第十一章宏觀經(jīng)濟(jì)政策本章學(xué)習(xí)目標(biāo)□了解宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)及工具□掌握財(cái)政政策的內(nèi)容□理解自動(dòng)穩(wěn)定器和相機(jī)抉擇的財(cái)政政策的含義□理解銀行存款的創(chuàng)造機(jī)制□掌握貨幣政策的內(nèi)容和工具□了解財(cái)政政策與貨幣政策配合使用的政策效果第一節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)政策概述一、宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)及其相互關(guān)系二、宏觀經(jīng)濟(jì)政策工具第一節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)政策概述一、宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)及其相互關(guān)系（一）宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)

宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)就是宏觀經(jīng)濟(jì)政策最終所要達(dá)到的目的，主要包括充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)增長和國際收支平衡等四大目標(biāo)。1、充分就業(yè)

充分就業(yè)有廣義和狹義之分。廣義的充分就業(yè)是指一切生產(chǎn)要素都被充分利用于生產(chǎn)過程的狀態(tài)。狹義的充分就業(yè)是指所有的人力資源都有機(jī)會(huì)以自己愿意接受的報(bào)酬參加生產(chǎn)過程的狀態(tài)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)通常是以符合法律規(guī)定具有勞動(dòng)能力的勞動(dòng)力的失業(yè)率高低作為衡量是否達(dá)到充分就業(yè)的尺度。失業(yè)率：失業(yè)者人數(shù)對(duì)勞動(dòng)力人數(shù)的比率。失業(yè)率的兩種觀點(diǎn)：凱恩斯的觀點(diǎn)：把失業(yè)分為自愿失業(yè)和非自愿失業(yè)兩大類。非自愿失業(yè)又分為摩擦性失業(yè)、結(jié)構(gòu)性失業(yè)和周期性失業(yè)三種。他認(rèn)為，如果只有自愿失業(yè)和摩擦失業(yè)的話，就可以界定為是實(shí)現(xiàn)了充分就業(yè)。貨幣主義觀點(diǎn)：提出了“自然失業(yè)率”的概念。認(rèn)為失業(yè)率維持在4%～6%的范圍內(nèi)可視為是正常而自然的。2、物價(jià)穩(wěn)定價(jià)格指數(shù)表達(dá)方式：消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)（CPI）批發(fā)物價(jià)指數(shù)（PPI）國內(nèi)生產(chǎn)總值折算指數(shù)（GDPimplicitdeflator）物價(jià)穩(wěn)定的判斷：當(dāng)CPI＜3%時(shí)，認(rèn)為物價(jià)基本穩(wěn)定；當(dāng)CPI＞3%時(shí)，稱之為通貨膨脹；當(dāng)CPI＞5%，稱為嚴(yán)重的通貨膨脹。

3、經(jīng)濟(jì)增長

經(jīng)濟(jì)增長是指經(jīng)濟(jì)社會(huì)在一定時(shí)期內(nèi)（通常為一年）所生產(chǎn)的人均CDP或人均收入的持續(xù)增長。通常使用一定時(shí)期內(nèi)實(shí)際國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長率衡量。經(jīng)濟(jì)增長要保持適度的增長率。如我國近幾年的經(jīng)濟(jì)增長率基本上都是保持在5%左右，被認(rèn)為是合意經(jīng)濟(jì)增長率。4、國際收支平衡

國際收支平衡是指國際收入和國際支出相等的平衡狀態(tài)。也就是說既無國際收支赤字又無國際收支盈余。出現(xiàn)長期的國際收支赤字，將會(huì)導(dǎo)致國內(nèi)通貨膨脹的發(fā)生。出現(xiàn)國際收支長期處于盈余狀態(tài)，不利于實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)和經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長。（二）宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)之間的相互關(guān)系宏觀經(jīng)濟(jì)政策四大目標(biāo)相互之間既存在互補(bǔ)關(guān)系，也有交替關(guān)系。互補(bǔ)關(guān)系是指一個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)對(duì)另一個(gè)的實(shí)現(xiàn)有促進(jìn)作用。如為了實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)水平，就要維護(hù)必要的經(jīng)濟(jì)增長。交替關(guān)系是指一個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)對(duì)另一個(gè)有排斥作用。如物價(jià)穩(wěn)定與充分就業(yè)之間就存在兩難選擇。為了實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，必須刺激總需求，擴(kuò)大就業(yè)量，這一般要實(shí)施擴(kuò)張性的財(cái)政和貨幣政策，由此就會(huì)引起物價(jià)水平的上升。而為了抑制通貨膨脹，就必須緊縮財(cái)政和貨幣，由此又會(huì)引起失業(yè)率的上升。二、宏觀經(jīng)濟(jì)政策工具（一）需求管理政策所謂需求管理，是通過調(diào)節(jié)總需求來實(shí)現(xiàn)一定政策目標(biāo)的宏觀管理工具，這也是凱恩斯主義所重視的政策工具。（二）供給管理政策供給學(xué)派理論的核心是把注意力從需求轉(zhuǎn)向供給。供給管理是通過對(duì)總供給的調(diào)節(jié)，來達(dá)到一定的政策目標(biāo)。

