D分析：證券公司工作人員不一定是內幕信息知情人，持有公司5%以上股份的股東、公司的實際控制人、發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員等屬于內幕信息知情人，所以選D。8.下列關于證券公司合規負責人的說法，正確的是（）。A.合規負責人可以兼任與合規管理職責相沖突的職務B.合規負責人由股東大會決定聘任C.合規負責人對董事會負責D.合規負責人不能進行獨立調查答案：C分析：合規負責人不得兼任與合規管理職責相沖突的職務，A錯誤；合規負責人由董事會決定聘任，B錯誤；合規負責人有權獨立調查，D錯誤；合規負責人對董事會負責，C正確。9.下列關于基金托管人的職責，說法錯誤的是（）。A.安全保管基金財產B.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶C.編制中期和年度基金報告D.按照規定召集基金份額持有人大會答案：C分析：編制中期和年度基金報告是基金管理人的職責，不是基金托管人的職責，A、B、D屬于基金托管人的職責，所以選C。10.下列關于證券公司代銷金融產品的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應當對所代銷金融產品的風險狀況進行評估B.證券公司可以為客戶提供融資購買金融產品C.證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同D.證券公司應當向客戶揭示金融產品的風險答案：B分析：證券公司不得為客戶提供融資購買金融產品，B說法錯誤。A、C、D表述均正確。二、組合型選擇題11.下列屬于證券公司開展經紀業務時禁止行為的有（）。Ⅰ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅱ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅳ.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：證券公司開展經紀業務時，禁止挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；禁止違背客戶的委托為其買賣證券；禁止為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；禁止不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件等行為，所以Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意，選D。12.下列關于公司合并、分立的說法，正確的有（）。Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新設合并Ⅱ.公司合并，應當由合并各方簽訂合并協議，并編制資產負債表及財產清單Ⅲ.公司分立，其財產作相應的分割Ⅳ.公司分立，應當編制資產負債表及財產清單A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：公司合并可以采取吸收合并或者新設合并，Ⅰ正確；公司合并，應當由合并各方簽訂合并協議，并編制資產負債表及財產清單，Ⅱ正確；公司分立，其財產作相應的分割，Ⅲ正確；公司分立，應當編制資產負債表及財產清單，Ⅳ正確，所以選D。13.下列屬于證券市場監管意義的有（）。Ⅰ.加強證券市場監管是保障廣大投資者合法權益的需要Ⅱ.加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要Ⅲ.加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要Ⅳ.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A分析：Ⅳ選項描述的是信息披露的意義，不屬于證券市場監管的意義。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ屬于證券市場監管的意義，所以選A。14.下列關于證券公司合規管理的說法，正確的有（）。Ⅰ.合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度Ⅱ.合規管理的目的是防范合規風險Ⅲ.合規管理的對象包括公司各層級的管理人員Ⅳ.合規管理部門應當獨立于其他部門A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，防范合規風險，其對象包括公司各層級的管理人員，合規管理部門應當獨立于其他部門，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，所以選D。15.下列關于非法集資的認定及處罰的說法，正確的有（）。Ⅰ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在20萬元以上的，應當依法追究刑事責任Ⅱ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在100萬元以上的，應當依法追究刑事責任Ⅲ.非法吸收公眾存款罪的最高刑期為10年有期徒刑Ⅳ.集資詐騙罪的最高刑期為無期徒刑A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B分析：非法吸收公眾存款罪的最高刑期為10年以上有期徒刑，Ⅲ錯誤。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ表述均正確，所以選B。16.下列關于證券公司客戶資產保護的規定，說法正確的有（）。Ⅰ.證券公司不得挪用客戶交易結算資金Ⅱ.證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理Ⅲ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用Ⅳ.證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：證券公司不得挪用客戶交易結算資金，客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用，證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，所以選D。17.下列關于證券投資咨詢人員的說法，正確的有（）。Ⅰ.證券投資咨詢人員包括證券投資顧問和證券分析師Ⅱ.證券投資顧問向客戶提供投資建議Ⅲ.證券分析師向客戶發布證券研究報告Ⅳ.證券投資咨詢人員可以同時注冊為證券投資顧問和證券分析師A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A分析：證券投資咨詢人員不能同時注冊為證券投資顧問和證券分析師，Ⅳ錯誤。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ表述均正確，所以選A。18.下列關于證券公司自營業務的說法，正確的有（）。Ⅰ.自營業務是證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣證券Ⅱ.自營業務的決策機構原則上應當按照“董事會—投資決策機構—自營業務部門”的三級體制設立Ⅲ.自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行Ⅳ.自營業務的清算應當由自營業務部門負責答案：ABC分析：自營業務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門負責，而不是自營業務部門，Ⅳ錯誤。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ表述均正確，所以選ABC。19.下列屬于基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持的原則有（）。