2019-2025年基金從業資格證之基金法律法規、職業道德與業務規范能力提升試卷A卷附答案

單選題（共400題）1、下列關于股票基金、債券基金的申購和贖回原則，說法不正確的是（）。A.未知價交易原則B.份額贖回原則C.金額贖回原則D.金額申購原則【答案】C2、依據《證券投資基金法》的規定，非公開募集金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.200C.100D.500【答案】B3、公司型基金與契約型基金的主要區別是（）。A.基金規模是否變化B.基金募集是否為公募C.基金是否上市交易D.基金是否為獨立的法人【答案】D4、（）是公司投資管理投資組合過程中所產生的，主要包括市場風險、流動性風險和信用風險。A.操作風險B.業務風險C.業務持續風險D.投資風險【答案】D5、關于資產管理業務的作用和功能，以下說法錯誤的是（）A.通過不同的產品對金融資產進行合理定價B.加大資產需求方和提供方的連接難度C.能夠滿足投資者多樣化的投資需求D.能夠促進市場經濟體系進行有效的資源配置【答案】B6、（）使ETF的價格與凈值趨于一致。A.基金的套利機制B.基金的被動投資C.實物申購贖回機制D.完全復制指數【答案】A7、非保證收益理財計劃可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、基金信息披露原則不包括（）。A.及時性原則B.完整性原則C.效率原則D.真實性原則【答案】C9、（2016年真題）作為一種集合投資方式，證券投資基金（）。A.集中資金、集中投資B.集中投資、控制風險C.集中資金、分散投資D.集中資金、分散風險【答案】D10、（2017年真題）根據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，下列關于基金銷售機構提供的增值服務的說法中，正確的是（）。A.以基金銷售人員的名義可以與投資人簽約并由其提供個性化的增值服務B.增值服務內容應當在基金合同、招募說明書中予以詳細揭示C.增值服務是基金銷售機構在基金合同、招募說明書規定的服務范圍之外提供的附加服務D.為滿足不同投資人的個性化需求，同一增值服務的協議可以由各投資人自主擬定【答案】C11、（2016年真題）基金管理人的內部控制機制的層次包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、(2017年)下列關于基金銷售人員的禁止性規范的說法中，錯誤的是（）。A.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業務時，銷售機構不得代扣或收取任何費用B.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣及持有基金份額的信息C.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業績，但需表明歷史業績不預示基金的未來表現D.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令【答案】A13、（）指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。A.健全性B.制約性C.獨立性D.有效性【答案】C14、有關開放式基金申購、贖回的原則，正確的說法是（）。A.基金實行“金額申購、份額贖回”原則B.基金實行“份額申購、金額贖回”原則C.基金實行“份額申購、份額贖回”原則D.基金實行“金額申購、金額贖回”原則【答案】A15、目前國際上各證券監管機構、交易所、會計師事務所和金融服務與信息供應商等已采用或準備采用()標準和技術。A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】B16、基金份額登記機構的主要職責不包括（）。A.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度B.建立并保管基金份額持有人名冊C.負責基金份額的登記D.代理發放紅利【答案】A17、2015年至今，屬于我國基金業發展的（）階段。A.萌芽和早期發展時期B.試點發展階段C.行業快速發展階段D.防范風險和規范發展階段【答案】D18、基金募集申請的工作內容中提交的相關文件不包括()。A.申請報告B.合同草案C.基金托管協議D.招募說明書草案【答案】C19、（）也稱為“結構性的早期干預和解決方案”。A.依法監管B.審慎監管C.適度監管D.高效監管【答案】B20、負責基金銷售業務的管理人人員應（）。A.取得基金從業資格B.具有大學本科以上學歷C.6個月內未因重大違法違規行為受到行政處罰D.有相關的基金從業經驗【答案】A21、（2017年真題）下列是某基金銷售機構編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規規定的是（）。A.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財而設計的投資工具，請投資人注意投資風險”B.“本基金最佳預期年化收益率8％，但本基金屬于高風險品種，上述預期存在無法實現的可能”C.“本銷售機構保證以上基金信息的真實、準確和完整”D.