第二節(jié)財(cái)政政策一、國家財(cái)政的構(gòu)成二、財(cái)政政策的內(nèi)容與應(yīng)用三、自動(dòng)穩(wěn)定器四、斟酌使用的財(cái)政政策五、赤字財(cái)政政策六、財(cái)政政策的局限性一、國家財(cái)政的構(gòu)成國家財(cái)政包括政府收入和政府支出兩個(gè)方面。（一）政府收入1、稅收稅收是國家為了實(shí)現(xiàn)其職能按照法律預(yù)先規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)制地、無償?shù)厝〉秘?cái)政收入的一種手段。2、公債公債是政府財(cái)政收入的另一個(gè)組成部分。公債是政府的債務(wù)，包括中央政府的債務(wù)和地方政府的債務(wù)，其中中央政府的債務(wù)稱為國債。（二）政府支出政府支出包括各級(jí)政府的支出，其支出方式有兩種：政府購買和政府轉(zhuǎn)移支付。1、政府購買政府購買是指政府對(duì)商品和勞務(wù)的購買。其特點(diǎn)是以取得商品和勞務(wù)為目的的有償支出。它是一種實(shí)質(zhì)性的支出。它可以使經(jīng)濟(jì)資源的利用從私人部門轉(zhuǎn)到公共部門。2、政府轉(zhuǎn)移支付政府轉(zhuǎn)移支付是指政府單方面的、無償?shù)馁Y金支付。包括社會(huì)保障、社會(huì)福利支出、政府對(duì)農(nóng)業(yè)的補(bǔ)貼以及債務(wù)利息支出、捐贈(zèng)支出等。其特點(diǎn)是不以取得商品和勞務(wù)作報(bào)償?shù)闹Ц丁?/p>

二、財(cái)政政策的內(nèi)容與應(yīng)用財(cái)政政策是指一個(gè)國家的政府為了達(dá)到預(yù)期的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而對(duì)財(cái)政收入和支出所作出的決策。顯而易見，財(cái)政政策是通過改變財(cái)政收入與支出來影響宏觀經(jīng)濟(jì)的，使宏觀經(jīng)濟(jì)達(dá)到理想狀態(tài)的一種宏觀經(jīng)濟(jì)政策。（一）擴(kuò)張性財(cái)政政策擴(kuò)張性財(cái)政政策是指通過政府增加支出和減少稅收來刺激經(jīng)濟(jì)的政策。在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期，總需求小于總供給，經(jīng)濟(jì)中存在失業(yè)時(shí)，政府可通過擴(kuò)張性的財(cái)政政策來刺激總需求，以實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。1、增加財(cái)政支出2、減少稅收（二）緊縮性財(cái)政政策緊縮性財(cái)政政策是指通過減少政府支出與增加稅收來抑制經(jīng)濟(jì)的政策。在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，總需求大于總供給，經(jīng)濟(jì)中存在通貨膨脹時(shí)，政府可以通過緊縮性的財(cái)政政策來壓抑總需求，以實(shí)現(xiàn)物價(jià)穩(wěn)定。1、減少財(cái)政支出2、增加稅收三、自動(dòng)穩(wěn)定器（一）自動(dòng)穩(wěn)定器的含義自動(dòng)穩(wěn)定器，又稱內(nèi)在穩(wěn)定器，是指財(cái)政制度本身所具有的能夠減緩經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的作用。即使在政府支出和稅率保持不變的時(shí)候，財(cái)政制度本身也會(huì)影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)，能夠在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期自動(dòng)抑制膨脹，在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期自動(dòng)減輕蕭條，從而減輕經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。（二）自動(dòng)穩(wěn)定器的作用機(jī)制自動(dòng)穩(wěn)定器的作用發(fā)揮主要是通過政府稅收的自動(dòng)變化、政府轉(zhuǎn)移支付的自動(dòng)變化和農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格維持制度實(shí)現(xiàn)的。1、政府稅收的自動(dòng)變化2、政府轉(zhuǎn)移支付的自動(dòng)變化3、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格維持制度四、斟酌使用的財(cái)政政策斟酌使用的財(cái)政政策，也稱為相機(jī)抉擇的財(cái)政政策，是指應(yīng)該根據(jù)“逆風(fēng)而行”的原則，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況主動(dòng)采用增減政府收支的決策。例如，當(dāng)認(rèn)為總需求非常低，即出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，政府應(yīng)通過實(shí)施擴(kuò)張性財(cái)政政策，包括增加支出、增加轉(zhuǎn)移支付、減少稅收或雙管齊下以刺激總需求。反之，當(dāng)認(rèn)為總需求非常高，即出現(xiàn)通貨膨脹時(shí)，政府應(yīng)采取緊縮性財(cái)政政策，包括增加稅收或減少轉(zhuǎn)移支付、減少支出以抑制總需求。究竟什么時(shí)候采取擴(kuò)張性財(cái)政政策，什么時(shí)候采取緊縮性財(cái)政政策，應(yīng)由政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的形勢加以分析權(quán)衡，斟酌使用。斟酌使用的財(cái)政政策與自動(dòng)穩(wěn)定器的觀點(diǎn)差別在于：前者強(qiáng)調(diào)運(yùn)用財(cái)政政策主動(dòng)地調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，而后者則強(qiáng)調(diào)發(fā)揮經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的自發(fā)調(diào)節(jié)機(jī)制。五、赤字財(cái)政政策凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，財(cái)政政策應(yīng)該為實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)服務(wù)，因此必須放棄傳統(tǒng)的財(cái)政收支平衡思想，實(shí)行赤字財(cái)政政策。凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，赤字財(cái)政政策不僅是必要的，而且也是可能的。其主要原因有：一是債務(wù)人是國家，債權(quán)人是公眾，國家與公眾的根本利益是一致的。政府的財(cái)政赤字是國家欠公眾的債務(wù)，也可以理解為自己欠自己的債務(wù)；二是政府的政權(quán)是穩(wěn)定的，這就保證了債務(wù)抵償?shù)目煽啃裕粫?huì)引起信用危機(jī)；三是債務(wù)用于發(fā)展經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使政府有能力償還債務(wù)和彌補(bǔ)財(cái)政赤字。財(cái)政赤字政策是把“雙刃劍”，赤字財(cái)政可以在短期內(nèi)刺激經(jīng)濟(jì)，尤其可以使經(jīng)濟(jì)較快地走出衰退，但同時(shí)也存在以下幾個(gè)問題：一是在用貨幣籌資時(shí)，赤字財(cái)政必然會(huì)引發(fā)通貨膨脹；二是用債務(wù)籌資減少了私人儲(chǔ)蓄，不利于長期經(jīng)濟(jì)增長；三是只有在市場機(jī)制充滿活力的情況下，赤字財(cái)政才能起到作用。赤字財(cái)政不可能維持經(jīng)濟(jì)的長久繁榮，長期運(yùn)用赤字財(cái)政還會(huì)引起赤字依賴癥。因此，赤字財(cái)政政策應(yīng)限制使用，應(yīng)注意使債務(wù)與GDP、債務(wù)增長與GDP之間保持一定的比例。六、財(cái)政政策的局限性

