控制系統(tǒng)權(quán)限管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司控制系統(tǒng)權(quán)限的管理，確保公司信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運行，保障公司數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，明確各崗位人員在系統(tǒng)操作中的職責和權(quán)限，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工以及涉及公司信息系統(tǒng)操作的外部人員，包括但不限于合作伙伴、供應商等。（三）基本原則1.職責分離原則：系統(tǒng)權(quán)限的設(shè)置應遵循職責分離原則，避免不相容崗位的人員擁有過高或不當?shù)南到y(tǒng)權(quán)限，防止出現(xiàn)舞弊和錯誤操作。2.最小化授權(quán)原則：根據(jù)員工的工作職責和業(yè)務需求，授予其完成工作所需的最小系統(tǒng)權(quán)限，嚴禁過度授權(quán)。3.定期審查原則：定期對系統(tǒng)權(quán)限進行審查和評估，確保權(quán)限的合理性和有效性，及時調(diào)整因崗位變動、業(yè)務變化等原因不再適用的權(quán)限。4.安全審計原則：建立系統(tǒng)操作審計機制，對重要系統(tǒng)操作進行記錄和審計，以便及時發(fā)現(xiàn)和處理異常操作行為。二、系統(tǒng)權(quán)限管理職責（一）人事部門1.負責制定和修訂控制系統(tǒng)權(quán)限管理制度，并監(jiān)督制度的執(zhí)行情況。2.根據(jù)公司組織架構(gòu)和人員變動情況，及時調(diào)整員工的系統(tǒng)權(quán)限。3.協(xié)同其他部門對涉及系統(tǒng)權(quán)限的違規(guī)行為進行調(diào)查和處理。（二）信息部門1.負責公司信息系統(tǒng)的日常維護和管理，確保系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行。2.根據(jù)系統(tǒng)權(quán)限管理制度，對系統(tǒng)權(quán)限進行技術(shù)設(shè)置和調(diào)整，保障權(quán)限設(shè)置的準確性和有效性。3.協(xié)助其他部門解決系統(tǒng)權(quán)限使用過程中出現(xiàn)的技術(shù)問題。（三）各業(yè)務部門1.負責本部門員工系統(tǒng)權(quán)限申請的初審工作，確保申請權(quán)限與員工工作職責相符。2.監(jiān)督本部門員工正確使用系統(tǒng)權(quán)限，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時報告人事部門和信息部門。3.根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，向人事部門提出系統(tǒng)權(quán)限調(diào)整的合理建議。（四）員工個人1.嚴格遵守公司控制系統(tǒng)權(quán)限管理制度，妥善保管個人系統(tǒng)賬號和密碼，不得泄露給他人。2.按照工作職責和授權(quán)范圍使用系統(tǒng)權(quán)限，不得越權(quán)操作。3.發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)權(quán)限使用異常或存在安全隱患時，及時向所在部門負責人和信息部門報告。三、系統(tǒng)權(quán)限分類與設(shè)置（一）系統(tǒng)權(quán)限分類1.功能權(quán)限：指對系統(tǒng)各項功能模塊的訪問和操作權(quán)限，如文件管理、數(shù)據(jù)查詢、報表生成、系統(tǒng)配置等。2.數(shù)據(jù)權(quán)限：指對特定數(shù)據(jù)資源的訪問、修改、刪除等權(quán)限，包括不同業(yè)務數(shù)據(jù)、客戶信息、財務數(shù)據(jù)等。3.審批權(quán)限：指對各類業(yè)務流程審批環(huán)節(jié)的操作權(quán)限，如請假審批、費用報銷審批、合同審批等。（二）權(quán)限設(shè)置依據(jù)1.根據(jù)公司組織架構(gòu)和崗位職責，明確各崗位所需的系統(tǒng)功能權(quán)限、數(shù)據(jù)權(quán)限和審批權(quán)限。2.對于涉及公司核心機密和敏感信息的數(shù)據(jù)，應設(shè)置嚴格的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，僅限特定崗位人員訪問。3.對于業(yè)務流程中的審批環(huán)節(jié)，應按照審批層級和職責范圍，合理分配審批權(quán)限，確保審批流程的規(guī)范和有效。（三）權(quán)限設(shè)置流程1.權(quán)限申請：員工根據(jù)工作職責需要，填寫《系統(tǒng)權(quán)限申請表》，詳細說明申請的權(quán)限類型、功能模塊、數(shù)據(jù)范圍等內(nèi)容，并提交所在部門負責人初審。2.部門初審：各業(yè)務部門負責人對員工提交的權(quán)限申請進行初審，核實申請權(quán)限與員工工作職責的匹配性，簽署初審意見后提交人事部門。3.人事審核：人事部門對權(quán)限申請進行審核，重點審查申請權(quán)限的必要性、合規(guī)性以及與公司整體權(quán)限管理政策的一致性。審核通過后，將申請?zhí)峤恍畔⒉块T進行系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置。4.權(quán)限設(shè)置：信息部門根據(jù)人事部門審核通過的申請，在系統(tǒng)中進行相應的權(quán)限設(shè)置，并對設(shè)置結(jié)果進行測試，確保權(quán)限設(shè)置準確無誤。5.權(quán)限確認：權(quán)限設(shè)置完成后，信息部門通知申請人進行權(quán)限確認。