“本材料僅載明基金部分信息，敬請投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”【答案】B22、下列不屬于證券交易所監管職責的是（）。A.對基金份額上市交易進行監管B.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規性進行監控C.對基金財產買賣高風險股票的行為進行監控D.對基金托管人的托管行為進行管理【答案】D23、()賦予中國證監會限制證券交易權。A.《證券投資基金管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《開放式證券投資基金辦法》D.《證券法》【答案】B24、基金管理公司應按照基金合同的規定及時地向（）支付基金收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金發起人D.基金管理人【答案】A25、（2017年真題）基金銷售機構應當具備的準入條件不包括（）。A.完善的內部控制B.完善的風險管理制度C.有效的投資研究團隊D.健全的治理結構【答案】C26、（2016年真題）QDII定期報告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投資顧問和境外資產托管人信息B.境外證券投資信息C.投資交易信息D.外幣交易和外幣折算相關的信息【答案】C27、在基金定期公告中，基金管理人需要編制當期季度報告、中期報告和年度報告。只有在基金合同生效不足（）個月的情況下，才可以不編制。A.5B.3C.2D.4【答案】C28、基金管理人將目標與企業的任務或預期聯系在一起，保證制定的目標與企業的風險偏好相一致，體現了企業風險管理基本框架中的（）。A.內部環境B.目標設定C.事項識別D.風險應對【答案】B29、（）由公司全體股東組成，為公司的最高權力機構。A.基金持有人大會B.公司董事會C.股東大會D.監督管理委員會【答案】C30、（）在一定程度上會給開放式基金的長期經營業績帶來不利影響。A.投資于流動性較高的證券B.依照投資計劃投資C.依照基金合同的約定投資D.過度重視基金資產的流動性【答案】D31、（2016年真題）基金管理人的職責不包括（）。A.基金的募集B.基金資產的投資運作C.為投資者爭取最大投資收益D.基金資產保管【答案】D32、下列關于基金客戶服務內容的表述，不正確的是（）。A.介紹基金管理人投資運作情況屬于售前服務B.提醒客戶及時核對交易確認屬于售中服務C.介紹基金產品屬于售中服務D.定期提供產品凈值信息屬于售后服務【答案】B33、投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF（）特點。A.被動操作指數基金B.實行一級市場與二級市場并存的交易制度C.獨特的實物申購、贖回機制D.只能通過交易所進行交易【答案】B34、基金客戶服務宣傳與推介的主要內容是（）。A.針對擬銷售的目標市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機會B.建立評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系C.為投資人辦理各類基金銷售業務手續D.以上都是【答案】D35、根據中國證監會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不超過（）。A.1個月B.9個月C.6個月D.3個月【答案】D36、行政監管的特征不包括（）。A.監管時間具有連續性B.監管主體及其權限具有法定性C.監管活動具有自覺性D.監管對象具有廣泛性【答案】C37、關于中國證券投資基金業協會的職責，以下說法錯誤的是（）。A.對會員之間，會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解B.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益C.制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員以及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分D.辦理公募、私募等各類基金管理人的登記和公募基金的備案【答案】D38、某基金銷售機構在銷售基金的過程中，以下行為正確的是（）A.可以對基金銷售費用實行一定的優惠B.采取抽獎的方式進行基金銷售C.采用獎勵基金的方法進行激勵D.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平【答案】A39、貨幣市場基金可以投資于以下金融工具（）。A.現金B.股票C.可轉換債券D.信用等級在AA級以下的企業債券【答案】A40、可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的事項不包括（）。A.基金份額持有人大會的召開B.更換基金管理人或托管人C.開放式基金發生巨額贖回且按期支付贖回款項D.延長基金合同期限【答案】C41、基金份額登記機構的主要職責不包括（）。A.建立并管理投資人的基金賬戶B.負責基金份額的登記C.代理發放紅利D.