由于財(cái)政政策在實(shí)踐過程中，還會(huì)受到一些不確定因素的制約，因此導(dǎo)致財(cái)政政策的作用發(fā)揮顯示出局限性。1.有些財(cái)政政策的實(shí)施會(huì)遇到阻力。2.財(cái)政政策會(huì)存在時(shí)滯。3.公眾的行為可能會(huì)偏離財(cái)政政策的目標(biāo)。4.擴(kuò)張性財(cái)政政策會(huì)產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。第三節(jié)貨幣政策一、銀行體系二、貨幣三、貨幣政策的工具四、貨幣政策的局限性五、財(cái)政政策與貨幣政策的相互配合一、銀行體系（一）中央銀行

中央銀行是國家最高金融管理當(dāng)局，代表國家發(fā)行貨幣、制定和執(zhí)行貨幣金融政策、處理國際性金融事務(wù)、對(duì)金融體系進(jìn)行監(jiān)管、通過貨幣政策影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。作為一種公共機(jī)構(gòu)，中央銀行是不以營利為目的的。

中央銀行具有以下三項(xiàng)職能：1、發(fā)行貨幣的銀行2、銀行的銀行3、國家的銀行（二）商業(yè)銀行商業(yè)銀行之所以稱為商業(yè)銀行，是因?yàn)樵缙谙蜚y行借款的人都經(jīng)營商業(yè)，但后來工業(yè)、農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)、消費(fèi)者也都日益依賴商業(yè)銀行融通資金，故其客戶遍及經(jīng)濟(jì)各部門，業(yè)務(wù)也多種多樣，所以商業(yè)銀行只是沿用舊時(shí)稱呼。商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括負(fù)債業(yè)務(wù)、資產(chǎn)業(yè)務(wù)和中間業(yè)務(wù)。（三）政策性銀行

政策性銀行是為了貫徹國家政策而設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，國家通過政策性銀行向需要發(fā)展的行業(yè)部門發(fā)放優(yōu)惠貸款，提供資金支持。設(shè)立政策性銀行的目的是為了政策需要，而不是尋求利潤，從這個(gè)意義上來說，政策性銀行與商業(yè)銀行存在本質(zhì)的不同。我國的政策性銀行有三家：1、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行2、中國進(jìn)出口銀行3、國家開發(fā)銀行二、貨幣

（一）貨幣的種類

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，貨幣是人們普遍接受的、充當(dāng)交易媒介的東西。正如美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、貨幣主義領(lǐng)袖M·弗里德曼所說，貨幣“是一個(gè)共同的、普遍接受的交換媒介”。目前西方國家流行的貨幣主要有這樣幾類：1、紙幣2、鑄幣3、存款貨幣4、準(zhǔn)貨幣5、貨幣替代物

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一般將貨幣分成以下幾個(gè)層次：

M1=通貨+商業(yè)銀行活期存款M2=M1+商業(yè)銀行的定期存款M3=M2+商業(yè)銀行以外的金融機(jī)構(gòu)的金融債券

M4=M3+銀行與金融機(jī)構(gòu)以外的所有短期金融工具

各個(gè)國家可能不完全按上面的歸納對(duì)貨幣進(jìn)行劃分，但是大體上相同。一般地，各國都把M1稱為狹義的貨幣量，M2稱為較廣義的貨幣量，M3稱為更廣義的貨幣量，M4稱為最廣義的貨幣量。也有的國家把貨幣簡單分為M1和M2。

中央銀行以法律形式規(guī)定商業(yè)銀行在所吸收的存款中保持一定的比例作為準(zhǔn)備金。這一比例就是法定準(zhǔn)備金率。

法定準(zhǔn)備金率——中央銀行依據(jù)法律授權(quán)，規(guī)定商業(yè)銀行必須保留的最低限度的現(xiàn)金占其所吸納的全部存款的比率。

例如，假定中央銀行的法定準(zhǔn)備金率為20%，某商業(yè)銀行目前吸納存款額為100萬元。則該商業(yè)銀行的法定準(zhǔn)備金為20萬元，可用于放貸的資金為80萬元。（三）銀行存款的創(chuàng)造機(jī)制（三）銀行存款的創(chuàng)造機(jī)制

