公司法律審核管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范，規(guī)范公司法律審核工作流程，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及子公司在經(jīng)營管理活動(dòng)中涉及的各類合同、協(xié)議、規(guī)章制度、重大決策、重要文件等事項(xiàng)的法律審核。（三）基本原則1.合法性原則法律審核工作應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、政策規(guī)定進(jìn)行，確保公司經(jīng)營活動(dòng)不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定。2.風(fēng)險(xiǎn)防范原則以防范法律風(fēng)險(xiǎn)為核心，對(duì)各類事項(xiàng)進(jìn)行全面、深入的法律分析，提前發(fā)現(xiàn)潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出切實(shí)可行的防范措施。3.審慎性原則審核人員應(yīng)秉持審慎態(tài)度，對(duì)審核事項(xiàng)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的審查，確保法律意見準(zhǔn)確、客觀、公正。4.效率原則在保證審核質(zhì)量的前提下，合理安排審核流程，提高審核效率，避免因?qū)徍搜诱`影響公司業(yè)務(wù)正常開展。二、法律審核機(jī)構(gòu)及人員職責(zé)（一）法律審核機(jī)構(gòu)公司設(shè)立法律事務(wù)部作為法律審核的專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和實(shí)施公司的法律審核工作。（二）法律事務(wù)部職責(zé)1.制定和完善公司法律審核管理制度及流程。2.對(duì)公司各部門提交的審核事項(xiàng)進(jìn)行法律審查，出具法律意見。3.參與公司重大經(jīng)營決策、重要合同談判等活動(dòng)，提供全程法律支持。4.開展法律培訓(xùn)和宣傳工作，提高公司員工的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。5.負(fù)責(zé)處理公司的法律糾紛和訴訟案件，維護(hù)公司合法權(quán)益。6.建立和維護(hù)公司法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。（三）審核人員職責(zé)1.熟悉國家法律法規(guī)和政策，具備扎實(shí)的法律專業(yè)知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。2.認(rèn)真履行審核職責(zé)，對(duì)審核事項(xiàng)進(jìn)行全面、細(xì)致的審查，確保法律意見準(zhǔn)確無誤。3.保守公司商業(yè)秘密和法律審核過程中知悉的其他秘密信息。4.積極與業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)調(diào)，了解業(yè)務(wù)背景和需求，為業(yè)務(wù)部門提供優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。三、法律審核范圍及內(nèi)容（一）合同、協(xié)議類1.各類買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同等。2.戰(zhàn)略合作協(xié)議、投資協(xié)議、并購協(xié)議等重大合同。3.勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議等涉及員工權(quán)益的合同。審核內(nèi)容包括：合同主體資格是否合法有效；合同條款是否完備、明確，權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等；合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)規(guī)定；合同的簽訂、履行、變更、解除等程序是否合法合規(guī)；違約責(zé)任是否明確合理等。（二）規(guī)章制度類1.公司制定的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法、操作流程等。2.涉及員工獎(jiǎng)懲、薪酬福利、績效考核等方面的制度。審核內(nèi)容包括：規(guī)章制度的制定程序是否符合法律規(guī)定；內(nèi)容是否與法律法規(guī)相抵觸；是否公平合理，具有可操作性；是否明確告知員工等。（三）重大決策類1.公司的投資決策、融資決策、重大項(xiàng)目建設(shè)決策等。2.涉及公司重組、改制、上市等重大戰(zhàn)略決策。審核內(nèi)容包括：決策事項(xiàng)是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和法律法規(guī)要求；決策程序是否合法合規(guī)；是否進(jìn)行了充分的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施是否明確等。（四）重要文件類1.公司發(fā)布的各類公告、聲明、宣傳資料等。2.涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密保護(hù)等方面的文件。審核內(nèi)容包括：文件內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、合法；是否存在侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)或泄露公司商業(yè)秘密的風(fēng)險(xiǎn)；是否符合公司品牌形象和宣傳策略等。四、法律審核流程（一）送審1.公司各部門在開展經(jīng)營管理活動(dòng)過程中，涉及需要進(jìn)行法律審核的事項(xiàng)，應(yīng)填寫《法律審核申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明審核事項(xiàng)的基本情況、背景、法律問題及審核要求等，并附上相關(guān)文件資料。2.將《法律審核申請(qǐng)表》及相關(guān)資料提交至法律事務(wù)部。