技術(shù)中心風(fēng)險管理制度總則一、目的為加強技術(shù)中心的風(fēng)險管理，規(guī)范風(fēng)險識別、評估、控制和應(yīng)對流程，保障技術(shù)中心的穩(wěn)定運行和持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。二、適用范圍本制度適用于公司技術(shù)中心及其所屬各部門、團隊和員工，涵蓋技術(shù)研發(fā)、項目管理、知識產(chǎn)權(quán)保護、信息安全等各個方面的風(fēng)險。三、管理原則1.全面性原則：涵蓋技術(shù)中心所有業(yè)務(wù)活動和環(huán)節(jié)中的風(fēng)險，確保風(fēng)險管控?zé)o死角。2.預(yù)防性原則：注重風(fēng)險的事前預(yù)防，通過風(fēng)險評估和預(yù)警機制，提前采取措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。3.動態(tài)性原則：隨著技術(shù)中心的發(fā)展和外部環(huán)境的變化，及時調(diào)整和完善風(fēng)險管理制度，保持其有效性和適應(yīng)性。4.責(zé)任明確原則：明確各部門、團隊和員工在風(fēng)險管控中的職責(zé)和權(quán)限，形成有效的風(fēng)險管控體系。四、管理機構(gòu)與職責(zé)1.技術(shù)中心風(fēng)險管理委員會組成：由技術(shù)中心主任擔(dān)任主任委員，各部門負責(zé)人為委員。職責(zé)：負責(zé)制定技術(shù)中心風(fēng)險管理制度，組織風(fēng)險評估和預(yù)警，協(xié)調(diào)解決重大風(fēng)險問題，對風(fēng)險管控工作進行監(jiān)督和考核。2.技術(shù)中心風(fēng)險管理辦公室組成：由技術(shù)中心指定的專人擔(dān)任辦公室主任，各部門指定的風(fēng)險管理人員為成員。職責(zé)：具體負責(zé)技術(shù)中心風(fēng)險管理制度的執(zhí)行和日常管理工作，包括風(fēng)險識別、評估、控制和應(yīng)對措施的制定與實施，風(fēng)險信息的收集、分析和報告等。3.各部門、團隊及員工職責(zé)：按照本制度的要求，積極參與風(fēng)險管控工作，及時發(fā)現(xiàn)和報告風(fēng)險隱患，配合風(fēng)險管控措施的實施。風(fēng)險識別與評估一、風(fēng)險識別1.風(fēng)險來源技術(shù)研發(fā)風(fēng)險：包括技術(shù)路線選擇不當(dāng)、技術(shù)創(chuàng)新不足、技術(shù)難題無法解決等。項目管理風(fēng)險：如項目計劃不合理、項目進度延誤、項目成本超支等。知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險：涉及專利侵權(quán)、商標(biāo)侵權(quán)、商業(yè)秘密泄露等。信息安全風(fēng)險：包括網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、信息泄露等。人力資源風(fēng)險：如人才流失、員工能力不足、團隊協(xié)作不暢等。2.風(fēng)險識別方法問卷調(diào)查法：通過設(shè)計問卷，向技術(shù)中心各部門、團隊和員工發(fā)放，收集風(fēng)險信息。訪談法：與技術(shù)中心的管理層、技術(shù)骨干、業(yè)務(wù)人員等進行面對面的訪談，了解他們對風(fēng)險的看法和感受。案例分析法：分析國內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險案例，從中吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，識別本公司技術(shù)中心可能面臨的風(fēng)險。專家評估法：邀請相關(guān)領(lǐng)域的專家對技術(shù)中心的風(fēng)險進行評估和分析，提供專業(yè)的意見和建議。二、風(fēng)險評估1.風(fēng)險評估指標(biāo)風(fēng)險發(fā)生的可能性：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗和專家判斷，評估風(fēng)險發(fā)生的概率大小。風(fēng)險影響程度：對風(fēng)險發(fā)生后可能對技術(shù)中心造成的影響進行評估，包括經(jīng)濟損失、聲譽損害、業(yè)務(wù)中斷等方面。風(fēng)險優(yōu)先級：綜合考慮風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險的優(yōu)先級，以便采取相應(yīng)的管控措施。2.風(fēng)險評估方法定性評估法：通過對風(fēng)險的描述和分析，對風(fēng)險的可能性和影響程度進行定性評估，通常采用高、中、低三個等級進行劃分。定量評估法：對于一些可以用數(shù)據(jù)量化的風(fēng)險，如項目成本超支、項目進度延誤等，采用定量評估法進行評估，通過建立數(shù)學(xué)模型或使用統(tǒng)計方法，計算風(fēng)險的概率和影響程度。3.風(fēng)險評估流程確定評估對象：根據(jù)技術(shù)中心的業(yè)務(wù)活動和風(fēng)險來源，確定需要評估的風(fēng)險對象。收集風(fēng)險信息：通過問卷調(diào)查、訪談、案例分析等方法，收集風(fēng)險信息，包括風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度等方面的信息。進行風(fēng)險評估：運用定性或定量評估方法，對收集到的風(fēng)險信息進行評估，確定風(fēng)險的優(yōu)先級。編制風(fēng)險評估報告：將風(fēng)險評估的結(jié)果編制成風(fēng)險評估報告，提交技術(shù)中心風(fēng)險管理委員會審議。風(fēng)險控制與應(yīng)對一、風(fēng)險控制措施1.風(fēng)險規(guī)避：通過避免從事可能導(dǎo)致風(fēng)險的活動或業(yè)務(wù)，消除風(fēng)險的發(fā)生。例如，對于技術(shù)路線選擇風(fēng)險，在項目啟動前進行充分的市場調(diào)研和技術(shù)論證，選擇成熟、可靠的技術(shù)路線，避免因技術(shù)路線選擇不當(dāng)而導(dǎo)致的風(fēng)險。2.風(fēng)險降低：通過采取措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減少風(fēng)險發(fā)生后造成的損失。