存款創(chuàng)造機(jī)制是指商業(yè)銀行系統(tǒng)在法定準(zhǔn)備金下，通過一系列存貸關(guān)系，導(dǎo)致存款總額的增加。存款貨幣的增加也就是貨幣供給量的增加。

例如，假定法定準(zhǔn)備率為20%。

A銀行吸收存款100萬元[原始存款]；

A銀行將80萬元貸給客戶甲；

B銀行取得客戶甲的存款80萬元；

B銀行將64萬元貸給客戶乙；

C銀行取得客戶乙的存款64萬元；

C銀行將51.2萬元貸給客戶丙；

……

100萬元+80萬元+64萬元+51.2萬元+……=500萬元從以上的例子可以看出，存款總額（用D表示）同原始存款（用R表示）及法定準(zhǔn)備金率（用rd表示）三者之間的關(guān)系是：由以上公式可以看出：銀行體系所創(chuàng)造的貨幣與法定準(zhǔn)備金率成反比，與最初存款成正比。三、貨幣政策工具

（一）公開市場業(yè)務(wù)

中央銀行在金融市場上買進(jìn)或賣出有價(jià)證券以控制貨幣供給量。買進(jìn)：增加貨幣利率下降投資增加

賣出：減少貨幣利率上升投資下降

（二）再貼現(xiàn)率

再貼現(xiàn)率是指商業(yè)銀行向中央銀行借款時(shí)支付的利率，或者說是中央銀行向商業(yè)銀行的貸款利率。提高貼現(xiàn)率：商業(yè)銀行減少向央行的借款信貸規(guī)模縮減貨幣供應(yīng)量減少降低貼現(xiàn)率：商業(yè)銀行增加向央行的借款信貸規(guī)模擴(kuò)大貨幣供應(yīng)量增加

（三）法定準(zhǔn)備金率

是指中央銀行通過調(diào)整商業(yè)銀行的法定準(zhǔn)備金率以控制商業(yè)銀行的貸款。提高法定準(zhǔn)備金率減少貨幣供應(yīng)量降低法定準(zhǔn)備金率增加貨幣供應(yīng)量

各種貨幣政策工具的綜合運(yùn)用如下：

經(jīng)濟(jì)蕭條總需求小于總供給失業(yè)

擴(kuò)張性貨幣政策公開市場上買進(jìn)有價(jià)證券降低再貼現(xiàn)率降低法定準(zhǔn)備金率增加總需求經(jīng)濟(jì)繁榮總需求大于總供給通貨膨脹緊縮性貨幣政策公開市場上賣出有價(jià)證券提高再貼現(xiàn)率提高法定準(zhǔn)備金率減少總需求四、貨幣政策的局限性經(jīng)濟(jì)狀態(tài)變化情況中央銀行企業(yè)與商業(yè)銀行態(tài)度經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期企業(yè)產(chǎn)品滯銷預(yù)期利潤率低增加貨幣量降低利率擴(kuò)張性貨幣政策不愿意擴(kuò)大放貸、企業(yè)不愿意向銀行借款通脹時(shí)期產(chǎn)品價(jià)格高利潤率高緊縮性貨幣政策愿意擴(kuò)大貸款貨幣政策的時(shí)滯性貨幣供應(yīng)量變動(dòng)利率投資和消費(fèi)就業(yè)和國民收入五、兩種政策的組合與效果政策組合產(chǎn)出利率雙松擴(kuò)張性財(cái)政擴(kuò)張性貨幣

