公司承諾公告管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司承諾公告的管理，確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，維護(hù)公司及投資者的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各子公司、分公司關(guān)于承諾公告的管理工作。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：承諾內(nèi)容應(yīng)真實(shí)可靠，不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.準(zhǔn)確性原則：承諾表述應(yīng)準(zhǔn)確清晰，避免模糊或歧義。3.完整性原則：承諾應(yīng)涵蓋相關(guān)事項(xiàng)的全貌，不得隱瞞重要信息。4.及時(shí)性原則：按照規(guī)定的時(shí)間和程序及時(shí)披露承諾公告。二、承諾事項(xiàng)的分類及定義（一）業(yè)績(jī)承諾1.定義：公司或相關(guān)方就特定業(yè)務(wù)或項(xiàng)目未來一定期間內(nèi)的業(yè)績(jī)目標(biāo)作出的承諾，包括營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等指標(biāo)。2.適用場(chǎng)景：如重大資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等涉及業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)的交易。（二）合規(guī)承諾1.定義：公司或相關(guān)方就遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)范等方面作出的承諾。2.適用場(chǎng)景：涵蓋公司運(yùn)營(yíng)的各個(gè)方面，如稅務(wù)合規(guī)、環(huán)保合規(guī)等。（三）誠(chéng)信承諾1.定義：公司或相關(guān)方就誠(chéng)實(shí)守信、履行合同義務(wù)、維護(hù)公司聲譽(yù)等方面作出的承諾。2.適用場(chǎng)景：常見于與合作伙伴的合作協(xié)議、公司內(nèi)部管理等環(huán)節(jié)。（四）其他承諾1.定義：除上述三類承諾外，公司或相關(guān)方作出的其他具有特定目的和影響的承諾。2.適用場(chǎng)景：根據(jù)公司實(shí)際情況而定，如解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾、資產(chǎn)注入承諾等。三、承諾的提出與審核（一）承諾的提出1.在涉及需要作出承諾的業(yè)務(wù)或事項(xiàng)推進(jìn)過程中，相關(guān)責(zé)任部門或責(zé)任人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況起草承諾內(nèi)容。2.承諾內(nèi)容應(yīng)明確承諾主體、承諾事項(xiàng)、承諾期限、違約責(zé)任等關(guān)鍵要素。（二）承諾的審核1.承諾初稿形成后，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行初步審核，確保承諾內(nèi)容符合業(yè)務(wù)實(shí)際和公司利益。2.初步審核通過后，提交至法務(wù)部門進(jìn)行法律合規(guī)審核，重點(diǎn)審查承諾的合法性、合規(guī)性以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。3.法務(wù)部門審核通過后，再提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)影響評(píng)估，分析承諾事項(xiàng)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。4.最后，由公司管理層進(jìn)行綜合審核，根據(jù)各部門審核意見，對(duì)承諾內(nèi)容進(jìn)行最終審定。四、承諾公告的披露流程（一）信息收集與整理1.責(zé)任部門負(fù)責(zé)收集與承諾事項(xiàng)相關(guān)的各類信息，包括但不限于業(yè)務(wù)進(jìn)展情況、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、證明材料等。2.對(duì)收集到的信息進(jìn)行整理和分析，確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠支持承諾公告的披露。（二）公告文稿編制1.根據(jù)信息整理結(jié)果，由公司證券事務(wù)部門負(fù)責(zé)編制承諾公告文稿。2.公告文稿應(yīng)按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的格式和內(nèi)容要求進(jìn)行撰寫，突出承諾事項(xiàng)的核心要點(diǎn)，語言簡(jiǎn)潔明了。（三）審核與審批1.公告文稿編制完成后，先由證券事務(wù)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行內(nèi)部審核，檢查文稿內(nèi)容是否符合要求、邏輯是否清晰等。2.內(nèi)部審核通過后，提交至法務(wù)部門進(jìn)行法律審核，確保公告內(nèi)容不存在法律瑕疵。3.最后，報(bào)公司董事會(huì)秘書審批，董事會(huì)秘書根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善后，提交至公司董事長(zhǎng)審批。（四）公告發(fā)布1.經(jīng)董事長(zhǎng)審批通過的承諾公告，由證券事務(wù)部門按照規(guī)定的時(shí)間和方式在指定的信息披露媒體上發(fā)布。2.發(fā)布后，及時(shí)將公告文本報(bào)送至證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)部門備案。五、承諾的履行與監(jiān)督（一）承諾的履行1.承諾主體應(yīng)嚴(yán)格按照承諾內(nèi)容履行承諾義務(wù)，制定詳細(xì)的履行計(jì)劃，并確保計(jì)劃的有效執(zhí)行。2.在承諾履行過程中，如出現(xiàn)可能影響承諾履行的重大事項(xiàng)，承諾主體應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)告，并采取有效措施加以解決。（二）監(jiān)督機(jī)制1.公司建立承諾履行監(jiān)督機(jī)制，由證券事務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤承諾履行情況。2.定期對(duì)承諾履行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，形成監(jiān)督報(bào)告，向公司管理層匯報(bào)。3.對(duì)于未按承諾履行的情況，及時(shí)查明原因，追究相關(guān)責(zé)任主體的責(zé)任，并采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。六、變更與解除承諾（一）變更承諾1.在承諾履行期間，如因不可抗力、法律法規(guī)變化、政策調(diào)整等客觀原因需要變更承諾的，承諾主體應(yīng)及時(shí)向公司提出書面申請(qǐng)。2.申請(qǐng)應(yīng)詳細(xì)說明變更的原因、變更的內(nèi)容以及對(duì)公司和投資者的影響。3.公司按照承諾提出與審核的流程，對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核和審批，同意變更的，及時(shí)披露變更公告。（二）解除承諾1.符合法律法規(guī)規(guī)定的情形下，承諾主體可以申請(qǐng)解除承諾。2.解除承諾申請(qǐng)應(yīng)提交充分的證明材料，說明解除的必要性和合理性。3.公司同樣按照相關(guān)流程進(jìn)行審核和審批，批準(zhǔn)解除承諾的，發(fā)布解除承諾公告。七、違約責(zé)任與追究（一）違約責(zé)任1.承諾主體未按照承諾內(nèi)容履行義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。2.違約責(zé)任的承擔(dān)方式包括但不限于繼續(xù)履行承諾、采取補(bǔ)救措施、賠償損失等。（二）責(zé)任追究1.對(duì)于未履行承諾的責(zé)任主體，公司將視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的內(nèi)部紀(jì)律處分，包括警告、罰款、降職、辭退等。2.如因未履行承諾給公司或投資者造成重大損失的，公司將依法追究其法律責(zé)任。八、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.定期組織公司員工進(jìn)行承諾公告管理制度的培訓(xùn)，提高員工對(duì)承諾事項(xiàng)管理的認(rèn)識(shí)和能力。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括承諾的分類、提出與審核流程、披露要求、履行與監(jiān)督等方面。（二）宣傳1.通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄等渠道，宣傳承諾公告管理制度的重要性和相關(guān)要求。2.向投資者及其他利益相關(guān)者宣傳公司的承諾事項(xiàng)及履行情況，增強(qiáng)市場(chǎng)信心。九、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。（二