（二）受理1.法律事務(wù)部收到送審材料后，對(duì)送審事項(xiàng)進(jìn)行初步審查，確認(rèn)是否屬于法律審核范圍，送審材料是否齊全、完整。2.對(duì)于符合要求的送審事項(xiàng)，予以受理，并登記編號(hào)；對(duì)于不符合要求的送審事項(xiàng)，退回送審部門，并說明理由。（三）審核1.法律事務(wù)部根據(jù)送審事項(xiàng)的性質(zhì)和復(fù)雜程度，安排相應(yīng)的審核人員進(jìn)行審查。2.審核人員對(duì)送審材料進(jìn)行認(rèn)真研究和分析，必要時(shí)可向送審部門了解詳細(xì)情況，進(jìn)行實(shí)地調(diào)查或查閱相關(guān)資料。3.審核人員根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和公司實(shí)際情況，對(duì)審核事項(xiàng)進(jìn)行全面審查，提出法律意見，填寫《法律審核意見書》。法律意見應(yīng)明確、具體，具有針對(duì)性和可操作性，包括對(duì)審核事項(xiàng)合法性的判斷、存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范建議等。（四）反饋1.法律事務(wù)部將《法律審核意見書》反饋給送審部門，并與送審部門進(jìn)行溝通交流，就法律意見進(jìn)行解釋和說明。2.送審部門如有異議，可在收到《法律審核意見書》后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向法律事務(wù)部提出書面反饋意見，說明理由和依據(jù)。3.法律事務(wù)部對(duì)送審部門的反饋意見進(jìn)行認(rèn)真研究，如有必要，可組織相關(guān)人員進(jìn)行討論或重新審查，形成最終的法律審核意見。（五）審批1.對(duì)于重大合同、重要決策等涉及金額較大、法律風(fēng)險(xiǎn)較高的審核事項(xiàng)，送審部門應(yīng)將《法律審核意見書》及相關(guān)材料提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。2.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)法律意見和公司實(shí)際情況進(jìn)行審批，并簽署審批意見。審批通過的，送審部門按照法律意見和審批要求辦理相關(guān)手續(xù)；審批未通過的，送審部門應(yīng)根據(jù)審批意見進(jìn)行修改完善后重新送審。（六）存檔1.法律事務(wù)部對(duì)已完成審核的事項(xiàng)進(jìn)行整理歸檔，建立法律審核檔案。檔案內(nèi)容包括《法律審核申請(qǐng)表》、送審材料、《法律審核意見書》、送審部門反饋意見、審批文件等相關(guān)資料。2.法律審核檔案應(yīng)妥善保管，以便日后查閱和參考。五、法律審核工作的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)法律審核工作進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查法律審核制度的執(zhí)行情況、審核流程的合規(guī)性、法律意見的準(zhǔn)確性等。2.公司設(shè)立法律審核工作投訴舉報(bào)渠道，接受公司員工和外部相關(guān)方對(duì)法律審核工作的監(jiān)督和投訴舉報(bào)。對(duì)于投訴舉報(bào)事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給投訴舉報(bào)人。（二）考核辦法1.建立法律審核工作考核指標(biāo)體系，對(duì)法律事務(wù)部及審核人員的工作進(jìn)行量化考核。考核指標(biāo)包括審核工作質(zhì)量、審核效率、服務(wù)滿意度等方面。2.法律事務(wù)部定期對(duì)審核人員的工作進(jìn)行自評(píng)，填寫《法律審核工作自評(píng)表》，并提交給公司人力資源部門。3.公司人力資源部門會(huì)同法律事務(wù)部根據(jù)考核指標(biāo)體系，對(duì)審核人員的工作進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定考核結(jié)果。考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。4.對(duì)于考核結(jié)果為優(yōu)秀的審核人員，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于考核結(jié)果為不合格的審核人員，進(jìn)行誡勉談話、扣減績效獎(jiǎng)金等處理，情節(jié)嚴(yán)重的，予以辭退。六、法律審核工作的溝通與協(xié)作（一）與業(yè)務(wù)部門的溝通協(xié)作1.法律事務(wù)部應(yīng)主動(dòng)與業(yè)務(wù)部門保持密切溝通，及時(shí)了解業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)和需求，提前介入業(yè)務(wù)活動(dòng)，提供法律支持和指導(dǎo)。2.業(yè)務(wù)部門在開展工作過程中，應(yīng)積極配合法律事務(wù)部的審核工作，如實(shí)提供相關(guān)信息和資料，認(rèn)真聽取法律意見，對(duì)審核意見進(jìn)行及時(shí)反饋和落實(shí)。3.雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，就重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)、法律風(fēng)險(xiǎn)防范等問題進(jìn)行交流討論，共同研究解決方案，確保公司經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)、順利開展。（二）與其他部門的協(xié)作配合1.法律事務(wù)部與公司財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等其他部門應(yīng)加強(qiáng)協(xié)作配合，共同做好公司的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。2.在涉及財(cái)務(wù)審計(jì)、