不確定雙緊緊縮性財(cái)政緊縮性貨幣

不確定松緊擴(kuò)張性財(cái)政緊縮性貨幣不確定

緊松緊縮性財(cái)政擴(kuò)張性貨幣不確定

經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重蕭條，擴(kuò)張性財(cái)政增加總需求，擴(kuò)張性貨幣降低利率。嚴(yán)重通貨膨脹，緊縮性貨幣提高利，降低總需求，緊縮財(cái)政，以防止利率過高。經(jīng)濟(jì)蕭條不太嚴(yán)重，擴(kuò)張性財(cái)政政策刺激總需求，緊縮性貨幣政策控制通貨膨脹。不嚴(yán)重的通貨膨脹，緊縮性性財(cái)政政策壓縮總需求，擴(kuò)張性貨幣政策降低利率，以免財(cái)政過度而衰退。政策組合效果第十二章開放經(jīng)濟(jì)下的國際貿(mào)易與國際金融本章學(xué)習(xí)目標(biāo)□掌握國際貿(mào)易常用的概念□掌握絕對(duì)優(yōu)勢理論、比較優(yōu)勢理論和資源稟賦理論□了解國際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和限制國際貿(mào)易的做法□了解外匯的含義、掌握匯率的標(biāo)價(jià)方法、種類及匯率制度□熟悉國際收支及國際收支平衡表的含義及賬戶劃分□掌握國際收支不平衡的衡量、原因及調(diào)節(jié)第一節(jié)國際貿(mào)易一、國際貿(mào)易的相關(guān)概念二、國際貿(mào)易理論三、國際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)四、關(guān)稅政策和非關(guān)稅壁壘五、傾銷與反傾銷第一節(jié)國際貿(mào)易一、國際貿(mào)易的相關(guān)概念（一）國際貿(mào)易與對(duì)外貿(mào)易國際貿(mào)易（internationaltrade）是指不同國家（地區(qū)）之間的商品和服務(wù)的交換活動(dòng)，它是一種世界性的商品交換活動(dòng)。所以又稱為世界貿(mào)易。對(duì)外貿(mào)易（foreigntrade）是指以一個(gè)國家（地區(qū)）為主體對(duì)其他國家（地區(qū)）之間的商品和服務(wù)交換的活動(dòng)。一些海島國家如英國、日本等也將對(duì)外貿(mào)易稱為海外貿(mào)易（overseatrade）。國際貿(mào)易和對(duì)外貿(mào)易有廣義和狹義之分。包括商品和服務(wù)的國際貿(mào)易和對(duì)外貿(mào)易稱為廣義的國際貿(mào)易和對(duì)外貿(mào)易；如不把服務(wù)貿(mào)易包括在內(nèi)，則稱為狹義的國際貿(mào)易和對(duì)外貿(mào)易。（二）出口貿(mào)易與進(jìn)口貿(mào)易出口與進(jìn)口是一個(gè)國家對(duì)外貿(mào)易的兩個(gè)組成部分。一個(gè)國家向其他國家輸出本國商品和服務(wù)的活動(dòng)稱為出口（export）。一個(gè)國家從其他國家輸進(jìn)商品和服務(wù)的活動(dòng)稱為進(jìn)口（import）。各國在編制對(duì)外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)表時(shí)，既不是把所有運(yùn)出國境的貨物都列為出口，也不是把所有運(yùn)進(jìn)國境的貨物都列為進(jìn)口。列入出口和進(jìn)口范圍的貨物只包括因外銷和外購而運(yùn)出與運(yùn)進(jìn)國境的貨物，凡不是因?yàn)橘I賣而運(yùn)進(jìn)、運(yùn)出的貨物都不包括在進(jìn)出口之列。（三）國際貿(mào)易額與國際貿(mào)易量國際貿(mào)易額（valueofinternationaltrade），也叫國際貿(mào)易值，是指以貨幣來表示的一定時(shí)期內(nèi)各國的對(duì)外貿(mào)易總值。國際貿(mào)易額通常都用美元來表示，這是因?yàn)槊涝钱?dāng)今國際貿(mào)易中的主要結(jié)算貨幣和國際儲(chǔ)備貨幣。同時(shí)，以美元為單位，便于國際貿(mào)易的加總和對(duì)外貿(mào)易的比較。由于進(jìn)出口商品價(jià)格是經(jīng)常變動(dòng)的，用國際貿(mào)易額往往不能準(zhǔn)確地反映國際貿(mào)易的實(shí)際規(guī)模及其變化趨勢。因此，為了消除物價(jià)變動(dòng)的影響，常常采用國際貿(mào)易量（quantumofinternationaltrade），它指的是以數(shù)量、重量、面積、體積等計(jì)量單位表示的反映國際貿(mào)易實(shí)際規(guī)模的指標(biāo)。（四）對(duì)外貿(mào)易差額對(duì)外貿(mào)易差額（balanceoftrade）是一國（地區(qū)）在一定時(shí)期內(nèi)（如一年、半年、一季、一月）出口額與進(jìn)口額之間的差額。當(dāng)出口額與進(jìn)口額相等時(shí)，稱為貿(mào)易平衡；當(dāng)出口額大于進(jìn)口額時(shí)，稱為貿(mào)易順差或貿(mào)易出超，也叫貿(mào)易盈余（tradesurplus）；當(dāng)進(jìn)口額大于出口額時(shí)，稱為貿(mào)易逆差或貿(mào)易入超，也叫貿(mào)易赤字（tradedeficit）。（五）貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易貨物貿(mào)易又稱有形貿(mào)易，是指那些有形的、可以看得見的物質(zhì)性商品（如機(jī)器、糧食等）的進(jìn)出口貿(mào)易活動(dòng)。國際貿(mào)易中的貨物貿(mào)易商品種類繁多，聯(lián)合國將有形商品分為10大類63章233組786個(gè)分組，計(jì)1924個(gè)基本項(xiàng)目。服務(wù)貿(mào)易是一國的法人或自然人在其境內(nèi)或進(jìn)入他國境內(nèi)向外國的法人或自然人提供服務(wù)的貿(mào)易行為。（六）對(duì)外貿(mào)易依存度對(duì)外貿(mào)易依存度（degreeofdependenceuponforeigntrade）是指一國對(duì)外貿(mào)易總額在該國國內(nèi)生產(chǎn)總值中所占的比重。它是衡量一國國民經(jīng)濟(jì)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的依賴程度的一個(gè)指標(biāo)。由于各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平不同，對(duì)外貿(mào)易政策的差異，國內(nèi)市場的大小不同，導(dǎo)致各國的對(duì)外貿(mào)易依存度有較大的差異。二、國際貿(mào)易理論（一）絕對(duì)優(yōu)勢理論1、理論模型國家100個(gè)勞動(dòng)力100個(gè)勞動(dòng)力中國3個(gè)單位面包/勞動(dòng)力1個(gè)單位葡萄酒/勞動(dòng)力美國1個(gè)單位面包/勞動(dòng)力3個(gè)單位葡萄酒/勞動(dòng)力如果中美兩國都閉關(guān)鎖國，要想達(dá)到自己最大的福利，中國就要把25個(gè)勞動(dòng)力配置到面包的生產(chǎn)上，剩下的75個(gè)配置到葡萄酒上。這樣，中國的總產(chǎn)量就是75單位面包，75單位葡萄酒。美國就要把75個(gè)勞動(dòng)力配置到面包的生產(chǎn)上，剩下的25個(gè)配置到葡萄酒上。這樣，美國的總產(chǎn)量就是75單位面包，75單位葡萄酒。如果兩國決定開放，從對(duì)方進(jìn)口東西。按照亞當(dāng).斯密的理論，中國在生產(chǎn)面包上有絕對(duì)優(yōu)勢，美國在生產(chǎn)葡萄酒上有絕對(duì)優(yōu)勢。如果中國只生產(chǎn)面包，美國只生產(chǎn)葡萄酒，那么面包、葡萄酒的產(chǎn)量都翻了一番，產(chǎn)量都為300單位。然后進(jìn)行交換，兩國的福利都增加了。2、主要觀點(diǎn)

