2025年期貨從業資格之期貨法律法規基礎試題庫和答案要點

單選題（共400題）1、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。A.5B.15C.20D.10【答案】D2、根據《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監控的是（）.A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國證監會派出機構C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】A3、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知（），并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構。A.期貨公司B.中國期貨業協會C.中國證券監督管理委員會D.本人【答案】D4、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A5、期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員到崗或者變動之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。A.5B.3C.10D.15【答案】A6、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結算D.期貨準備金【答案】C7、期貨經營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監督檢查，至少（）開展一次適當性自查。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】C8、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數額完全相同B.持倉占用的保證金數額完全相同C.需追加的保證金數額基本相當D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】C9、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.非結算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D10、可以指定交割倉庫的是（）A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理派出機構C.期貨業協會D.期貨交易所【答案】D11、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心C.中國證券登記結算公司D.中國期貨業協會【答案】B12、（）可以根據監管職責對境外交易者或者境外經紀機構進行境內特定品種期貨交易及相關業務活動進行定期或者不定期現場檢查。A.中國證監會及其派出機構B.證券交易所C.期貨交易所D.期貨業協會【答案】A13、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C14、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B15、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經中國證券監督管理委員會批準延長的除外。A.1B.2C.3D.4【答案】C16、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發現該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A17、中國證監會有權依法對期貨交易所實行監督管理，其監督形式是（）A.分散監督管理B.集中統一監督管理C.主要由地方證監會進行管理D.授權期貨業協會進行管理【答案】B18、會員單位應當完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。A.客戶矛盾化解B.確保客戶收益C.客戶糾紛處理D.提高客戶收益【答案】C19、期貨從業人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽的，暫停其從業資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D20、中國證監會認定存在較高風險的期貨公司應當（）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】B21、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B22、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級人民法院B.B市所在地高級人民法院C.B市所在地中級人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C23、中國證監會自受理申請材料之日起（）個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A.20B.15C.10D.6【答案】A24、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業協會C.國務院財政部門D.國務院期貨監督管理機構【答案】D25、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A26、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務C.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準【答案】D27、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D28、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D29、《期貨從業人員管理辦法》的施行時間是（）。A.2007年7月4日B.2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月15日【答案】A30、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統一經營，統一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統一經營，獨立核算【答案】C31、期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。A.獨立性B.專業性C.權威性D.自主性【答案】A32、標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是（）。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】A33、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,A.如果甲的賬戶因次日繼續持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經紀合同約定對甲進行強行平倉【答案】D34、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】A35、期貨公司董事長.總經理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B36、（）應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶本人【答案】A37、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。A.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求D.未取得金融期貨業務資格的期貨公司從事金融期貨業務的【答案】D38、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）。A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D39、期貨從業人員違反本辦法規定的，（）可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。A.中國證券監督管理委員會B.中國證券監督管理委員會及其派出機構C.國家外匯管理局D.中國期貨業協會【答案】B40、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B41、期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的外，交易的后果由期貨公司承擔。下列說法錯誤的是（）A.交易數量發生錯誤的，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失B.交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分，由期貨公司承擔C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔【答案】D42、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】D43、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。A.并處五萬元以上十萬元以下罰金B.并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金C.并處一萬元以上十萬元以下罰金D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金【答案】D44、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，申請日前（）的風險監管指標應當持續符合監管要求。A.24個月B.12個月C.6個月D.3個月【答案】C45、下列關于期貨公司營業部負責人的表述中，正確的是()。A.期貨公司擬免除營業部負責人職務的，應當在做出決定前向營業部所在地中國證監會派出機構報告B.營業部負責人應當通過中國證監會的資質測試C.改任同一期貨公司其他營業部負責人的，應當重新申請任職資格D.營業部負責人應當具有期貨從業人員資格【答案】D46、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規定的有價證券作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】C47、A期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應()。A.全部由客戶承擔B.全部由期貨公司承擔C.由期貨公司和客戶各承擔一半D.由期貨公司承擔主要賠償責任【答案】D48、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】D49、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C50、期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C51、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監控中心B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】D52、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由（）對客戶承擔。A.證券公司與期貨公司共同B.證券公司或期貨公司C.