基金資金清算、會計復核【答案】D42、(2017年)下列關于基金上市交易公告書的編制和披露的說法中，錯誤的是（）。A.LOF需要披露上市交易公告書B.封閉式基金需要披露上市交易公告書C.ETF需要披露上市交易公告書D.場外貨幣基金需要披露上市交易公告書【答案】D43、(2017年)相比行業自律、機構內控和社會力量監督，行政監管的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、關于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C45、(2017年)私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據中國證券投資基金業協會的規定，辦理基金備案手續，下列不屬于辦理基金備案手續應當提交的材料是（）。A.私募基金的主要投資方向B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協議C.私募基金的發售公告D.私募基金的類別【答案】C46、（2016年真題）下列關于宣傳推介材料違規情形監管處罰的表述，不正確的是（）。A.宣傳推介材料違規時，應提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正B.宣傳推介材料違規時，應對基金管理公司或基金代銷機構出具監管警示函C.6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的基金管理公司在分發或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監會D.宣傳推介材料需要向證監會報送的，自報送中國證監會之日起15日后，方可使用【答案】D47、關于基金銷售機構中基金銷售人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C48、我國基金信息披露的重大性標準是指（）。A.影響證券市場價格標準B.影響投資者決策標準或影響證券市場價格標準C.影響投資者決策標準D.以上均不正確【答案】B49、基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）。A.10天B.10個工作日C.20天D.20個工作日【答案】D50、（2016年真題）當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】B51、基金銷售機構對于通過證券從業人員資格考試的基金銷售人員，不屬于統一辦理的是（）。A.執業注冊B.后續培訓C.執業月檢D.執業年檢【答案】C52、基金合同生效（）的，應當登載從合同生效之日起計算的業績。A.兩年半以上但不滿三年B.六個月以上但不滿一年C.三個月以上但不滿半年D.一年以上但不滿兩年【答案】B53、下列關于開放式基金贖回金額計算公式正確的是（）。A.贖回金額=贖回份額x贖回日基金份額凈值B.贖回金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值C.贖回費用=贖回金額/贖回費率D.贖回金額=贖回金額+贖回費用【答案】A54、某基金公司向特定客戶募集——特定客戶資產管理計劃，共有150個客戶各委托200萬元，40個客戶各委托300萬元，20個客戶各委托1000萬元，1個客戶委托10億元，2個客戶委托20億元。該資產在管理計劃在審計機構驗資時，未獲得通過，原因是（）。A.委托人人數超過200人B.單筆委托金額超過10億元C.委托總金額超過50億元D.單筆委托金額超過2億元【答案】A55、投資風險是公司投資管理投資組合過程中所產生的，主要包括（）主要責任人是投資部門。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C56、從投資者教育工作形式的時空角度看，基金公司組織的專題討論會屬于()的投資者教育工作。A.現場形式B.非現場形式C.電子形式D.紙質形式【答案】A57、下列表述中，不符合證券投資基金基本內涵的有（）。A.證券投資基金通過發行基金份額的方式募集資金B.基金所募集的資金在法律上具有獨立性C.基金投資收益在扣除由基金承擔費用后的盈余全部歸基金投資者所有D.證券投資基金是一種直接投資工具【答案】D58、關于基金信息披露的作用，以下描述不正確的是（）。A.信息披露有利于提高證券市場的效率B.信息披露有利于防止利益沖突與利益輸送C.信息披露有利于投資價值的判斷D.信息披露有利于基金公司投資業績的提高【答案】D59、我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行（）交割，交收。A.T+2B.T+1C.T+3D.T+0【答案】B60、開放式基金的認購采?。ǎ┑姆绞?。A.金額認購B.基金份額認購C.股票份額認購D.證券認購【答案】A61、負責基金銷售業務的管理人人員應（）。A.取得基金從業資格B.具有大學本科以上學歷C.6個月內未因重大違法違規行為受到行政處罰D.有相關的基金從業經驗【答案】A62、（2019年真題）證券投資基金市場營銷不同于有形產品營銷，應根據投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，這主要體現了證券投資基金銷售具有（）。A.