例如，對于項目管理風(fēng)險，加強項目計劃的制定和執(zhí)行，建立有效的項目監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)和解決項目中出現(xiàn)的問題，降低項目進度延誤和成本超支的風(fēng)險。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：通過將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方，如保險公司、供應(yīng)商等，減輕自身的風(fēng)險負擔(dān)。例如，對于知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，購買專利保險或與供應(yīng)商簽訂知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)議，將知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司或供應(yīng)商。4.風(fēng)險接受：對于一些無法避免、降低或轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，采取接受的態(tài)度，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對風(fēng)險的發(fā)生。例如，對于人力資源風(fēng)險，建立人才儲備機制，加強員工培訓(xùn)和激勵，提高員工的忠誠度和工作積極性，以降低人才流失的風(fēng)險。二、風(fēng)險應(yīng)對策略1.風(fēng)險預(yù)防策略：在風(fēng)險發(fā)生之前，采取預(yù)防措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。例如，加強技術(shù)研發(fā)的投入，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，及時跟蹤和掌握行業(yè)技術(shù)發(fā)展動態(tài)，避免因技術(shù)落后而導(dǎo)致的風(fēng)險。2.風(fēng)險應(yīng)急策略：在風(fēng)險發(fā)生時，迅速采取應(yīng)急措施，控制風(fēng)險的蔓延和擴大，減少損失。例如，建立應(yīng)急預(yù)案體系，明確各部門、團隊和員工在應(yīng)急情況下的職責(zé)和權(quán)限，定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對風(fēng)險的能力。3.風(fēng)險恢復(fù)策略：在風(fēng)險發(fā)生后，采取措施盡快恢復(fù)技術(shù)中心的正常運營，減少損失的影響。例如，加強災(zāi)后重建工作，及時修復(fù)受損的設(shè)施和設(shè)備，恢復(fù)生產(chǎn)和業(yè)務(wù)活動，同時對風(fēng)險事件進行總結(jié)和反思，吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，改進風(fēng)險管理工作。風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警一、風(fēng)險監(jiān)控1.監(jiān)控內(nèi)容風(fēng)險控制措施的執(zhí)行情況：定期檢查風(fēng)險控制措施的落實情況，確保各項措施得到有效執(zhí)行。風(fēng)險狀態(tài)的變化：密切關(guān)注風(fēng)險的發(fā)生、發(fā)展和變化情況，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的新動向。風(fēng)險指標(biāo)的變化：定期收集和分析風(fēng)險指標(biāo)的數(shù)據(jù)，如風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度等，判斷風(fēng)險的變化趨勢。2.監(jiān)控方法定期報告：各部門、團隊和員工定期向技術(shù)中心風(fēng)險管理辦公室報告風(fēng)險監(jiān)控情況，包括風(fēng)險控制措施的執(zhí)行情況、風(fēng)險狀態(tài)的變化等。現(xiàn)場檢查：技術(shù)中心風(fēng)險管理辦公室定期對技術(shù)中心的各個部門、團隊和項目進行現(xiàn)場檢查，了解風(fēng)險管控工作的實際情況。數(shù)據(jù)分析：運用數(shù)據(jù)分析工具，對風(fēng)險監(jiān)控數(shù)據(jù)進行分析，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的潛在問題和趨勢。二、風(fēng)險預(yù)警1.預(yù)警指標(biāo)風(fēng)險發(fā)生的可能性達到一定閾值：根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，設(shè)定風(fēng)險發(fā)生的可能性閾值，當(dāng)風(fēng)險發(fā)生的可能性達到或超過該閾值時，發(fā)出預(yù)警信號。風(fēng)險影響程度達到一定閾值：根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，設(shè)定風(fēng)險影響程度閾值，當(dāng)風(fēng)險影響程度達到或超過該閾值時，發(fā)出預(yù)警信號。關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)出現(xiàn)異常變化：對一些關(guān)鍵的風(fēng)險指標(biāo)進行實時監(jiān)測，當(dāng)這些指標(biāo)出現(xiàn)異常變化時，發(fā)出預(yù)警信號。2.預(yù)警方式書面預(yù)警：通過發(fā)送書面預(yù)警通知的方式，向技術(shù)中心的管理層和相關(guān)部門、團隊通報風(fēng)險預(yù)警信息。會議預(yù)警：召開風(fēng)險預(yù)警會議，組織技術(shù)中心的管理層和相關(guān)部門、團隊共同研究風(fēng)險預(yù)警信息，制定應(yīng)對措施。電話預(yù)警：對于一些緊急情況，通過電話方式及時向技術(shù)中心的管理層和相關(guān)部門、團隊通報風(fēng)險預(yù)警信息。附則一、制度解釋本制度由技術(shù)中心風(fēng)險管理委員會負責(zé)解釋。二、制度修訂本制度根據(jù)技術(shù)中心的發(fā)展和外部環(huán)境的變化，定期進行修訂和完善。修訂后的制度經(jīng)技術(shù)