期貨公司D.證券公司【答案】C53、申請設立期貨公司應當具備的條件不包括（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.有符合法律.行政法規規定的公司章程C.股東全部以貨幣出資D.有健全的風險管理和內部控制制度【答案】C54、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】D55、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要（）。A.證券從業人員B.期貨從業人員C.會計從業人員D.銀行從業人員【答案】B56、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條規定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。A.3B.5C.7D.10【答案】B57、期貨公司原股東如轉讓公司股權給另一企業，以下說法正確的是（）A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所的中國證監會派出所機構批準B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會批準C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監會批準D.轉讓股權行為應當通知全體股東【答案】C58、發生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯名提議B.理事長提議C.中國證監會提議D.總經理提議【答案】C59、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現金D.可以立即變現的房產【答案】D60、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業資格。A.中國證監會派出機構B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】C61、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D62、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。A.國務院B.中國證監會C.期貨交易所員工大會D.期貨業協會【答案】B63、中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）。A.自律管理B.行政管理C.業務管理D.監督管理【答案】A64、中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B65、下列關于期貨公司的高級管理人員的表述中，正確的是（）。A.期貨公司的董事長.首席風險官之間可以存在近親屬關系B.期貨公司應建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離C.期貨公司可以直接解聘高級管理人員的職務，不需向中國證監會派出機構報告D.期貨公司不可以設立獨立董事【答案】B66、因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B67、張華擔任某期貨公司業務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是（）。A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續費標準，甚至低于行業自律標準，但絕不能低于經營成本C.本單位管理人員發出違法違規指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告D.如果發現客戶有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】B68、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B69、根據《期貨交易管理條例》的規定，有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。A.國務院B.國務院期貨監督管理機構C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.中國期貨業協會【答案】B70、根據《期貨從業人員管理辦法》，未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B71、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。A.凈資本不低于10億元B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外D.凈資本不低于凈資產的70％【答案】A72、中國期貨保證金監控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發給相關期貨交易所。A.次日B.當日C.下月D.當年【答案】B73、國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則。A.套利B.基差C.套期保值D.對沖【答案】C74、具有從事期貨業務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】A75、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所的（）。A.客戶B.會員C.員工D.股東【答案】B76、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.中國期貨業協會B.國務院財政部門C.國務院期貨監督管理機構D.國務院商務主管部門【答案】C77、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經監管部門批準【答案】C78、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當報()批準。A.中國證監會B.所在地人民法院C.期貨業協會D.財政部【答案】A79、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限應當（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】A80、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。A.董事會B.理事會C.總經理D.董事長【答案】B81、按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當持續符合風險監管指標標準，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。A.2000B.3000C.1500D.1000【答案】B82、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.5B.10C.20D.30【答案】D83、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。A.10B.7C.5D.3【答案】B84、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。A.通報批評B.沒收違法所得的罰款C.暫停從事本交易所期貨業務D.取消從事本交易所期貨業務資格【答案】B85、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。A.客戶保證金不屬于期貨公司破產財產B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執行客戶保證金，但可以查封【答案】D86、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D87、期貨業協會的性質是()。A.企業法人B.事業單位C.國家機關D.社會團體法人【答案】D88、（）按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查A.中國期貨業協會B.中國證監會及其派出機構C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B89、銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院銀行業監督管理機構C.證監會D.中國期貨業協會【答案】B90、交割倉庫可以有下列()行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關的商業秘密D.進行貨物驗收【答案】D91、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表【答案】D92、經營機構未按規定進行投資者類別轉化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B93、中國證券監督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D94、期貨公司申請金融期貨結算業務資格。應當向中國證監會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1個B.2個C.3個D.4個【答案】C95、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協商承擔責任【答案】A96、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國征監會派出機構【答案】A97、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務時，經營機構在滿足相關規定的條件下，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.應當B.暫緩C.拒絕D.可以【答案】D98、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起()工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A.2個B.3個C.5個D.7個【答案】B99、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨協會B.期貨交易所C.中國證券監督管理委員會D.財政部【答案】C100、期貨公司的期貨從業人員不得有下列（）行為。A.提供期貨市場信息B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.不以本人名義從事期貨交易D.當相關方利益與客戶的利益發生沖突時，堅持客戶合法利益優先的原則【答案】B101、證券公司從事介紹業務過程中發生重大事項的，應當在()工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。A.5個B.3個C.2個D.1個【答案】C102、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規定，情節嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。A.中國期貨業協會B.國務院期貨監管管理機構C.期貨交易所D.人民法院【答案】B103、在我國，期貨交易應當在()內進行。A.商品交易市場B.期貨交易所C.買賣雙方約定的場所D.交割倉庫【答案】B104、期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。A.分散交易B.不公開的集中交易C.公開的集中交易D.混合交易【答案】C105、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質重于形式原則D.