一次性B.效益性C.適用性D.靈活性【答案】C63、負責基金銷售業務的管理人員應（）。A.有相關的基金從業經驗B.具有大學本科以上學歷C.在6個月內未因重大違法違規行為受到行政處罰D.取得基金從業資格【答案】D64、基金管理人的合規審核包含的程序不包括〔）.A.制定合規審核核機制B.合規審核調查C.合規審核后續完善D.合規審核評價【答案】C65、廣義的資本市場不包括（）。A.銀行中長期存貸款市場B.大額可轉讓定期存單市場C.中長期債券市場D.股票市場【答案】B66、（2017年真題）下列關于基金銷售適用性的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A67、(2016年)下列哪一項不屬于證券投資基金的特點（）A.集中資金B.專業理財C.分開投資D.分散風險【答案】C68、按（）分類，股票基金可分為國內股票基金、國外股票基金與全球股票基金三大類。A.投資市場B.股票規模C.股票性質D.所屬行業【答案】A69、(2017年)關于基金產品風險評價，下列表述正確的是（）。A.開展基金產品風險評價時應當優先根據非公開披露信息進行B.基金產品風險評價結果應當定期更新，過往的評價結果應當作為歷史記錄保存C.基金產品風險應至少包括以下四個等級：無風險、低風險、中風險、高風險D.為確保評價結果的準確性，基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法應對外嚴格保密【答案】B70、關于中國證券基金投資協會發布的《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，以下說法正確的是（）。A.C2為風險承受能力最低的類型B.C2風險類型投資者通常不愿意承擔任何投資損失C.沒有風險意識度的投資者類型為C4D.C1風險類型投資者可以認購貨幣市場基金【答案】D71、基金經理任職應當具備的條件包括（）。A.取得基金從業資格B.未通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試C.具有1年以上證券投資管理經歷D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰【答案】A72、()包括在公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經營績效考核、資產安全管理、不相容職務分離等方法。A.控制活動B.行為監控C.事項識別D.風險應對【答案】A73、基金經理的任職條件表述正確的是（）。A.取得證券從業資格B.具有1年以上證券投資管理經歷C.最近2年沒有受到相關行政處罰D.取得基金從業資格【答案】D74、關于基金托管人的信息披露義務不正確的表述是（）。A.當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集B.在基金份額發售的2日前，將基金合同和托管協議登載在托管人網站上C.在基金年度報告中出具托管人報告D.對報告期內托管人是否盡職盡責等情況作出說明【答案】B75、下列屬于QDII基金禁止性行為的是（）。A.購買政府債券B.購買可轉讓存單C.購買房地產抵押按揭D.購買銀行承兌匯票【答案】C76、投資者保護工作的意義在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、(2017年)下列關于ETF的申購清單和贖回清單的說法中，錯誤的是（）。A.在每日開市前，基金管理人需通過其官方網站和證券交易所指定的信息發布渠道公告ETF申購、贖回清單B.ETF申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應的各證券名稱、證券代碼及數量、現金替代標志等內容C.在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF申購、贖回清單D.當日發布的ETF申購、贖回清單，當日可根據市場特殊情況進行修改【答案】D78、（2016年真題）以下屬于基金宣傳推介材料的禁止性規定的是（）。A.登載投資者教育的相關信息B.登載單位或者個人的推薦性文字C.登載本公司的品牌形象宣傳材料D.登載基金產品的基本要素【答案】B79、(2017年)下列機構不可以擔任基金托管人的是（）。A.中國證券登記結算有限責任公司B.商業銀行C.證券公司D.中國證監會【答案】D80、（2016年真題）開放式基金非交易過戶不包括（）。A.捐贈B.繼承C.司法強制執行D.轉換【答案】D81、依據基金的法律形式來看，我國目前設立的基金主要是（）基金。A.公司型B.平準基金C.對沖基金D.契約型【答案】D82、既注重資本增值又注重當期收入的資金被稱為（）。A.平衡型基金B.增長型基金C.收入型基金D.防御型基金【答案】A83、（2016年真題）監事會依法行使的職權不包括（）。A.檢查公司的財務B.對公司董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的行為進行監督C.當公司董事、總經理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規管理部門的設置及其職能【答案】D84、下列關于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（）。