工程資質審驗管理制度一、總則（一）目的為加強公司工程資質管理，規范資質審驗工作流程，確保公司資質的合規性、有效性和持續性，保障公司工程業務的順利開展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有與工程資質相關的審驗管理活動，包括但不限于各類工程施工資質、工程設計資質、工程監理資質等。（三）職責分工1.資質管理部門負責制定資質審驗計劃，并組織實施。收集、整理、更新資質審驗所需的各類文件資料。與相關政府部門保持溝通，及時了解資質政策法規的變化。協調公司內部各部門配合資質審驗工作。2.各業務部門負責提供本部門與資質相關的業務信息和資料。按照資質管理部門的要求，完成本部門涉及資質審驗的各項工作。對本部門資質使用情況進行自查自糾，確保合規使用。3.人力資源部門根據資質要求，審核相關人員的資質條件，確保人員配備符合資質標準。協助資質管理部門進行人員資質證書的管理和更新。4.財務部門負責提供資質審驗所需的財務數據和資料。配合資質管理部門完成與資質相關的費用預算、支付等工作。二、資質審驗內容（一）人員資質1.各類專業技術人員的數量、專業、職稱等應符合資質標準要求。2.相關人員應具備有效的資格證書，且證書在有效期內。3.人員社保繳納情況應符合資質管理規定。（二）業績要求1.提供符合資質標準的工程業績證明材料，包括工程合同、竣工驗收報告等。2.業績的規模、類型、質量等應滿足資質升級或延續的要求。（三）企業財務狀況1.企業的凈資產應達到資質標準規定的數額。2.近年度財務審計報告應真實、完整，反映企業的財務狀況良好。（四）技術裝備1.具備與所從事工程業務相適應的技術裝備，且設備數量、性能等滿足要求。2.設備應定期維護、保養，確保正常運行，并保存相關記錄。（五）管理制度1.建立健全質量管理、安全管理、檔案管理等各項工程管理制度，并有效執行。2.制度應符合國家法律法規和行業規范要求。三、資質審驗流程（一）審驗計劃制定1.資質管理部門根據資質證書有效期、資質政策變化以及公司業務發展需求，提前制定年度資質審驗計劃。2.計劃應明確審驗的資質類別、審驗時間、責任部門及責任人等內容。（二）資料準備1.各責任部門按照資質審驗要求，收集、整理本部門相關資料，包括人員資質證書、業績證明材料、財務報表、設備清單等。2.資料應真實、準確、完整，并按照規定的格式和順序進行裝訂。3.資質管理部門對各部門提交的資料進行初步審核，對不符合要求的資料及時反饋并要求補充完善。（三）內部自查1.在提交資質審驗申請前，資質管理部門組織相關部門對公司資質情況進行內部自查。2.自查內容包括人員資質、業績、財務、技術裝備、管理制度等方面，確保公司實際情況符合資質標準要求。3.對自查發現的問題，及時制定整改措施并落實整改。（四）申請提交1.根據資質審驗計劃，資質管理部門在規定時間內向相關政府部門提交資質審驗申請。2.申請材料應包括申請表及附件資料，確保申請信息準確無誤。（五）審驗反饋1.政府部門對提交的資質審驗申請進行審核，如有疑問或需要補充材料，資質管理部門應及時與相關部門溝通協調，并按照要求提供補充資料。2.關注審驗進度，及時獲取審驗結果反饋。（六）結果處理1.若資質審驗通過，資質管理部門負責領取資質證書，并對證書進行妥善保管。2.若審驗不通過，資質管理部門應組織相關部門分析原因，制定整改方案，明確整改責任人及整改期限。3.整改完成后，重新提交審驗申請，直至審驗通過。四、資質證書管理（一）證書領取1.資質管理部門在資質審驗通過后，及時安排專人前往相關政府部門領取資質證書。2.領取證書時，應仔細核對證書信息，確保準確無誤。