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證券交易基礎(chǔ)常識考試題及答案

一、單項選擇題(每題2分,共20分)1.證券交易的核心是()A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.投資者答案:A2.我國證券交易所采用的交易方式是()A.做市商交易B.競價交易C.協(xié)議交易D.拍賣交易答案:B3.股票交易的最小申報單位是()A.1股B.10股C.100股D.1000股答案:C4.滬市A股的代碼是以()開頭A.000B.002C.600D.300答案:C5.以下哪種不屬于證券交易的委托方式()A.柜臺委托B.電話委托C.網(wǎng)絡(luò)委托D.口頭委托答案:D6.證券交易的清算與交收由()負責(zé)A.證券公司B.證券交易所C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.證監(jiān)會答案:C7.漲跌幅限制一般為()A.5%B.10%C.15%D.20%答案:B8.證券交易印花稅由()收取A.證券公司B.證券交易所C.國家稅務(wù)機關(guān)D.證券登記結(jié)算機構(gòu)答案:C9.大宗交易的申報時間是()A.9:30-11:30B.13:00-15:30C.9:15-11:30D.13:00-15:00答案:B10.深圳證券交易所成立于()A.1990年B.1991年C.1992年D.1993年答案:B二、多項選擇題(每題2分,共20分)1.證券交易的參與者包括()A.投資者B.證券公司C.證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)答案:ABCD2.以下屬于證券交易方式的有()A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.期權(quán)交易D.信用交易答案:ABCD3.證券交易所的職能有()A.提供交易場所與設(shè)施B.制定交易規(guī)則C.監(jiān)管會員D.組織、監(jiān)督證券交易答案:ABCD4.投資者可以通過()進行證券交易委托A.網(wǎng)上交易系統(tǒng)B.電話委托系統(tǒng)C.自助終端D.書面委托答案:ABCD5.股票交易的費用包括()A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費D.經(jīng)手費答案:ABCD6.以下關(guān)于委托指令說法正確的有()A.有市價委托和限價委托B.可以撤銷C.有效期有當(dāng)日有效等D.內(nèi)容包括證券賬戶號碼答案:ABCD7.證券交易的競價原則有()A.價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先C.客戶優(yōu)先D.數(shù)量優(yōu)先答案:AB8.以下屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)有()A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過戶C.證券持有人名冊登記D.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益答案:ABCD9.下列關(guān)于漲跌幅限制說法正確的是()A.能抑制過度投機B.不同板塊可能有不同限制C.ST股票限制更嚴格D.新上市股票首日無漲跌幅限制答案:ABCD10.可以進行大宗交易的證券有()A.A股B.B股C.基金D.債券答案:ABCD三、判斷題(每題2分,共20分)1.證券交易必須在證券交易所進行。()答案:錯誤2.投資者只能通過證券公司進行證券交易。()答案:正確3.委托指令一旦發(fā)出就不能撤銷。()答案:錯誤4.證券交易的清算和交收是同一個過程。()答案:錯誤5.所有股票的漲跌幅限制都是10%。()答案:錯誤6.證券交易所可以決定上市證券的暫停、恢復(fù)或者終止上市交易。()答案:正確7.網(wǎng)上交易委托是最常用的委托方式之一。()答案:正確8.證券登記結(jié)算機構(gòu)可以挪用客戶的證券和資金。()答案:錯誤9.大宗交易的成交價會影響當(dāng)日的收盤價。()答案:錯誤10.證券交易印花稅只對賣方征收。()答案:正確四、簡答題(每題5分,共20分)1.簡述證券交易的一般流程。答案:投資者先開戶,選擇證券公司;然后進行委托下單,可通過多種方式;證券交易所接收委托后進行競價交易;成交后,證券登記結(jié)算機構(gòu)進行清算交收,完成證券與資金的轉(zhuǎn)移。2.說明競價交易的含義。答案:競價交易是指在證券交易所內(nèi),買賣雙方公開申報價格,按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則撮合成交。通過競爭報價,使證券交易在公平、高效的環(huán)境下完成。3.簡述證券交易中委托指令的主要內(nèi)容。答案:包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格、委托有效期等。這些內(nèi)容明確了投資者的交易意圖和要求。4.證券登記結(jié)算機構(gòu)的作用是什么?答案:它負責(zé)證券賬戶、結(jié)算賬戶設(shè)立,證券存管過戶,證券持有人名冊登記,受發(fā)行人委托派發(fā)權(quán)益等。保障證券交易的順利進行,維護市場秩序。五、討論題(每題5分,共20分)1.討論漲跌幅限制對證券市場的影響。答案:漲跌幅限制能抑制過度投機,防止股價短期內(nèi)大幅波動,保護中小投資者。但也可能限制市場流動性,在極端行情下無法及時釋放風(fēng)險,一定程度上影響市場效率。2.分析網(wǎng)上交易對證券交易的影響。答案:網(wǎng)上交易降低交易成本,提高交易效率,方便投資者隨時隨地交易,擴大投資者群體。但也帶來網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險,如數(shù)據(jù)泄露、交易中斷等問題。3.談?wù)勛C券交易市場監(jiān)管的重要性。答案:監(jiān)管能維護市場公平、公正、公開,保護投資者合法權(quán)益,防止內(nèi)幕交易、

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