新三板測試筆試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.新三板的全稱是（）A.全國中小企業股份轉讓系統B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.北京證券交易所答案：A2.新三板掛牌企業股票轉讓方式不包括（）A.協議轉讓B.做市轉讓C.競價轉讓D.拍賣轉讓答案：D3.新三板創新層的企業不可以（）A.公開發行股票B.發行優先股C.向特定對象發行股票D.直接轉板滬深交易所答案：D4.新三板基礎層企業每年至少披露（）次年度報告。A.1B.2C.3D.4答案：A5.以下哪種主體不能參與新三板掛牌公司股票定向發行（）A.掛牌公司股東B.符合投資者適當性管理規定的自然人C.持股5%以下的掛牌公司董監高D.不符合投資者適當性要求的法人答案：D6.新三板掛牌企業定向發行股票，董事會決議確定具體發行對象的，發行對象人數不超過（）人。A.10B.35C.50D.200答案：B7.新三板掛牌企業申請終止掛牌，應當在（）披露相關公告。A.證券時報B.全國股轉系統指定信息披露平臺C.公司官網D.企業公眾號答案：B8.新三板掛牌企業出現以下哪種情況，不會被強制摘牌（）A.未在規定時間內披露年度報告B.公司被法院宣告破產C.主辦券商解除持續督導協議D.公司主動申請終止掛牌答案：D9.新三板投資者委托類型不包括（）A.限價委托B.市價委托C.止損委托D.定價委托答案：C10.新三板市場的監管機構是（）A.中國人民銀行B.中國銀保監會C.中國證監會D.國家發改委答案：C二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.新三板掛牌企業的優勢有（）A.拓寬融資渠道B.提升公司治理水平C.增加企業知名度D.股票流動性強于主板答案：ABC2.新三板合格投資者可以是（）A.實收資本或實收股本總額500萬元人民幣以上的法人機構B.實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業C.具有2年以上證券、基金、期貨投資經歷，本人名下前一交易日日終證券類資產市值在500萬元人民幣以上的自然人D.社保基金答案：ABCD3.新三板掛牌條件包括（）A.依法設立且存續滿兩年B.業務明確，具有持續經營能力C.公司治理機制健全，合法規范經營D.股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規答案：ABCD4.新三板掛牌企業的信息披露文件主要有（）A.年度報告B.半年度報告C.季度報告D.臨時報告答案：ABD5.新三板掛牌企業定向發行股票的目的可能有（）A.補充流動資金B.收購資產C.股權激勵D.償還銀行貸款答案：ABCD6.以下屬于新三板市場制度的有（）A.分層制度B.交易制度C.信息披露制度D.投資者適當性制度答案：ABCD7.新三板掛牌企業出現（）情況，會被全國股轉公司采取自律監管措施。A.未按照規定披露信息B.重大事項未及時決策和披露C.控股股東占用公司資金D.財務報表存在虛假記載答案：ABCD8.新三板掛牌企業可以采用的轉讓方式有（）A.集合競價轉讓B.連續競價轉讓C.做市轉讓D.協商轉讓答案：AC9.新三板市場與滬深交易所市場的區別在于（）A.掛牌企業規模不同B.投資者門檻不同C.交易制度不同D.監管機構不同答案：ABC10.新三板掛牌企業在創新層需滿足的條件有（）A.最近兩年凈利潤均不低于1000萬元B.最近一年營業收入不低于6000萬元C.最近一年期末凈資產不低于5000萬元D.做市商家數不少于6家答案：ABC三、判斷題（每題2分，共10題）1.新三板掛牌企業一定是上市公司。（）答案：錯誤2.個人投資者只要有100萬資金就可以參與新三板基礎層股票交易。（）答案：錯誤3.新三板掛牌企業必須有主辦券商持續督導。（）答案：正確4.新三板掛牌企業年度報告可以不經過會計師事務所審計。（）答案：錯誤5.新三板創新層企業可以直接向不特定合格投資者公開發行股票。（）答案：正確6.新三板掛牌企業股票轉讓價格可以隨意定價。（）答案：錯誤7.已在新三板掛牌的企業不能再申請在滬深交易所上市。（）答案：錯誤8.新三板掛牌企業定向發行股票不需要證監會核準。（）答案：錯誤（超過200人需要證監會核準）9.新三板市場的流動性一定比主板市場差。（）答案：錯誤10.新三板基礎層企業的信息披露要求比創新層企業低。（）答案：正確四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述新三板分層制度的意義。答案：分層制度可實現差異化管理，提升市場效率。能激勵企業發展，為不同層次企業提供適配服務。方便投資者識別風險與價值，引導資源合理配置，促進市場健康有序發展。2.新三板掛牌企業定向發行股票的流程是什么？答案：董事會決議、股東大會決議、制作申報材料、股轉系統備案（超過200人需證監會核準）、發行與認購、驗資、股份登記與掛牌。3.新三板合格投資者的認定標準是什么？答案：法人機構實收資本等500萬以上；合伙企業實繳出資500萬以上；自然人2年投資經歷且前一交易日證券類資產市值500萬以上，還有社保基金等特殊主體。4.新三板掛牌企業在信息披露方面應注意什么？答案：要按規定時間準確披露年報、半年報等定期報告及臨時報告。內容真實、完整、準確，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，保證投資者知情權。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論新三板市場對中小企業發展的重要性體現在哪些方面？答案：為中小企業拓寬融資渠道，解決資金難題。提升企業知名度和品牌影響力，利于吸引人才和客戶。完善公司治理結構，規范企業運營，助力其成長壯大，實現可持續發展。2.如何提升新三板市場的流動性？答案：降低投資者門檻，吸引更多資金入場。優化交易制度，如引入連續競價等。提高掛牌企業質量，增加優質標的。加強宣傳推廣，提升市場關注度，吸引更多參與者。3.分析新三板掛牌企業轉板滬深交易所的利弊。答案：利在于能獲得更高的估值、更強的融資能力和更大的市場影響力；弊在于轉板過程復雜，成本