Ⅰ.投資人利益優先原則Ⅱ.全面性原則Ⅲ.客觀性原則Ⅳ.及時性原則A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A分析：及時性原則是信息披露的原則，不是基金銷售機構銷售基金和相關產品應堅持的原則。基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持投資人利益優先原則、全面性原則、客觀性原則，所以選A。20.下列關于證券公司中間介紹業務的說法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務Ⅱ.證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度Ⅲ.證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保Ⅳ.證券公司應當對客戶進行期貨交易風險教育答案：ABD分析：證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，C錯誤。A、B、D表述均正確，所以選ABD。三、判斷題21.公司可以設立分公司，分公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。（）答案：錯誤分析：公司可以設立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。22.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。（）答案：正確分析：證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。23.證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。（）答案：正確分析：證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。24.基金管理人可以將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。（）答案：錯誤分析：基金管理人不得將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。25.證券公司可以向客戶融資融券的標的證券為股票的，該股票在最近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的15%，日均成交金額不低于5000萬元。（）答案：錯誤分析：證券公司可以向客戶融資融券的標的證券為股票的，該股票在最近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%，日均成交金額不低于5000萬元。四、不定項選擇題26.甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票，甲證券公司下列做法中，錯誤的是（）。A.為了幫助乙客戶獲得更多收益，甲證券公司建議乙客戶買賣某只股票B.乙客戶要求買入股票的價格超出了市價，甲證券公司按市價為乙客戶買入股票C.乙客戶要求賣出股票的價格低于了市價，甲證券公司按市價為乙客戶賣出股票D.甲證券公司在接受乙客戶委托后，立即執行了委托答案：ABC分析：證券公司不得對客戶的買賣證券決策提供意見，A錯誤；證券公司應當按照客戶的委托指令進行買賣，不能擅自改變價格，B、C錯誤；證券公司在接受委托后，應立即執行委托，D正確，本題選ABC。27.某證券公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例為120%，該證券公司下列做法正確的有（）。A.繼續開展正常業務B.向監管部門報告C.采取措施提高凈資本D.停止所有業務答案：ABC分析：證券公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%，該證券公司比例為120%，處于正常范圍，可以繼續開展正常業務，但也可向監管部門報告，采取措施進一步提高凈資本，不需要停止所有業務，所以選ABC。28.下列關于某基金銷售機構的行為，合規的有（）。A.向客戶充分揭示基金產品的風險B.對客戶的風險承受能力進行評估C.根據客戶的風險承受能力推薦基金產品D.承諾客戶基金產品的最低收益答案：ABC分析：基金銷售機構不得承諾客戶基金產品的最低收益，D不合規。A、B、C屬于合規行為，所以選ABC。29.某證券公司的合規負責人發現公司存在違規行為，該合規負責人可以采取的措施有（）。A.向董事會報告B.向監管部門報告C.進行獨立調查D.要求相關部門進行整改答案：ABCD分析：合規負責人發現公司存在違規行為，可以向董事會報告、向監管部門報告、進行獨立調查、要求相關部門進行整改，ABCD均正確。30.下列關于某公司合并的說法，正確的有（）。A.公司合并，應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告B.債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保C.公司合并時，合并各方的債權、債務，應當由合并后存續的公司或者新設的公司承繼D.公司合并需要經過股東大會決議通過答案：ABCD分析：公司合并，應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告；債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保；公司合并時，合并各方的債權、債務，應當由合并后存續的公司或者新設的公司承繼；公司合并需要經過股東大會決議通過，ABCD均正確。五、簡答題31.簡述證券公司從事證券經紀業務的禁止行為。答：證券公司從事證券經紀業務的禁止行為主要包括：（1）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；（2）違背客戶的委托為其買賣證券；（3）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；（4）不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；（5）未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；（7）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。32.簡述基金托管人的職責。答：基金托管人的職責主要有：（1）安全保管基金財產；（2）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；（3）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；（4）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（5）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（6）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；（7）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；（9）按照規定召集基金份額持有人大會；（10）按照規定監督基金管理人的投資運作；（11）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。33.簡述非法集資類犯罪的構成要件。答：非法集資類犯罪主要包括非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪，其構成要件如下：（1）主體：包括自然人和單位。（2）客體：侵犯的是國家金融管理秩序。（3）主觀方面：非法吸收公眾存款罪主觀方面是故意，不具有非法占有