企業案件管理制度一、總則（一）目的為規范公司案件管理工作，有效預防、及時處理各類案件，維護公司合法權益，保障公司正常運營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及各部門在經營管理活動中涉及的各類案件，包括但不限于民事案件、刑事案件、行政案件以及勞動爭議案件等。（三）基本原則1.預防為主原則建立健全案件預防機制，加強風險防控，從源頭上減少案件的發生。2.依法處理原則嚴格依照法律法規及相關政策處理案件，確保處理結果合法合規。3.及時高效原則對案件做到及時發現、及時報告、及時處理，提高案件處理效率，降低公司損失。4.保密原則在案件處理過程中，嚴格遵守保密規定，保護公司商業秘密、個人隱私等信息安全。二、案件管理職責分工（一）法務部門1.負責制定和完善公司案件管理制度及流程。2.對重大案件進行法律分析，提出法律意見和解決方案。3.代表公司參與案件的訴訟、仲裁、調解等活動。4.協助各部門開展法律風險防范工作，提供法律咨詢服務。（二）業務部門1.負責本部門業務范圍內案件的前期調查、證據收集等工作。2.及時向法務部門通報案件相關情況，配合法務部門進行案件處理。3.落實法務部門提出的法律風險防范建議，加強業務管理，預防案件發生。（三）其他相關部門如財務部門負責提供案件處理所需的財務數據和支持；行政部門負責協助案件處理過程中的后勤保障等工作。各部門應按照職責分工，協同配合，共同做好案件管理工作。三、案件分類及處理流程（一）民事案件1.案件受理業務部門在發現涉及民事糾紛的情況后，應立即向法務部門報告，并提供相關證據材料。法務部門對案件進行初步評估，判斷是否符合立案條件。2.案件分析法務部門組織相關人員對案件進行法律分析，明確案件性質、爭議焦點、可能的處理結果等，并制定處理策略。3.處理方式選擇根據案件具體情況，可選擇協商、調解、仲裁或訴訟等方式進行處理。協商：由法務部門或業務部門代表公司與對方進行溝通協商，爭取達成和解協議。調解：若協商不成，可根據案件情況申請第三方調解機構進行調解。仲裁：對于約定仲裁條款或符合仲裁受理條件的案件，依法向仲裁機構申請仲裁。訴訟：經評估認為訴訟是最佳處理方式的，依法向有管轄權的人民法院提起訴訟。4.處理過程跟蹤在案件處理過程中，法務部門應密切跟蹤案件進展情況，及時與相關方溝通協調，確保處理工作順利進行。同時，定期向公司管理層匯報案件處理情況。5.結案歸檔案件處理完畢后，法務部門應及時整理案件相關資料，形成結案報告，并將案件資料歸檔保存。（二）刑事案件1.案件發現與報告一旦發現可能涉及刑事案件的情況，相關人員應立即向公司管理層和法務部門報告。法務部門在接到報告后，應及時了解案件基本情況，并向公安機關報案。2.配合調查公司應積極配合公安機關的偵查工作，提供必要的協助和支持。法務部門應安排專人與公安機關保持溝通，及時了解案件進展情況，并向公司管理層匯報。3.法律支持法務部門為公司及相關人員提供法律支持，解答法律疑問，確保公司在刑事案件處理過程中的行為合法合規。4.后續處理根據刑事案件的處理結果，法務部門協助公司做好相關善后工作，如挽回經濟損失、消除不良影響等。同時，對案件進行總結分析，提出改進措施，加強公司安全防范工作。（三）行政案件1.案件應對當公司收到行政機關的處罰通知或相關文書后，法務部門應及時組織相關人員進行研究分析，制定應對策略。2.陳述申辯根據行政案件的具體情況，公司可依法向行政機關進行陳述申辯，提交相關證據材料，爭取減輕或免除處罰。3.行政復議或行政訴訟如對行政機關的處罰決定不服，公司可在法定期限內申請行政復議或提起行政訴訟。法務部門負責代表公司參與行政復議或行政訴訟活動，維護公司合法權益。