紀委安全審查管理制度總則目的為加強公司紀委安全審查工作的規(guī)范化、制度化建設(shè)，確保公司各項工作合法合規(guī)、安全穩(wěn)定運行，保障公司和員工的合法權(quán)益，特制定本管理制度。適用范圍本制度適用于公司全體員工以及與公司有業(yè)務(wù)往來的外部單位和個人。基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格遵循國家法律法規(guī)、黨紀政紀以及公司相關(guān)規(guī)定開展安全審查工作。2.客觀公正原則：審查過程中應秉持客觀、公正的態(tài)度，確保審查結(jié)果真實、準確。3.全面審查原則：對涉及公司安全的各類事項進行全面、深入審查，不留死角。4.保密原則：審查人員應對審查過程中涉及的商業(yè)秘密、個人隱私等信息嚴格保密。審查機構(gòu)與職責紀委審查小組公司設(shè)立紀委安全審查小組，由紀委書記擔任組長，成員包括紀委委員、相關(guān)部門負責人等。審查小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司的安全審查工作，制定審查計劃，組織實施審查活動，并對審查結(jié)果進行審議和決策。職責分工1.紀委書記：全面領(lǐng)導紀委安全審查工作，對審查工作的重大事項進行決策。2.紀委委員：協(xié)助紀委書記開展審查工作，參與審查計劃制定、審查活動實施等具體工作，對審查發(fā)現(xiàn)的問題提出處理建議。3.相關(guān)部門負責人：根據(jù)審查小組的要求，提供本部門涉及的業(yè)務(wù)信息和資料，配合審查小組開展工作。審查內(nèi)容法律法規(guī)遵循情況1.審查公司各項業(yè)務(wù)活動是否符合國家法律法規(guī)、政策要求，是否存在違法違規(guī)行為。2.關(guān)注國家新出臺的法律法規(guī)和政策對公司業(yè)務(wù)的影響，及時調(diào)整公司經(jīng)營管理策略，確保合規(guī)經(jīng)營。內(nèi)部制度執(zhí)行情況1.檢查公司各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況，包括但不限于財務(wù)制度、人事制度、采購制度等。2.對違反公司制度的行為進行調(diào)查和處理，督促相關(guān)部門和人員及時整改，確保制度的有效執(zhí)行。廉潔自律情況1.審查公司員工在業(yè)務(wù)活動中是否存在廉潔自律方面的問題，如收受禮品禮金、商業(yè)賄賂等。2.加強對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位人員的廉潔風險防控，開展廉政教育和監(jiān)督檢查，預防腐敗行為的發(fā)生。信息安全情況1.檢查公司信息系統(tǒng)的安全性，包括網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、應用系統(tǒng)安全等。2.審查信息系統(tǒng)訪問權(quán)限設(shè)置是否合理，數(shù)據(jù)備份與恢復機制是否健全，防止信息泄露和系統(tǒng)故障對公司造成損失。風險管理情況1.評估公司面臨的各類風險，如市場風險、信用風險、操作風險等，并審查公司的風險管理制度和應對措施是否有效。2.對重大風險事件進行調(diào)查和分析，總結(jié)經(jīng)驗教訓，完善風險管理體系。審查流程審查計劃制定1.紀委審查小組每年年初根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況、法律法規(guī)要求以及內(nèi)部管理需要，制定年度安全審查計劃。2.審查計劃應明確審查的范圍、內(nèi)容、方式、時間安排以及責任人等，確保審查工作有序開展。審查準備1.根據(jù)審查計劃，審查小組確定具體的審查人員，并組建審查工作小組。2.審查人員收集與審查事項相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件、公司制度、業(yè)務(wù)資料等，熟悉審查對象的基本情況。3.制定詳細的審查工作方案，明確審查步驟、方法和重點。審查實施1.審查工作小組通過查閱資料、實地走訪、問卷調(diào)查、人員訪談等方式，對審查對象進行全面審查。2.在審查過程中，審查人員應做好記錄，收集相關(guān)證據(jù)，確保審查工作的真實性和準確性。3.對于審查發(fā)現(xiàn)的問題，審查人員應及時與被審查部門或人員溝通，要求其作出解釋和說明，并提供相關(guān)證明材料。審查報告撰寫1.審查工作結(jié)束后，審查人員應撰寫審查報告，報告應包括審查基本情況、審查發(fā)現(xiàn)的問題、問題原因分析、處理建議等內(nèi)容。2.審查報告應客觀、公正地反映審查結(jié)果，語言簡潔明了，數(shù)據(jù)準確可靠。審查結(jié)果審議與反饋1.審查小組對審查報告進行審議，根據(jù)審議結(jié)果形成最終的審查意見。2.將審查意見反饋給被審查部門或人員，要求其在規(guī)定時間內(nèi)制定整改措施，并提交整改報告。整改跟蹤與復查1.被審查部門或人員應按照審查意見及時進行整改，并將整改情況書面報告審查小組。2.審查小組對整改情況進行跟蹤檢查，對整改不到位的部門或人員進行督促和指導，確保問題得到徹底解決。3.整改完成后，審查小組對整改情況進行復查，形成復查報告，作為對審查工作的最終評價。審查方式定期審查1.每年定期開展全面的安全審查工作，對公司整體運營情況進行審查。2.定期審查的內(nèi)容包括但不限于年度財務(wù)審計、內(nèi)部管理制度執(zhí)行情況檢查、廉潔自律專項檢查等。不定期審查1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要、突發(fā)事件以及上級部門要求，不定期開展專項審查工作。2.不定期審查的重點關(guān)注領(lǐng)域包括重大項目實施、關(guān)鍵崗位人員變動、重要業(yè)務(wù)流程調(diào)整等。專項審查1.針對公司某一特定領(lǐng)域或特定問題開展專項審查，如信息安全專項審查、采購業(yè)務(wù)專項審查等。2.專項審查應深入、細致地對特定事項進行審查，提出針對性的審查意見和建議。審查結(jié)果運用作為績效考核依據(jù)1.將安全審查結(jié)果與員工績效考核掛鉤，對審查中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人給予適當獎勵。2.對于審查發(fā)現(xiàn)問題較多、整改不力的部門和個人，在績效考核中予以扣分，并視情節(jié)輕重給予相應的紀律處分。用于完善內(nèi)部制度1.根據(jù)審查結(jié)果，分析公司內(nèi)部制度存在的漏洞和缺陷，及時修訂和完善相關(guān)制度。2.通過制度的優(yōu)化，進一步規(guī)范公司管理流程，提高公司運營效率和風險防控能力。作為干部任用參考1.在干部選拔任用過程中，將安全審查結(jié)果作為重要參考依據(jù)，優(yōu)先選拔審查結(jié)果良好、廉潔自律的干部。2.對于存在違規(guī)違紀行為、審查結(jié)果較差的人員，限制其晉升和任用。保密與責任追究保密規(guī)定1.審查人員應對審查過程中涉及的公司機密信息、商業(yè)秘密、個人隱私等嚴格保密，不得泄露給任何無關(guān)人員。2.審查工作結(jié)束后，審查人員應將審查資料整理歸檔，妥善保管，防止資料丟失或泄露。責任追究1.對于在安全審查工作中違反審查紀律、泄露審查信息、故意隱瞞問題等行為的審查人員，將視情節(jié)輕重給予批評教育、紀律處分直至追究法律責任。2.對于被審查部門或人員拒絕配合審查工作、提供虛假資料、阻礙審查工作正常開展等行為，將按照公司相關(guān)規(guī)定進行嚴肅