（二）證書保管1.設立專門的資質證書保管專柜，由專人負責保管資質證書。2.證書應妥善存放，防止丟失、損壞或被盜用。3.建立資質證書臺賬，詳細記錄證書的領取、使用、變更、注銷等情況。（三）證書使用1.公司內部各部門因業務需要使用資質證書時，應填寫《資質證書使用申請表》，注明使用目的、使用期限等內容。2.經資質管理部門負責人審批同意后，方可領取證書原件，并在規定時間內歸還。3.使用過程中應確保證書的安全，不得轉借、涂改、偽造資質證書。（四）證書變更1.當公司名稱、法定代表人、注冊資本、經營范圍等發生變更時，資質管理部門應及時辦理資質證書變更手續。2.變更申請材料應按照相關規定準備齊全，并在規定時間內提交給政府部門。3.跟蹤變更辦理進度，確保變更后的資質證書及時領取并更新臺賬記錄。（五）證書注銷1.公司資質不再符合要求或不再從事相關工程業務時，資質管理部門應及時辦理資質證書注銷手續。2.注銷申請應提交相關證明材料，經政府部門審核同意后，完成注銷手續，并在臺賬中予以記錄。五、人員資質管理（一）人員資質審核1.人力資源部門在招聘、任用與工程資質相關人員時，應嚴格審核其資質條件，確保符合資質標準要求。2.要求應聘人員提供真實有效的資格證書等相關證明材料，并進行核實。（二）人員資質培訓與提升1.根據資質標準和公司業務發展需求，制定人員資質培訓計劃。2.組織相關人員參加各類培訓課程、考試，提高人員的專業技能和資質水平。3.鼓勵員工自主學習，對取得更高等級資質證書的員工給予一定的獎勵。（三）人員資質證書管理1.人力資源部門負責建立員工資質證書檔案，記錄員工資質證書的取得、變更、有效期等信息。2.定期提醒員工資質證書的有效期，及時辦理證書的延續、變更等手續。3.對離職員工的資質證書進行回收或辦理相關交接手續。六、業績管理（一）業績收集與整理1.各業務部門負責收集本部門完成的工程業績資料，包括工程合同、中標通知書、竣工驗收報告、工程結算單等。2.對業績資料進行整理、分類，確保資料的真實性和完整性。3.按照資質管理部門的要求，定期將業績資料提交至資質管理部門。（二）業績審核與認定1.資質管理部門對各業務部門提交的業績資料進行審核，核實業績的真實性、合規性及有效性。2.對于符合資質標準要求的業績，進行認定并記錄在公司業績檔案中。3.對業績存在疑問的，及時與業務部門溝通核實，必要時進行實地考察。（三）業績維護與更新1.定期對公司業績進行梳理，確保業績數據的準確性和時效性。2.當公司業績發生變化時，及時更新業績檔案，并向資質管理部門提供相關證明材料。七、監督與檢查（一）內部監督1.公司內部審計部門定期對資質審驗管理工作進行審計監督，檢查資質審驗流程的執行情況、資料的真實性完整性等。2.對發現的問題提出審計意見和建議，督促相關部門進行整改。（二）定期檢查1.資質管理部門定期對公司資質情況進行自查，檢查內容包括人員資質、業績、證書管理等方面。2.形成自查報告，對發現的問題及時整改，并跟蹤整改落實情況。（三）不定期抽查1.公司管理層不定期對資質審驗管理工作進行抽查，了解資質管理工作的實際情況。2.對抽查中發現的問題，要求相關部門限期整改，并對整改情況進行跟蹤復查。八、違規處理（一）違規行為界定1.提供虛假資質審驗資料，包括人員資質證書、業績證明材料等。2.未經批準擅自使用資質證書，或轉借、涂改、偽造資質證書。3.未按照規定進行資質證書變更、注銷等手續。4.因工作失誤導致資質審驗不通過，影響公司業務開展。（二）處理措施1.對于違規行為較輕的，給予責任人警告處分，并責令其立即整改。2.對于違規行為造成一定影響或損失的，給予責任人記過處分，并