理論聯系實際原則【答案】A106、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B107、劉某為某期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業人員執行行為準則是（）A.除所在機構以外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A108、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B109、會員制期貨交易所章程無須載明的事項是（）。A.對會員的紀律處分B.會員的權利和義務C.會員的交割和結算制度D.會員資格及其管理辦法【答案】C110、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B111、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A112、根據我國法律規定，期貨交易的交割，由（）統一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監會C.期貨交易公司D.國務院期貨監督管理機構【答案】A113、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B114、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業務客戶的是（）。A.期貨公司董事的父母B.期貨公司董事的配偶C.期貨公司董事的關聯人D.期貨公司股東【答案】B115、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C116、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C117、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）負責對客戶交易編碼進行分配、發放和管理。?A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會【答案】B118、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（）。A.中國證監會和財政部B.財務部C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A119、假設2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B120、根據《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.按會員注冊資本比例確定的份額B.不等份額C.均等份額D.均等股份【答案】C121、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.期貨投資咨詢機構C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構D.期貨公司【答案】D122、投資者準入要求包含資產指標的，應當規定投資者在購買產品或者接受服務前（）符合該指標。A.當天B.當月C.一定時期內D.以上都不對【答案】C123、期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。A.10B.50C.100D.300【答案】C124、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》制定的依據是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司管理辦法》C.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》D.《期貨公司首席風險官管理規定》【答案】A125、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。A.為投資者創造最大權益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權益D.最大限度維護投資者利益【答案】C126、期貨經營機構向（）銷售產品或者提供服務前，應當規定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。A.普通投資者B.專業投資者C.機構投資者D.自然人投資者【答案】A127、《期貨從業人員管理辦法》中，所稱期貨從業人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員B.中國期貨業協會工作人員C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員D.中國證監會工作人員【答案】A128、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務C.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準【答案】D129、期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。A.期貨業協會B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監會【答案】A130、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由（）。A.中國證監會提名，監事會通過B.中國證監會提名，股東大會通過C.中國期貨業協會提名，監事會通過D.股東大會提名，董事會通過【答案】A131、期貨交易所總經理每屆任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C132、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A133、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.期貨投資咨詢機構C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構D.期貨公司【答案】D134、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）個月內，做出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】A135、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）A.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金【答案】C136、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國證監會及其派出機構B.所在期貨經營機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】B137、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定收取手續費的，應當（）。A.給予多收取手續費10倍的罰款B.責令雙倍退還多收取的手續費C.責令退還多收取的手續費D.責令將多收取的手續費上繳國庫【答案】C138、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據《期貨交易所管理辦法》的相關規定，甲期貨交易所就該事項向中國證監會報告的期限是（）。A.決定之日起5日內B.決定之日起15日內C.決定之日起10日內D.決定之日起30日內【答案】C139、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B140、證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。A.開戶資料B.資產收益C.風險承受能力D.交易級別【答案】A141、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應如何定罪()。A.受賄罪B.詐騙罪C.敲詐勒索罪D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】A142、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C143、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約B.以農產品、工業品、能源和其他有價證券及其相關指數產品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約D.以農產品、工業品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約【答案】D144、下列不屬于參加期貨從業考試的人員需要滿足的條件的是（）。A.年滿16周歲B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.具有高中以上文化程度【答案】A145、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C146、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向（）備案，并通過規定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A.中國期貨業協會B.中央人民銀行C.財政部門D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】D147、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。A.5B.15C.20D.10【答案】D148、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規定的時問追加保證金。交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔B.由期貨公司承擔C.由期貨交易所承擔D.由期.貨交易所承擔主要責任【答案】B149、假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。A.經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續資金的金額為450萬元C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續資金的金額為90萬元D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元【答案】C150、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B151、期貨公司應當設立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。A.風險管理部門B.人事管理部門C.財務管理部門D.紀檢管理部門【答案】A152、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C153、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A154、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，監管機構應當要求期貨公司()。A.無須進行風險調整B.相應核減凈資本金額C.在風險監管報表附注中予以說明D.相應核增凈資本金額【答案】B155、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監會認定為不適當人選。