(1)生產(chǎn)成本中絕對(duì)優(yōu)勢的不同是產(chǎn)生國際分工和國際貿(mào)易的原因；（2）實(shí)行國際分工后，通過自由貿(mào)易，兩個(gè)國家可以同時(shí)受惠，利益來自各國發(fā)揮生產(chǎn)中的絕對(duì)優(yōu)勢，使生產(chǎn)效率提高了；（3）國際分工和國際貿(mào)易原則是一國應(yīng)該出口那些在本國生產(chǎn)成本絕對(duì)低廉的商品，而進(jìn)口那些在國外生產(chǎn)成本絕對(duì)低廉的商品。（二）比較優(yōu)勢理論

1、理論模型國家1輛汽車1噸糧食A國1萬小時(shí)500小時(shí)B國9000小時(shí)300小時(shí)從表中可以看出，A國生產(chǎn)1輛汽車就要放棄20噸糧食，生產(chǎn)1噸糧食要放棄0.05輛汽車，即生產(chǎn)1輛汽車的機(jī)會(huì)成本是20噸糧食，生產(chǎn)1噸糧食的機(jī)會(huì)成本是0.05輛汽車。A國的資源共1億小時(shí)，生產(chǎn)汽車和糧食各用5000萬小時(shí)，生產(chǎn)汽車5000輛，糧食10萬噸。B國生產(chǎn)一輛汽車就要就要放棄30噸糧食，生產(chǎn)1噸糧食要放棄0.033輛汽車，即生產(chǎn)1輛汽車的機(jī)會(huì)成本是30噸糧食，生產(chǎn)1噸糧食的機(jī)會(huì)成本是0.033輛汽車。B國的資源共1.8億小時(shí)，生產(chǎn)汽車和糧食各用9000萬小時(shí)，生產(chǎn)汽車1萬輛，糧食30萬噸。如果兩國之間沒有國際貿(mào)易，它們各自的汽車和糧食產(chǎn)品也就是消費(fèi)量，消費(fèi)受資源及生產(chǎn)可能性的限制。從上例看出，B國生產(chǎn)汽車和糧食所用的勞動(dòng)時(shí)間都少于A國，即生產(chǎn)率高于A國。換言之，B國在這兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都具有絕對(duì)優(yōu)勢。但各國都有自己的比較優(yōu)勢。A國生產(chǎn)1輛汽車的機(jī)會(huì)成本為20噸糧食，B國生產(chǎn)1輛汽車的機(jī)會(huì)成本為30噸糧食，A國生產(chǎn)汽車的機(jī)會(huì)成本低于B國，在生產(chǎn)汽車上有比較優(yōu)勢。A國生產(chǎn)1噸糧食的機(jī)會(huì)成本為0.05輛汽車，B國生產(chǎn)一噸糧食的機(jī)會(huì)成本為0.033汽車，B國生產(chǎn)糧食的機(jī)會(huì)成本低于A國，在生產(chǎn)糧食上有比較優(yōu)勢。應(yīng)該注意的是，同一個(gè)國家不可能在生產(chǎn)兩種物品中都有比較優(yōu)勢，也不可能在生產(chǎn)兩種物品中都沒有比較優(yōu)勢。因?yàn)樯a(chǎn)一種物品的機(jī)會(huì)成本是生產(chǎn)另一種物品機(jī)會(huì)成本的倒數(shù)。由于兩國各自有比較優(yōu)勢，所以，A國專門生產(chǎn)汽車，B國專門生產(chǎn)糧食，然后雙方交換，都可以獲益，即在資源和生產(chǎn)可能性約束不變的情況下所消費(fèi)的兩種物品都可以增加，或在一種物品的消費(fèi)不減少時(shí)，另一種物品的消費(fèi)增加。如果沒有貿(mào)易，A國1輛汽車可以換20噸糧食。如果與B國貿(mào)易，1輛汽車可換30噸糧食。A國把全部資源1億小時(shí)勞動(dòng)用于生產(chǎn)汽車可生產(chǎn)1萬輛，留下5000輛自己的消費(fèi)（汽車的消費(fèi)沒減少），用其余5000輛與B國進(jìn)行交易，可換得15萬噸糧食（糧食的消費(fèi)增加了）。也可以留下6000輛汽車自己消費(fèi)，其余4000輛汽車與B國進(jìn)行貿(mào)易，換得12萬噸糧食，兩種物品的消費(fèi)都增加了。同樣，如果沒有貿(mào)易，B國一噸糧食可以換屆0.033輛汽車。如果與A國貿(mào)易，一噸糧食可以換0.05輛汽車。B國把全部資源1.8億小時(shí)勞動(dòng)用于生產(chǎn)糧食可生產(chǎn)60萬噸糧食，留下30萬噸自己消費(fèi)（糧食的消費(fèi)沒減少），用其余30萬噸與A國進(jìn)行交易，可換得1.5萬輛汽車（汽車的消費(fèi)增加了）。也可以自己消費(fèi)40萬噸糧食，其余的20萬噸糧食與A國進(jìn)行貿(mào)易，換得1萬輛汽車，兩種物品的消費(fèi)都增加了。2、主要觀點(diǎn)兩國產(chǎn)品的交換取決于生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，而不是生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的絕對(duì)優(yōu)勢；世界各國應(yīng)根據(jù)兩利取重，兩害取輕，或者兩強(qiáng)取更強(qiáng)、兩劣取次劣的原則，只從事本國條件比較優(yōu)越、成本低廉的產(chǎn)品生產(chǎn)，并用它與其他國家交換本國所需的生產(chǎn)成本較高的產(chǎn)品，這對(duì)雙方都是有利的。（三）要素稟賦理論

