紀檢安全審查管理制度一、總則（一）目的為加強公司紀檢安全審查工作，規范審查流程，確保公司運營活動合法合規，保障公司和員工的利益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、各部門及子公司。（三）基本原則1.依法依規原則：嚴格依據國家法律法規、黨紀政紀以及公司內部規定開展審查工作。2.客觀公正原則：審查過程中應保持客觀、公正的態度，不受任何個人或部門因素干擾。3.保密性原則：對審查過程中涉及的信息嚴格保密，防止信息泄露。4.預防與糾錯并重原則：注重預防違規違紀行為的發生，同時及時發現并糾正已出現的問題。二、審查機構與職責（一）紀檢安全審查委員會1.成立由公司高層管理人員、紀檢部門負責人、法務部門負責人等組成的紀檢安全審查委員會（以下簡稱“審委會”）。2.審委會職責全面領導公司紀檢安全審查工作，制定審查工作方針和政策。審議重大審查事項，做出審查決策。協調解決審查工作中出現的重大問題。（二）紀檢部門1.負責紀檢安全審查工作的具體組織實施。2.職責制定審查計劃和方案，明確審查內容、范圍、方法和步驟。收集、整理審查所需資料，開展初步審查工作。對審查中發現的問題進行調查核實，提出處理建議。建立審查檔案，對審查工作進行總結和分析。（三）相關部門1.各部門應積極配合紀檢安全審查工作，提供必要的協助和信息。2.職責按照要求及時報送本部門相關資料和數據。對審查中涉及本部門的問題進行說明和解釋。根據審查意見進行整改落實。三、審查內容（一）廉潔自律情況1.員工是否存在利用職務之便謀取私利，如接受供應商賄賂、回扣等。2.是否存在違規兼職取酬、從事營利性活動等行為。3.在業務往來中是否遵守廉潔紀律，有無不正當經濟交往。（二）工作紀律執行情況1.是否遵守公司考勤制度，有無遲到、早退、曠工等現象。2.工作時間內是否認真履行工作職責，有無消極怠工、推諉扯皮等情況。3.對公司各項工作安排和任務是否按時完成，有無拖延、敷衍塞責。（三）財務合規情況1.財務報銷是否符合公司規定，票據是否真實、合法、有效。2.資金使用是否合規，有無挪用、侵占公司資金等行為。3.財務賬目是否清晰、準確，是否存在賬外賬、小金庫等問題。（四）業務操作規范情況1.各項業務流程是否按照規定執行，有無違規操作。2.在項目招投標、合同簽訂、業務合作等過程中是否遵守相關法律法規和公司制度。3.業務數據是否真實、準確，有無虛報、瞞報等情況。（五）信息安全情況1.員工是否妥善保管公司信息資產，防止信息泄露。2.在信息系統操作中是否遵守安全規定，有無違規訪問、篡改數據等行為。3.對涉及公司機密信息的處理是否符合保密要求。四、審查程序（一）審查啟動1.紀檢部門根據公司實際情況和工作需要，制定年度審查計劃，報審委會批準后實施。2.對于特定事項或舉報線索，可隨時啟動專項審查。（二）通知被審查對象1.審查前，向被審查對象發出書面審查通知，告知審查的內容、范圍、時間和要求。2.被審查對象應在規定時間內提交書面情況說明，并配合審查工作。（三）資料收集與審查1.紀檢部門通過查閱文件資料、財務賬目、業務記錄等方式收集相關信息。2.與被審查對象及相關人員進行談話，了解情況，核實問題。3.必要時，可進行實地調查、函詢、數據分析等。（四）審查報告形成1.審查結束后，紀檢部門撰寫審查報告，內容包括審查基本情況、發現的問題、原因分析、處理建議等。2.審查報告經審核后報審委會審議。（五）審查決定1.審委會根據審查報告做出審查決定。2.審查決定包括無問題結論、責令整改、警告、記過、降職、撤職、解除勞動合同等。3.對審查決定不服的，被審查對象可在規定時間內提出申訴。（六）整改落實1.被審查對象根據審查決定進行整改，制定整改措施，明確整改責任人和整改期限。2.紀檢部門對整改情況進行跟蹤檢查，確保整改落實到位。五、審查方式（一）定期審查1.每年定期對公司重點領域、關鍵崗位進行審查。2.審查內容包括廉潔自律、工作紀律、財務合規等方面。（二）專項審查1.根據公司業務發展、政策調整或舉報線索等，針對特定事項開展專項審查。2.專項審查具有針對性和時效性，深入調查相關問題。（三）離任審查1.員工離職時，對其在任職期間的工作情況進行審查。2.重點審查財務收支、業務交接、廉潔自律等方面。六、審查結果運用（一）與績效考核掛鉤1.將審查結果納入員工績效考核體系，作為績效評定、薪酬調整的重要依據。2.對于審查中發現問題較多、情節嚴重的員工，績效考核給予低分，相應扣減薪酬。（二）與職務晉升掛鉤1.在職務晉升時，審查結果作為重要參考因素。2.存在違規違紀問題的員工，原則上不得晉升職務。（三）作為培訓教育依據1.根據審查結果，分析員工存在的共性問題，有針對性地開展培訓教育。2.通過培訓提高員工的合規意識和業務能力。七、保密規定（一）審查人員保密義務1.審查人員應對審查過程中知悉的公司機密信息、個人隱私等嚴格保密。2.不得向無關人員透露審查情況和相關信息。（二）資料保管與使用1.審查過程中形成的資料應妥善保管，防止丟失、損毀。2.未經批準，不得擅自復印、傳播審查資料。（三）違規處理1.對于違反保密規定的審查人員，視情節輕重給予相應的紀律處分。2.造成公司損失的，應承擔賠償責任。八、申訴與復查（一）申訴程序1.被審查對象對審查決定不服的，可在收到審查決定之日起[X]個工作日內，向紀檢部門提出申訴。2.申訴應提交書面申訴材料，說明申訴理由和事實依據。（二）復查1.紀檢部門接到申訴后，應在[X]個工作日內進行復查。2.復查可采取查閱資料、重新調查、聽取意見等方式。（三）復查決定1.復查結束后，紀檢部門做出復查決定，并書面通知申訴