版證券上市協議書?甲方（發行人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯系方式：________________乙方（保薦機構）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯系方式：________________鑒于甲方擬申請版證券上市，乙方具備保薦資格和相關專業能力，雙方經友好協商，依據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規的規定，就甲方版證券上市事宜達成如下協議：一、定義與解釋1.版證券：指甲方依法發行的，符合相關證券交易所上市規則要求的特定證券。2.上市：指版證券在相關證券交易所成功掛牌交易。3.保薦機構：指乙方作為甲方版證券上市的保薦機構，承擔保薦、輔導、督導等相關職責。4.法律法規：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、部門規章及規范性文件。二、標的物或服務具體描述1.保薦服務乙方作為甲方版證券上市的保薦機構，負責按照法律法規及證券交易所的規定，為甲方提供全面的保薦服務，包括但不限于協助甲方制定上市計劃、組織編制申請文件、對甲方的公司治理、財務狀況、經營情況等進行盡職調查、出具保薦意見等。2.上市申請文件編制與申報乙方應指導甲方按照證券交易所的要求編制上市申請文件，確保文件內容真實、準確、完整。上市申請文件包括但不限于招股說明書、公司章程、審計報告、法律意見書等。乙方負責審核上市申請文件，并向證券交易所申報。3.上市輔導乙方應根據甲方的實際情況，制定詳細的上市輔導計劃，對甲方的董事、監事、高級管理人員及其他相關人員進行上市輔導培訓，使其熟悉證券市場的法律法規、上市規則和公司治理要求，提高規范運作水平。4.持續督導在甲方版證券上市后的持續督導期內，乙方應按照相關規定，對甲方的信息披露、規范運作、募集資金使用等情況進行持續監督和指導，及時發現并解決問題，確保甲方符合上市要求和法律法規的規定。三、雙方權利與義務（一）甲方權利與義務1.權利有權要求乙方按照本協議約定提供保薦服務。有權對乙方的保薦工作進行監督和提出意見。2.義務向乙方提供真實、準確、完整的資料和信息，協助乙方開展盡職調查、編制上市申請文件等工作。按照乙方的要求進行公司治理整改，完善內部控制制度，規范運作。及時支付本協議約定的各項費用。在證券交易所規定的時間內披露信息，確保信息披露真實、準確、完整。按照法律法規和證券交易所的要求使用募集資金，不得擅自改變募集資金用途。（二）乙方權利與義務1.權利有權按照本協議約定收取保薦費用。有權對甲方提供的資料和信息進行核查，要求甲方補充或更正相關內容。2.義務按照法律法規和證券交易所的規定，勤勉盡責地履行保薦職責，為甲方提供優質、高效的保薦服務。對甲方的上市申請文件進行認真審核，確保文件符合要求，并承擔相應的審核責任。在持續督導期內，定期對甲方進行現場檢查，及時發現并解決問題，向證券交易所提交持續督導報告。保守甲方的商業秘密和內幕信息，不得泄露給任何第三方。四、費用及支付方式1.保薦費用甲方應向乙方支付保薦費用共計人民幣______元。該費用為乙方完成本協議約定的保薦服務的全部報酬，包括但不限于盡職調查、上市申請文件編制、上市輔導、持續督導等工作的費用。2.支付方式本協議簽訂后______個工作日內，甲方向乙方支付保薦費用的______%，即人民幣______元。上市申請文件經證券交易所受理后______個工作日內，甲方向乙方支付保薦費用的______%，即人民幣______元。版證券成功上市后______個工作日內，甲方向乙方支付剩余保薦費用，即人民幣______元。五、違約責任1.甲方違約責任若甲方未按照本協議約定向乙方提供真實、準確、完整的資料和信息，導致乙方無法正常開展保薦工作或上市申請文件不符合要求，甲方應承擔相應的責任，并賠償乙方因此遭受的損失。若甲方未按照本協議約定支付費用，每逾期一日，應按照未支付金額的______%向乙方支付違約金。逾期超過______日的，乙方有權暫停保薦工作，并要求甲方支付已完成工作對應的費用及違約金。若甲方擅自改變募集資金用途，乙方有權要求甲方立即改正，并采取措施消除影響。甲方應承擔因此給乙方造成的損失，并按照募集資金總額的______%向乙方支付違約金。2.乙方違約責任若乙方未按照法律法規和本協議約定履行保薦職責，導致甲方的上市申請被駁回或出現其他不利后果，乙方應承擔相應的責任，并賠償甲方因此遭受的損失。若乙方泄露甲方的商業秘密或內幕信息，乙方應承擔相應的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。六、保密條款1.雙方應對在履行本協議過程中知悉的對方商業秘密、技術秘密、財務信息、客戶信息等予以保密，未經對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協議生效之日起______年。七、爭議解決1.本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協議過程中如發生爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至甲方版證券上市后持續督導期屆滿之日止。2.本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。3.本協議未盡事宜，雙方可另行協商并簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）：__