申請人應在規(guī)定時間內(nèi)登錄系統(tǒng)，檢查所授予的權(quán)限是否與申請一致，如有問題及時反饋信息部門進行調(diào)整。四、系統(tǒng)賬號管理（一）賬號創(chuàng)建與分配1.信息部門負責為新入職員工創(chuàng)建系統(tǒng)賬號，并根據(jù)權(quán)限設(shè)置流程為其分配相應的系統(tǒng)權(quán)限。2.賬號創(chuàng)建應遵循唯一性原則，每個員工對應一個唯一的系統(tǒng)賬號，賬號命名應便于識別和管理。3.對于外部人員需要訪問公司系統(tǒng)的情況，信息部門應根據(jù)合作協(xié)議或業(yè)務需求，為其創(chuàng)建臨時賬號，并設(shè)置相應的訪問權(quán)限和有效期。（二）賬號密碼管理1.員工首次登錄系統(tǒng)時，應按照系統(tǒng)提示修改初始密碼，密碼應符合一定的強度要求，包括長度、復雜度等方面的規(guī)定。2.員工應妥善保管個人賬號密碼，定期更換密碼，避免使用簡單易猜的密碼，如生日、電話號碼等。3.嚴禁將個人賬號密碼告知他人，如因工作需要共享賬號信息，必須經(jīng)過所在部門負責人和信息部門的批準，并采取相應的安全措施。（三）賬號停用與刪除1.員工離職、崗位調(diào)動或不再需要系統(tǒng)訪問權(quán)限時，所在部門應及時通知人事部門，人事部門審核后通知信息部門停用該員工的系統(tǒng)賬號。2.對于長期未使用或已不再需要的系統(tǒng)賬號，信息部門應定期進行清理和刪除，確保系統(tǒng)賬號的安全性和有效性。3.在停用或刪除賬號前，信息部門應備份相關(guān)數(shù)據(jù)，以防數(shù)據(jù)丟失造成業(yè)務影響。五、系統(tǒng)操作規(guī)范（一）日常操作要求1.員工應在授權(quán)范圍內(nèi)進行系統(tǒng)操作，不得擅自越權(quán)訪問或修改系統(tǒng)數(shù)據(jù)。2.在進行重要系統(tǒng)操作前，應仔細確認操作內(nèi)容和影響范圍，如有疑問及時與相關(guān)人員溝通。3.操作完成后，應及時保存相關(guān)數(shù)據(jù)和操作記錄，確保數(shù)據(jù)的完整性和可追溯性。（二）數(shù)據(jù)錄入與維護1.數(shù)據(jù)錄入人員應確保錄入數(shù)據(jù)的準確性和及時性，嚴格按照數(shù)據(jù)規(guī)范和業(yè)務流程進行操作。2.對于系統(tǒng)中已有的數(shù)據(jù)，如需修改或刪除，應按照規(guī)定的審批流程進行操作，并做好相應的記錄。3.定期對系統(tǒng)數(shù)據(jù)進行備份，備份數(shù)據(jù)應存儲在安全可靠的介質(zhì)上，并異地存放，以防止數(shù)據(jù)丟失。（三）系統(tǒng)故障處理1.當系統(tǒng)出現(xiàn)故障影響正常操作時，操作人員應立即報告信息部門，并盡量詳細描述故障現(xiàn)象和發(fā)生時間。2.信息部門應及時對系統(tǒng)故障進行排查和修復，在故障期間，如需緊急訪問系統(tǒng)數(shù)據(jù)，應按照應急處理流程進行操作。3.系統(tǒng)故障排除后，信息部門應分析故障原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓，采取相應的預防措施，避免類似故障再次發(fā)生。六、系統(tǒng)權(quán)限監(jiān)督與審計（一）監(jiān)督機制1.人事部門定期對公司系統(tǒng)權(quán)限管理情況進行檢查，核實各崗位人員的權(quán)限是否與工作職責相符，是否存在違規(guī)授權(quán)或越權(quán)操作的情況。2.各業(yè)務部門負責人負責對本部門員工的系統(tǒng)權(quán)限使用情況進行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，并向人事部門報告。3.信息部門對系統(tǒng)操作日志進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)異常操作行為，并采取相應的措施進行處理。（二）審計措施1.建立系統(tǒng)操作審計制度，信息部門定期對系統(tǒng)操作日志進行審計，審計內(nèi)容包括操作時間、操作人員、操作內(nèi)容、操作結(jié)果等。2.對于涉及重要業(yè)務和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的操作，應進行重點審計，發(fā)現(xiàn)問題及時追溯和調(diào)查，并形成審計報告。3.審計結(jié)果應作為系統(tǒng)權(quán)限管理評估和改進的重要依據(jù)，對于存在違規(guī)操作的人員，按照公司相關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理。七、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)授權(quán)訪問系統(tǒng)或擅自修改系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置。2.越權(quán)操作，包括訪問超出工作職責范圍的數(shù)據(jù)或功能模塊，進行未經(jīng)授權(quán)的審批等。3.泄露個人賬號密碼或協(xié)助他人違規(guī)使用系統(tǒng)權(quán)限。4.故意破壞系統(tǒng)數(shù)據(jù)或干擾系統(tǒng)正常運行。5.違反系統(tǒng)操作規(guī)范，導致數(shù)據(jù)錯誤、丟失或業(yè)務流程受阻。（二）處理方式1.對于首次發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，由所在部門負責人對違規(guī)人員進行批評教育，并責令其立即改正。2.對于多次違規(guī)或情節(jié)嚴重的行為，人事部門將視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、辭退等處理措施，并追究相關(guān)人員的責任。3.對于因違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟損失的，