A.通過證券公司進行委托買賣B.在證券交易所上市交易C.交易費用為申購和贖回費用D.基金份額總額不因交易而變化【答案】C85、（）是每一位客戶服務人員在客戶服務過程中應遵循的原則。A.投資收益最大化B.防范投資風險C.保持流動性D.客戶至上【答案】D86、以下不屬于基金管理人內部控制原則的是()A.經濟性原則B.有效性原則C.獨立性原則D.健全性原則【答案】A87、()要求內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。A.健全性原則B.有效性原則C.獨立性原則D.成本效益原則【答案】A88、合規獨立性不包括（）。A.部門獨立性B.機制獨立性C.問責獨立性D.產品獨立性【答案】D89、當前全球基金業發展的趨勢與特點不包括（）.A.美國占居主導地位，其他國家和地區發展迅猛B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產品C.基金市場竟爭加劇，行業集中趨勢突出D.基金資產的資全來源發生了重大變化【答案】B90、（2019年真題）根據《證券投資基金銷售管理辦法》規定，改基金銷售有限公司“XX號紅包活動”屬于以下哪種禁止性行為？（）A.采取抽獎、回扣等方式銷售基金B.以低于成本的銷售費用銷售基金C.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平D.承諾利用基金資產進行利益輸送【答案】A91、（）是貨幣資金融通市場。A.金融服務機構B.基金市場C.股票市場D.金融市場【答案】D92、(2017年)開放式基金管理人應在基金合同生效后每（）個月結束之日起（）日內更新招募說明書。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】D93、（2020年真題）A公募基金管理公司擬對旗下的定期開放混合型C基金進行轉型，擬將C基金變更為一只開放式FOF（基金中基金），其中涉及轉型后產品要素的設計以及召集基金份額持有人大會等工作。A.再次召集基金份額持有人大會的參加人數要求與首次召集沒有區別B.該次基金份額持有人大會有至少代表1/3的持有人參加即可召開C.此次審議事項，仍然需要參加大會的基金份額持有人所持表決權的1/2通過D.由于首次召集失敗，再次召集的基金份額持有人大會應當依法采取現場方式【答案】B94、（）以自身名義在中國結算公司上海分公司、深圳分公司分別開立結算備付金賬戶，用于與中國結算公司之間完成最終不可撤銷的證券與資金交收。。A.基金銷售機構B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人【答案】B95、在封閉式基金成功試點的基礎上，（）年10月8日，中國證監會發布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》。由此揭開了我國開放式基金發展的序幕。A.1998B.2000C.1999D.2003【答案】B96、多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的基金是（）。A.股票基金B.債券基金C.貨幣市場基金D.系列基金【答案】D97、符合（）規定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D98、下列關于基金信息披露作用的表述中，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C99、（）原則要求公司的董事會、管理層和各個部門應當明確各自在風險管理體系中享有的職權及承擔的責任，做到權責分明、權責對等。A.權責匹配B.獨立性C.適時性D.最高性【答案】A100、下列關于基金的分類說法錯誤的是（）。A.根據法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金B.根據投資理念可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金C.根據投資對象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金D.根據運作方式可以將基金分為封閉式基金和開放式基金【答案】B101、（2016年真題）基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足（）個月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】C102、(2016年)下列哪一項不屬于基金銷售機構人員所從事的活動（）A.宣傳推介基金B.發售基金份額C.辦理基金登記注冊D.辦理基金申購和贖回【答案】C103、關于基金監管原則，以下說法正確的是（）A.基金監管宗旨的首要目標是促進基金行業規模的壯大B.為了貫徹高效監管原則，政府監管必要時應當對基金機構的內部經營管理直接進行干預C.基金監管應遵循公平、公信、公正的三原則D.根據適度監管原則，政府監管范圍應當嚴格限定在基金市場失靈的領域【答案】D104、根據法律形式，可以將證券投資基金分為（）。A.債券型和股票型B.増長型和收入型C.契約型和公司型D.