要素稟賦學(xué)說是由赫克歇爾和俄林提出的。所以，后人也把要素稟賦學(xué)說稱之為赫在歇爾—俄林模型。要素稟賦是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。該理論認(rèn)為，各國的要素稟賦——即擁有的生產(chǎn)要素的相對(duì)數(shù)量是不一樣的，應(yīng)該按照要素稟賦來生產(chǎn)相應(yīng)的產(chǎn)品。生產(chǎn)要素指勞動(dòng)、資本、土地、技術(shù)、管理等，一方面，每個(gè)國家擁有生產(chǎn)要素的總量和結(jié)構(gòu)都是不一樣的；另一方面，生產(chǎn)不同產(chǎn)品需要投入各種不同的生產(chǎn)要素。如果一國生產(chǎn)的產(chǎn)品需要投入的生產(chǎn)要素投入結(jié)構(gòu)與該國擁有的要素結(jié)構(gòu)一致，則這樣的產(chǎn)品就具有比較優(yōu)勢；反之，如果生產(chǎn)投入的要素結(jié)構(gòu)與擁有的要素結(jié)構(gòu)不一致，則產(chǎn)品就缺乏比較優(yōu)勢。比如美國擁有較多的資本和技術(shù)，但是缺乏勞動(dòng)力，中國富有土地和勞動(dòng)力，但是缺乏資本。則美國應(yīng)該生產(chǎn)資本密集型的產(chǎn)品，因?yàn)檫@類產(chǎn)品需要投入較多的資本和較少的勞動(dòng)力，這樣投入的要素結(jié)構(gòu)與美國擁有的要素結(jié)構(gòu)是一致的，因而美國資本密集型產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢；而中國則應(yīng)該生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在這類產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。然后，美國可以用資本密集型產(chǎn)品交換中國的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，貿(mào)易雙方都能從中得到好處，事實(shí)上也的確如此，中國大量從美國進(jìn)口芯片、飛機(jī)等資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品，而向美國出口紡織品、玩具等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。三、國際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)如果各國都按上述理論進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后通過國際貿(mào)易獲得自己所需要的產(chǎn)品，那么，國際貿(mào)易就會(huì)產(chǎn)生這樣一些經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。第一，資源配置在世界范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化。第二，產(chǎn)品價(jià)格的均等化。第三，生產(chǎn)要素的價(jià)格均等化。總之，國際貿(mào)易對(duì)各國都是有利的。四、關(guān)稅政策和非關(guān)稅壁壘（一）關(guān)稅政策關(guān)稅是一個(gè)國家對(duì)于通過其國境的貨物所課征的租稅。關(guān)稅是一種間接稅，最后會(huì)轉(zhuǎn)嫁給買方或消費(fèi)者。關(guān)稅可以調(diào)節(jié)進(jìn)出口貿(mào)易和生產(chǎn)方向。按商品的流向分類，關(guān)稅可分為進(jìn)口關(guān)稅、出口關(guān)稅、過境關(guān)稅。在各國實(shí)踐中，主要是征收進(jìn)口關(guān)稅。進(jìn)口關(guān)稅是進(jìn)口國家的海關(guān)對(duì)進(jìn)口貨物和物品征收的關(guān)稅。征收進(jìn)口關(guān)稅會(huì)增加進(jìn)口貨物的成本，提高進(jìn)口貨物的市場價(jià)格，影響外國貨物進(jìn)口數(shù)量。（二）非關(guān)稅壁壘1、控制數(shù)量的非關(guān)稅壁壘2、技術(shù)性貿(mào)易壁壘3、綠色貿(mào)易壁壘4、其他形式的非關(guān)稅壁壘五、傾銷與反傾銷（一）傾銷傾銷是指一個(gè)國家或地區(qū)的出口經(jīng)營者以低于國內(nèi)市場正常或平均價(jià)格，甚至低于成本價(jià)格向另一國市場銷售其產(chǎn)品的行為，目的在于擊敗競爭對(duì)手、奪取市場，并因此給進(jìn)口國相同或類似產(chǎn)品的生產(chǎn)者帶來損害。傾銷的構(gòu)成要件有三個(gè)：產(chǎn)品以低于正常價(jià)值或公平價(jià)值的價(jià)格銷售；這種低價(jià)銷售的行為給進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)造成損害，包括實(shí)質(zhì)性損害、實(shí)質(zhì)性威脅和實(shí)質(zhì)性阻礙；損害是由低價(jià)銷售造成的，二者之間存在因果關(guān)系。（二）反傾銷反傾銷是指對(duì)外國商品在本國市場上的傾銷所采取的抵制措施。一般對(duì)傾銷的外國商品除征收一般進(jìn)口稅外，再征收附加稅，使其不能廉價(jià)出售。這種附加稅稱為反傾銷稅。根據(jù)世界貿(mào)易組織《反傾銷協(xié)議》的規(guī)定，對(duì)傾銷產(chǎn)品征收反傾銷稅必須符合三個(gè)基本條件：確定存在傾銷的事實(shí)；確定對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成了實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害的威脅，或者對(duì)建立國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙；確定傾銷和損害之間存在因果關(guān)系。第二節(jié)國際金融一、國際收支平衡表二、外匯與匯率一、國際收支平衡表（一）國際收支的內(nèi)涵國際收支是指一國在一定時(shí)期內(nèi)全部對(duì)外經(jīng)濟(jì)往來的系統(tǒng)的貨幣記錄。它有以下特征：1、國際收支反映的是國際間的經(jīng)濟(jì)往來中經(jīng)常發(fā)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。2、國際收支是一個(gè)流量概念，反映的是一定時(shí)期所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)交易。3、國際收支反映的是居民與非居民之間的交易。（二）國際收支平衡表的帳戶劃分