4.執行與整改若公司最終敗訴，應按照行政機關的要求及時履行處罰決定，并針對存在的問題進行整改，避免類似問題再次發生。（四）勞動爭議案件1.爭議發生員工與公司之間發生勞動爭議后，業務部門或人力資源部門應及時了解情況，并向法務部門通報。2.協商解決首先嘗試通過協商方式解決勞動爭議，由人力資源部門或相關業務部門與員工進行溝通協商，爭取達成一致意見。3.調解若協商不成，可向勞動爭議調解委員會申請調解。法務部門協助提供法律支持，確保調解過程合法合規。4.仲裁或訴訟經調解仍無法解決的勞動爭議，可依法向勞動爭議仲裁委員會申請仲裁；對仲裁結果不服的，可在法定期限內向人民法院提起訴訟。法務部門代表公司參與勞動爭議仲裁和訴訟活動。5.結果執行勞動爭議案件處理結果生效后，公司應按照規定執行相關決定。同時，人力資源部門應做好員工思想工作，避免矛盾激化。四、案件信息管理（一）信息收集1.各部門在日常工作中應注意收集與案件相關的各類信息，包括但不限于合同文件、往來信函、會議紀要、財務數據、證人證言等。2.案件發生后，業務部門應及時將案件相關信息整理匯總，提交給法務部門。（二）信息整理與分析法務部門對收集到的案件信息進行整理、分類和分析，建立案件信息數據庫。通過對案件信息的分析，總結案件特點和規律，為案件處理及風險防范提供參考依據。（三）信息共享與溝通1.法務部門應定期向公司管理層匯報案件信息及處理情況，確保管理層及時了解案件動態。2.在案件處理過程中，法務部門與各相關部門之間應保持密切溝通，實現信息共享，共同推進案件處理工作。五、案件處理費用管理（一）費用預算對于可能涉及案件處理的項目，法務部門應提前進行費用預算，報公司管理層審批。費用預算應包括但不限于訴訟費、律師費、仲裁費、鑒定費、差旅費等。（二）費用審批案件處理費用的支出應按照公司財務審批流程進行審批。業務部門或法務部門提出費用申請時，應詳細說明費用支出的事由、金額及預計支付時間等，并提交相關證明材料。（三）費用支付財務部門根據審批通過的費用申請，及時安排資金支付。在支付案件處理費用時，應嚴格審核相關票據的真實性、合法性和完整性，確保費用支付合規。（四）費用核算與報銷財務部門應建立案件處理費用核算臺賬，對案件處理費用的發生、支付等情況進行詳細記錄。案件處理完畢后，相關部門應及時辦理費用報銷手續，財務部門按照公司財務制度進行審核報銷。六、案件處理中的保密措施（一）保密范圍案件處理過程中涉及的公司商業秘密、技術秘密、客戶信息、個人隱私以及案件相關的內部討論內容、處理策略、證據材料等均屬于保密范圍。（二）保密責任1.參與案件處理的所有人員均負有保密義務，應嚴格遵守保密規定。2.各部門負責人為本部門保密工作的第一責任人，負責監督本部門人員履行保密職責。（三）保密措施1.對涉及保密信息的文件、資料等應進行專人保管，設置專門的存放場所，并采取加密存儲、限制訪問等安全措施。2.在案件處理過程中，如需對外披露信息，應按照公司信息披露管理制度進行審批，嚴格控制信息披露的范圍和方式。3.禁止在非工作場合談論案件相關的保密信息，嚴禁通過互聯網、移動通訊工具等傳播保密信息。（四）保密監督與檢查公司定期對案件處理過程中的保密工作進行監督檢查，發現問題及時整改。對違反保密規定的行為，將依法依規追究相關人員的責任。七、案件處理后的總結與評估（一）總結報告案件處理完畢后，法務部門應撰寫案件總結報告，對案件的發生原因、處理過程、處理結果、經驗教訓等進行全面總結分析。總結報告應提交給公司管理層，并分發給各相關部門。（二）評估改進1.公司組織相關部門對案件處理情況進行評估，分析案件處理過程中存在的問題和不足之處，提出改進