建筑施工風險管理制度一、總則（一）目的為加強公司建筑施工風險管理，規范施工過程中的風險識別、評估、應對等活動，保障施工安全、質量、進度和成本目標的實現，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有建筑施工項目，包括新建、改建、擴建等各類工程。（三）基本原則1.預防為主原則：通過風險識別和評估，采取有效的預防措施，降低風險發生的可能性。2.全面管理原則：涵蓋施工全過程的各個環節，對人員、設備、材料、環境等方面的風險進行全面管理。3.動態管理原則：根據施工進展和內外部環境變化，及時調整風險管理策略和措施。4.全員參與原則：施工人員、管理人員等全體員工共同參與風險管理，明確各自的職責和義務。二、風險識別（一）識別范圍1.人員風險：包括施工人員的技能水平、安全意識、健康狀況等。2.設備風險：施工設備的性能、可靠性、維護保養情況等。3.材料風險：材料的質量、供應及時性、價格波動等。4.環境風險：自然環境（如天氣、地質條件等）和社會環境（如政策法規、周邊居民等）的影響。5.施工工藝風險：施工方法、流程的合理性和可行性。6.安全管理風險：安全制度執行情況、安全防護措施落實情況等。7.質量管理風險：質量標準執行情況、質量檢驗檢測情況等。8.進度管理風險：施工計劃的合理性、資源配置情況、外部因素干擾等。9.成本管理風險：成本預算的準確性、成本控制措施的有效性等。（二）識別方法1.頭腦風暴法：組織施工團隊、管理人員等相關人員進行討論，廣泛收集風險信息。2.檢查表法：依據以往類似項目經驗和相關標準規范，制定檢查表進行風險識別。3.現場觀察法：對施工現場進行實地觀察，發現潛在風險。4.歷史數據分析法：分析以往項目的風險情況，總結規律，識別當前項目可能存在的風險。三、風險評估（一）評估標準1.可能性標準：根據風險發生的概率，分為高、中、低三個等級。2.影響程度標準：從安全、質量、進度、成本等方面評估風險發生后對項目目標的影響程度，分為嚴重、較大、一般、輕微四個等級。（二）評估方法采用矩陣圖法，將風險發生的可能性和影響程度進行交叉分析，確定風險等級。風險等級劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險。（三）評估流程1.風險識別后，由風險管理小組對每個風險進行可能性和影響程度的初步評估。2.組織相關專家或經驗豐富的人員對初步評估結果進行審核和調整。3.將最終評估結果記錄在風險評估表中，并繪制風險矩陣圖。四、風險應對（一）重大風險應對措施1.對于重大風險，制定專項應對方案，明確責任部門和責任人。2.增加資源投入，如增加安全防護設施、調配高素質人員等。3.加強監控和預警，實時掌握風險動態，及時采取措施應對。4.必要時，調整項目計劃或施工方案，降低風險影響。（二）較大風險應對措施1.制定針對性的應對措施，明確應對步驟和時間節點。2.加強風險管理措施的執行力度，確保各項措施落實到位。3.定期對風險應對效果進行評估，根據評估結果及時調整應對措施。（三）一般風險應對措施1.采取常規的管理措施進行應對，如加強培訓、完善制度等。2.由責任部門負責跟蹤風險變化情況，及時匯報。（四）低風險應對措施1.進行簡單的監控和關注，無需采取特別的應對措施。2.如風險出現變化，及時調整應對策略。五、風險管理責任（一）項目經理項目經理是項目風險管理的第一責任人，負責組織制定項目風險管理計劃，協調各部門實施風險管理措施，定期向公司匯報項目風險狀況。（二）技術負責人技術負責人負責提供技術支持，參與風險識別和評估，制定技術應對措施，對施工工藝風險進行管控。（三）安全負責人安全負責人負責施工現場的安全風險管理，制定安全管理制度和措施，組織安全檢查和隱患排查，對安全風險進行監控和預警。（四）質量負責人質量負責人負責質量管理風險的識別、評估和應對，制定質量控制措施，組織質量檢驗檢測，確保工程質量符合標準。（五）其他部門和人員各部門和人員按照職責分工，負責本部門業務范圍內的風險識別、評估和應對工作，配合項目經理做好項目整體風險管理。六、風險監控（一）監控內容1.風險應對措施的執行情況。2.風險狀態的變化情況，是否有新的風險出現或原有風險等級發生變化。3.風險管理效果，是否達到預期目標。（二）監控方法1.定期檢查：每周或每月對風險應對措施的執行情況進行檢查。2.不定期抽查：對關鍵環節和重點部位進行不定期抽查。3.數據分析：收集相關數據，分析風險指標的變化情況。4.現場觀察：實地觀察施工現場的風險狀況。（三）監控頻率根據風險等級和項目進展情況確定監控頻率。對于重大風險，每天進行監控；對于較大風險，每周進行監控；對于一般風險，每兩周進行監控；對于低風險，每月進行監控。（四）監控結果處理1.對于風險應對措施執行不到位的，責令責任部門限期整改。2.對于風險狀態發生變化的，重新進行評估和應對。3.對于風險管理效果未達預期的，分析原因，調整應對策略。七、風險管理信息溝通與報告（一）溝通機制1.建立定期的風險管理會議制度，由項目經理主持，各部門負責人參加，匯報風險狀況和應對措施執行情況，討論解決風險管理中的問題。2.設立風險管理信息平臺，各部門和人員及時上傳風險信息和工作進展情況，實現信息共享。3.加強部門之間的溝通與協作，及時傳遞風險相關信息。（二）報告制度1.項目經理每月向公司提交項目風險管理報告，匯報項目風險狀況、應對措施及效果、存在的問題和建議等。2.對于重大風險事件，應在事件發生后及時向公司報告，詳細說明事件經過、原因、影響和已采取的應對措施。八、風險管理培訓與教育（一）培訓對象全體施工人員、管理人員等。（二）培訓內容1.風險管理基本知識，如風險概念、識別方法、評估標準等。2.本項目的風險狀況和應對措施。3.風險意識教育，提高員工對風險管理的重視程度。（三）培訓方式1.集中培訓：