1、國際收支平衡表的記賬原理國際收支集中反映在國際收支平衡表中，該表把（也只把）境內(nèi)外經(jīng)濟(jì)單位間的經(jīng)濟(jì)交易分成借方和貸方，按復(fù)式記賬原理編制。國際收支平衡表的貸方是正號(hào)項(xiàng)，記錄境外居民對(duì)本國（地區(qū)）居民的支付，是資本流入，包括：商品與勞務(wù)的出口；境外居民對(duì)我國境內(nèi)的單方面捐贈(zèng)、匯款、遺贈(zèng)等；境外居民對(duì)我國境內(nèi)的投資；我國在境外進(jìn)行投資所得收益的流入；我國境內(nèi)收回以前在境外的投資。國際收支平衡表的借方是負(fù)號(hào)項(xiàng)，記錄我國境內(nèi)居民對(duì)境外居民的支付，是資本流出，包括：商品與勞務(wù)的進(jìn)口；我國境內(nèi)居民對(duì)境外的單方面捐贈(zèng)、匯款、遺贈(zèng)等；我國境內(nèi)居民對(duì)境外的投資；其他國家（地區(qū)）在我國境內(nèi)進(jìn)行投資所得收益的流出；其他國家（地區(qū)）收回以前在我國境內(nèi)的投資。2、國際收支平衡表的帳戶劃分國際收支平衡表一般分為經(jīng)常賬戶、資本和金融賬戶、錯(cuò)誤和遺漏賬戶。（1）經(jīng)常賬戶。經(jīng)常賬戶是對(duì)實(shí)際資源在國家間的交易行為進(jìn)行記錄的賬戶，它包括以下三個(gè)二級(jí)賬戶：貿(mào)易賬戶（它包括貨物和服務(wù)這兩個(gè)重要的子賬戶）、初次收入賬戶以及二次收入賬戶。（2）資本和金融賬戶。資本和金融賬戶是指對(duì)資產(chǎn)所有權(quán)在國家間流動(dòng)的行為進(jìn)行記錄的賬戶，它包括資本賬戶和金融賬戶兩個(gè)二級(jí)賬戶。資本賬戶包括資本轉(zhuǎn)移和非生產(chǎn)、非金融資產(chǎn)的收買或放棄。金融賬戶包括引起一個(gè)經(jīng)濟(jì)體對(duì)外資產(chǎn)和負(fù)債所有權(quán)變更的所有權(quán)交易。（3）錯(cuò)誤和遺漏賬戶由于國際收支賬戶運(yùn)用的是復(fù)式記賬法，因此所有賬戶的借方總額和貸方總額應(yīng)相等。但是，由于不同賬戶的統(tǒng)計(jì)資料來源不一、記錄時(shí)間不同，以及一些人為因素（如虛報(bào)出口）等原因，會(huì)造成結(jié)賬時(shí)出現(xiàn)凈借方或貸方余額，這時(shí)就需要人為設(shè)立一個(gè)抵銷賬戶，數(shù)目與上述余額相等而方向相反。錯(cuò)誤和遺漏賬戶就是這樣一個(gè)抵銷賬戶，它歸結(jié)了各種統(tǒng)計(jì)誤差和人為差異，其數(shù)值與經(jīng)常賬戶、資本和金融賬戶余額之和相等，方向相反。（三）國際收支不平衡及調(diào)整

國際收支平衡表是按照復(fù)式記帳的原理來編制的，所以帳面上借貸總額必然是相等的。然而，這種平衡僅僅是形式上的平衡。由于眾多經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)因素的影響，一國的國際收支難以達(dá)到完全平衡，在一定時(shí)期內(nèi)必然出現(xiàn)差額。支出大于收入稱為國際收支逆差，收入大于支出稱為國際收支順差或盈余。

國際收支的持續(xù)順差意味著外匯市場上本幣需求大于外幣需求，從而使本幣面臨升值的壓力。本幣升值會(huì)刺激進(jìn)口，抑制出口，這些不利于本國生產(chǎn)的擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)的增長，加劇國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的緊張程度。國際收支的持續(xù)