小學合同控制管理制度一、總則（一）目的為加強小學合同管理，規范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風險，維護學校合法權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于小學對外簽訂的各類合同，包括但不限于采購合同、服務合同、租賃合同、建設工程合同等。（三）基本原則1.依法合規原則：合同的簽訂、履行等應符合國家法律法規及相關政策要求。2.公平公正原則：合同條款應體現公平公正，保障雙方合法權益。3.風險防控原則：注重合同風險識別與評估，采取有效措施防范風險。4.全程管理原則：對合同全過程進行規范管理，確保合同順利履行。二、合同管理職責分工（一）學校領導1.負責審核合同的必要性、合法性、可行性及效益性。2.對重大合同決策進行審批。（二）合同承辦部門1.負責合同的起草、談判、簽訂、履行、變更、終止等具體工作。2.對合同相對方進行資信調查和業務能力評估。3.及時向學校領導及相關部門匯報合同履行情況。（三）法務部門（如有）1.參與重大合同的起草、審核，提供法律意見。2.對合同的合法性進行審查，防范法律風險。（四）財務部門1.參與合同中涉及財務條款的審核。2.負責合同款項的收付管理，監督合同執行情況。（五）審計部門1.對合同的簽訂、履行及資金使用情況進行審計監督。2.對重大合同進行專項審計。三、合同簽訂管理（一）合同起草1.合同承辦部門應根據業務需求，參照相關合同示范文本或自行起草合同文本。2.合同文本應內容完整、條款清晰、權利義務明確，避免模糊不清或歧義條款。（二）合同審核1.合同承辦部門起草的合同初稿應提交本部門負責人審核，重點審核合同內容是否符合業務要求、條款是否完備等。2.經部門負責人審核通過后，合同初稿應提交法務部門（如有）進行合法性審查，法務部門應在[X]個工作日內出具審查意見。3.合同初稿同時提交財務部門審核財務條款，財務部門應重點審核付款方式、結算周期、資金預算等是否合理。4.審計部門（如有）對涉及重大資金支出或重要業務的合同進行審計審核，提出審計意見。5.合同承辦部門根據各部門審核意見對合同進行修改完善，形成合同送審稿。（三）合同審批1.合同送審稿提交學校領導審批。2.學校領導根據合同的性質、金額等進行審批，對于重大合同應組織相關部門進行專題研究后審批。3.審批通過的合同方可加蓋學校公章或合同專用章。（四）合同簽訂1.合同承辦人員應與合同相對方當面簽訂合同，確保合同簽訂過程的真實性和合法性。2.簽訂后的合同應及時編號、歸檔，并將合同副本分送相關部門。四、合同履行管理（一）履行計劃制定1.合同承辦部門應根據合同約定制定詳細的履行計劃，明確各階段的工作任務、時間節點和責任人。2.履行計劃應報本部門負責人審核后實施。（二）履行跟蹤與監督1.合同承辦人員應定期跟蹤合同履行情況，及時掌握合同進展，協調解決履行過程中出現的問題。2.合同履行過程中如發生重大事項或變更，合同承辦部門應及時向學校領導及相關部門報告。3.財務部門應按照合同約定及時辦理款項收付手續，對合同執行情況進行監控。4.審計部門對合同履行及資金使用情況進行定期或不定期審計監督。（三）合同變更管理1.合同履行過程中如需變更合同條款，合同承辦部門應與合同相對方協商一致，并簽訂書面變更協議。2.變更協議應按照合同簽訂流程進行審核、審批。3.合同變更后，相關部門應及時調整合同履行計劃和管理措施。（四）合同終止管理1.合同履行完畢或提前終止時，合同承辦部門應及時清理合同履行情況，辦理相關結算手續。2.合同終止后，合同承辦部門應將合同原件及相關資料整理歸檔。五、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，合同承辦部門應及時將合同文本、審批文件、補充協議、履行記錄等相關資料收集齊全。2.收集的合同資料應確保真實、完整、有效。（二）檔案整理1.合同承辦部門對收集的合同資料進行分類整理，按照合同編號、簽訂時間等順序排列。2.整理后的合同檔案應編制目錄，便于查閱。（三）檔案保管1.合同檔案應指定專人保管，存放于安全、保密的場所。2.建立合同檔案保管制度，定期對檔案進行檢查、維護，確保檔案安全。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱合同檔案的，應填寫查閱申請表，經部門負責人批準后，到檔案保管部門查閱。2.查閱人員應遵守檔案查閱規定，不得擅自復制、涂改、銷毀檔案資料。六、合同風險防控（一）風險識別與評估1.合同承辦部門在合同簽訂前應對合同風險進行識別和評估，重點關注合同相對方的資信狀況、經營能力、合同條款的合理性等。2.法務部門（如有）協助合同承辦部門對合同風險進行法律層面的分析評估，提出風險防控建議。（二）風險應對措施1.根據風險評估結果，合同承辦部門制定相應的風險應對措施，如要求對方提供擔保、增加違約責任條款等。2.對于重大風險合同，應組織專題研究，制定專項風險防控方案。七、合同糾紛處理（一）糾紛預警1.在合同履行過程中，合同承辦部門如發現可能引發合同糾紛的跡象，應及時向學校領導及相關部門報告，并采取相應措施防止糾紛擴大。2.法務部門（如有）對可能引發糾紛的合同進行分析研究，提出處理建議。（二）糾紛處理1.合同糾紛發生后，合同承辦部門應及時收集相關證據，與合同相對方進行協商解決。2.協商不成的，可根據合同約定或相關法律法規，通過仲裁或訴訟等方式解決糾紛。3.在糾紛處理過程中，法務部門應提供法律支持，維護學校合法權益。八、監督與考核（一）監督檢查1.學校定期對合同管理情況進行監督檢查，重點檢查合同簽訂、履行、檔案管理等環節的合規性。2.對監督檢查中發現的問題，及時下達整改通知，要求相關部門限期整改。（二）考核評價1.建立合同管理考核評價機制，對合同承辦部門及相關人員的合同管理工作進行考核