根據規定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C156、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約竟含的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求【答案】D157、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A158、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監會報告D.主持理事會日常工作【答案】C159、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A160、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責，不能采取的措施是()。A.復制與被調查事件有關的財產權登記材料B.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證C.限制違法行為人的人身自由D.對期貨公司進行現場檢查【答案】C161、C期貨公司經常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。A.客戶有權追回3萬元利潤B.3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有【答案】A162、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由（）承擔。A.交易所B.客戶C.未盡通知義務的工作人員D.期貨公司【答案】B163、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D164、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D165、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當()辦理開戶手續，簽署開戶資料。A.親自或委托他人B.親自C.可以委托他人D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司【答案】B166、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，保存有關介紹業務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D167、經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.10B.20C.15D.25【答案】B168、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業務。A.其他結算會員B.自己的客戶C.非結算會員D.全面結算會員【答案】B169、證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業務的營業部至少有()名具有期貨從業人員資格的業務人員。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】A170、期貨交易所監事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。A.中國證監會；董事會B.中國證監會；監事會C.中國期貨業協會；董事會D.中國期貨業協會；監事會【答案】B171、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）。A.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單B.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音C.以計算機.互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令D.客戶可以通過書面.電話.計算機.互聯網等委托方式下達交易指令【答案】A172、（）可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監會D.中國證監會【答案】D173、期貨公司風險監管指標規定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。A.500萬元B.1000萬元C.3000萬元D.2000萬元【答案】C174、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（）批準。A.中國銀監會B.中國保監會C.中國證監會D.中國人民銀行【答案】C175、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監事和高級管理人員的任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】C176、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.副總經理B.總經理C.首席風險官D.董事【答案】D177、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經理是當然理事D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C178、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B179、期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A180、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產D.核增凈資產【答案】A181、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.訓誡B.警告，并處以罰款C.撤銷從業資格D.公開譴責【答案】D182、期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證券監督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業協會應當及時移送（）處理。A.中國證券監督管理委員會B.檢察院C.中國證券監督管理委員會派出機構D.公安部【答案】A183、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨交易所B.中國證監會C.財政部D.期貨公司保證金監控中心【答案】B184、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）萬元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C185、以下是某期貨公司的期末財務報表數據：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B186、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.中國證監會派出機構B.所在期貨經營機構C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】B187、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（）有關主管部門統一制定并公布。A.期貨交易所B.期貨公司C.國務院D.中國期貨業協會【答案】C188、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業協會C.中國證監會及其派出機構D.期貨交易所【答案】C189、下列關于交割的表述，正確的是（）。A.只有合約到期時，才能辦理交割B.交割只能是實物交割C.交割必要按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】A190、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務的是（）。A.交易結算會員和特別結算會員B.交易結算會員和全面結算會員C.全面結算會員和特別結算會員D.特別結算會員和限制結算會員【答案】C191、期貨交易所的設立經由（）機構批準。A.財政部B.國務院期貨監督管理C.國務院D.國家發改委【答案】B192、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。A.對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項進行質詢B.負責期貨公司日常經營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監管指標管理制度D.按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查【答案】B193、中國證監會認定存在較高風險的期貨公司應當（）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】B194、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風險【答案】C195、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，出現下列情形時期貨公司應當向全體董事提交書面報告的是（）A.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%B.風險監管指標不符合規定標準C.風險監管指標達到預警標準D.風險預警期結束【答案】C196、協會工作人員不按《期貨從業人員管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B197、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】A198、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證監會【答案】A199、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備（）。A.證券銷售從業人員資格B.期貨從業人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B200、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C201、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規則應當符合（）的規定。A.期貨交易所交易細則B.期貨交易所會員管理辦法C.期貨交易所理事會工作規則D.期貨交易所章程【答案】D202、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（??）所有。A.期貨公司B.會員C.期貨交易所D.國務院期貨交易管理機構【答案】B203、期貨公司開展期貨投資咨詢業務應（）了解客戶身份、財務狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A204、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。A.依當事人選擇的訴由B.由人民法院C.依照違約糾紛D.依照侵權糾紛【答案】A205、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業務的機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B206、全面結算會員期貨公司應建立并執行對非結算會員的（）制度。A.平倉B.持倉C.加倉D.