主動型和被動型【答案】C105、（2018年真題）按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為（）。A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.開放式基金和封閉式基金D.契約型基金和公司型基金【答案】C106、（2017年真題）我國資產管理行業的現狀為（）。A.Ⅰ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅲ、VC.Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ【答案】A107、（2016年真題）在原始社會末期，出現了農業、手工業、畜牧業等職業分工，（）開始萌芽。A.法律B.社會道德C.職業道德D.職業文化【答案】C108、（2017年真題）下列關于開放式基金認購時需要開立相關賬戶的表述中，正確的是（）。A.登記機構需為投資者開立證券賬戶B.基金托管人需為投資者開立證券賬戶C.基金托管人需為投資者開立基金賬戶D.登記機構需為投資者開立基金賬戶【答案】D109、不屬于基金投資運作安排和基金份額發售安排方面的信息的是。（）A.基金運作方式B.運作費用C.基金持有人大會D.基金投資基本要素【答案】C110、（）是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務對象提供基金以及其他中國證監會認可的投資產品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的業務活動。A.證券投資咨詢機構B.證券公司C.基金管理公司D.基金投資顧問【答案】D111、公開募集基金的基金合同的主要內容包括（）。A.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額B.招募說明書摘要C.基金托管協議的內容摘要D.風險警示內容【答案】A112、據《基金管理公司風險管理指引（試行）》.投資合規性風險管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投資流程和投資授權制度B.重點監控投資組臺投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金臺同的規定D.加強從業人員的崗前教育【答案】D113、為保證公司在從事業務行為時能遵循較高的標準，基金管理人所有員工在從事業務活動時必須做到（），并以最高水準要求自己。A.公平交易B.公開交易C.公正交易D.自愿交易【答案】A114、如果非公開募集基金的對象累計人數超過（）人，就構成了公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監管。A.50B.100C.200D.500【答案】C115、下列關于ETF的描述正確的是（）。A.ETF最大的特點是現金申購贖回機制B.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度C.屬于主動操作的基金D.采用部分復制的方法進行被動投資的指數型基金【答案】B116、在合規管理的原則中，合規人員在對業務部門進行核查時，堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告屬于合規管理的（）。A.獨立性原則B.公正性原則C.專業性原則D.協調性原則【答案】B117、(2016年)基金年度報告的編制者和披露義務人是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.獨立董事D.督察長【答案】B118、根據（）可以將基金分為增長型成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A.投資目標B.投資理念C.投資對象D.投資標的【答案】A119、基金年度報告應經（）以上獨立董事簽字同意。A.2/3B.1/2C.3/4D.1/3【答案】A120、根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的規定，關于基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是（）。A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時，才可以通過誘導性表述促成客戶交易B.基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道C.基全宣傳推介材料必須符合監管機構等出臺的相關法規D.基金管理公司和基金銷售機構不得在基金宣傳資料中夸大產品業績【答案】A121、(2017年)采用封閉式運作方式的基金具有如下特征（）。A.在合同期限內，基金管理人和基金托管人協商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回B.在合同期限內，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回C.基金份額總額在基金合同期限內固定不變D.