限倉【答案】D207、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。A.中國證券監督管理委員會B.中國證券監督管理委員會及其派出機構C.國家外匯管理局D.中國期貨業協會【答案】D208、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統一經營，統一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統一經營，獨立核算【答案】C209、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是（）。A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施C.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理【答案】A210、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于（）日內報告中國證監會。A.3B.5C.7D.15【答案】A211、（）依法對首席風險官進行監督管理。A.期貨公司B.中國證監會C.中國期貨業協會D.中國證監會及其派出機構【答案】D212、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。A.901萬元B.990萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C213、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C214、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業會計準則的規定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C215、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起（）個工作日內向協會報告，由（）注銷其從業資格。A.5；中國證監會B.10；中國證監會C.5；期貨業協會D.10；期貨業協會【答案】D216、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其（），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A.就地解散B.繳納罰款C.停業整頓D.限期改正【答案】D217、（）依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國證券業協會C.證券交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】A218、（）應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.期貨經營機構B.期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】A219、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C220、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為是指()。A.平倉B.交割C.結算D.內幕交易【答案】A221、（2018年真題）下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規定的價格，但可以低于規定的價格B.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規定的最高和最低數額【答案】B222、下列不屬于參加期貨從業考試的人員需要滿足的條件的是（）。A.年滿16周歲B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.具有高中以上文化程度【答案】A223、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業人員注冊、客戶服務等信息B.從業人員注冊、工作業績等信息C.從業資格注冊、誠信記錄等信息D.從業資格注冊、考試成績等信息【答案】C224、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務過程中發生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。A.5B.3C.2D.10【答案】C225、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業部負責人【答案】D226、下列選項中不屬于理事會職權的是()。A.審議批準風險準備金的使用方案B.審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法C.監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本【答案】D227、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。A.詳細說明對公司的影響B.詳細說明解決問題的具體措施和期限C.同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構D.當日向全體股東書面報告【答案】D228、首席風險官應當在每季度結束之日起（）工作日內向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C229、某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D230、李某獲得從業資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據以上信息回答下列問題：假設錢某符合從事期貨業務的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業人員資格手續，錢某在從業過程中，工作態度極不認真，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，對此，該期貨公司（）。A.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向期貨業協會報告B.應當立即解聘錢某C.應該將該事項在自己的網站上公告D.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向證監會派出機構報告【答案】A231、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】B232、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨業協會D.國務院期貨監督管理機構【答案】A233、從事期貨中問介紹業務的證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。A.月B.半年C.一年D.周【答案】B234、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理C.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A235、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的施行時間是（）。A.2007年4月19日B.2007年7月4日C.2008年3月27日D.2008年6月1日【答案】A236、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告中國期貨業協會B.報告中國證監會派出機構C.報告期貨交易所D.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】D237、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B238、期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保（）等風險監管指標持續符合標準。A.凈資本B.凈資產C.風險準備金D.流動資產【答案】A239、期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請（）進行調解。A.證監會B.仲裁委員會C.期貨業協會D.國家主管機關【答案】C240、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.應當由期貨公司承擔責任C.根據朝貨公司和客戶的約定承擔責任D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A241、中國證監會（）中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。A.指導和實施B.審查和監督C.管理和監督D.指導和監督【答案】D242、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規定標準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務【答案】C243、（）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A.中國證監會及其派出機構B.中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心公司D.中國期貨業協會【答案】C244、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限應當（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】A245、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業務。請回答以下3題。A.期貨公司應當取得實行會員分級結算制度期貨交易所的結算會員資格B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經紀合同，代理期貨公司完成開戶手續C.客戶開戶后，證券公司可以協助期貨公司進行客戶風險提示等服務工作D.證券公司可以為客戶代收保證金【答案】C246、在空頭避險策略中，下列基差值的變化對于避險策略不利的是()。A.基差值為正，而且絕對值變大B.基差值為負，而且絕對值變小C.基差值為正，而且絕對值變小D.無法判斷【答案】C247、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D248、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D249、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內，作出批準或者不批準的決定。A.15日B.20日C.1個月D.3個月【答案】D250、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.所在期貨經營機構B.中國期貨業協會C.中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】A251、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋？A.3B.5C.7D.10【答案】B252、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由（）。A.中國證監會提名，監事會通過B.中國證監會提名，股東大會通過C.中國期貨業協會提名，監事會通過D.股東大會提名，董事會通過【答案】A253、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A254、期貨投資者保障基金由（）集中管理