基金資產總值在合同期限內固定不變【答案】C122、關于內部控制的目標，以下表述錯誤的是（）A.防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展B.促進公司完成收入、利潤及管理規模等預算考核指標、提升公司行業排名C.確?；鸷突鸸芾砣诵畔⒄鎸?、準確、完整、及時D.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念【答案】B123、基金業協會的會員類別不包括（）。A.聯席會員B.臨時會員C.特別會員D.普通會員【答案】B124、將同一基金資產劃分為預期風險收益特征不同的份額類別,可以同時滿足不同風險收益偏好投資者的需求，這說明分級基金具有（）特點。A.—只基金,多類份額,多種投資工具B.交易所上市，可分離交易C.份額分級，資產合并運作D.內含衍生工具與杠桿特性【答案】A125、（2017年真題）某基金公司在其門戶網站上發布新基金宣傳材料，關于此新基金的宣傳材料以下說法錯誤的是（）。A.該材料事先經督察長檢查，并出具合規意見書即可，無須再向當地中國證監會派出機構備案B.該材料不得預測基金的投資收益C.該材料應當含有明確的風險提示和警示性文字D.該材料須與基金合同、基金招募說明書相符【答案】A126、(2017年)基金銷售機構銷售基金產品多以4Ps營銷組合策略為指導，下列不屬于以4Ps為核心的營銷組合策略的是（）。A.價格策略B.產品策略C.國際化策略D.促銷策略【答案】C127、下列關于基金年度報告的表述，正確的有（）。A.目前,基金年度報告采用在管理人網站上披露正文作為披露的唯一方式B.基金托管人是基金年度報告的編制者和披露義務人C.年度報告不包括基金投資組合報告D.基金年度報告是基金存續期內信息披露中信息量最大的文件【答案】D128、廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金內部監督部門以及（）對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。A.專業評估機構B.審計機構C.會計機構D.社會力量【答案】D129、關于資產管理行業給宏觀經濟和金融市場體系帶來的積極作用，以下說法錯誤的是（）。A.是實體經濟體系最重要的生產資金來源B.為金融市場提供流動性，降低了交易成本C.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來D.為市場經濟體系提供有效配置資源【答案】A130、我國開放式基金注冊登記體系的模式不包括（）。A.“內置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“單一”模式【答案】D131、下列不屬于基金銷售機構人員從事的工作范圍的是()。A.分析基金走勢B.宣傳推介基金C.發售基金份額D.辦理基金份額申購和贖回【答案】A132、關于督察長的合規責任，以下表述錯誤的是（）。A.督察長享有充分的知情權B.督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告C.督察長經董事會和總經理批準后可以享有調查權，可以調閱公司相關文件、檔案D.督察長負責組織指導公司監察稽核工作【答案】C133、（）是金融市場上主要的資金供應者。A.個人居民B.中央銀行C.金融機構D.政府【答案】A134、公開募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務B.基金財產的投資方向和投資限制C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所D.基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名稱【答案】D135、（2016年真題）證券投資基金的主要投資方向是（）。A.農業B.工業C.信息產業D.有價證券【答案】D136、按照資金來源和用途，基金可以分成（）。A.公募基金與私募基金B.公司型基金與契約型基金C.在岸基金與離岸基金D.債券型基金與股票型基金【答案】C137、（）是指由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導致危機發生時公司不能持續運作的風險。A.流程風險B.制度風險C.新業務風險D.業務持續風險【答案】D138、當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值超過（）時，基金管理人將就此事項進行臨時報告。A.0.1%B.0.5%C.1%D.10%【答案】B139、（）是基金管理人的內部合規管理活動，隨著基金行業合規要求的不斷加強，基金行業合規審核越來越必要、其目標是把外部監督可能發現的問題及時在內部發現并進行有效的處理。A.合規檢查B.合規審核C.合規培訓D.合規投訴處理【答案】B140、（2016年真題）下列哪一項不屬于信息披露內容應遵循的原則?（）A.真實性原則B.準確性原則C.完整性原則D.公正性原則【答案】D141、（2017年真題）當基金持有人利益與基金管理人利益、基金從業人員個人利益相沖突時，應該（）。A.優先滿足基金管理人股東利益B.優先滿足基金從業人員的利益C.優先滿足基金持有人的利益D.優先滿足基金管理人的利益【答案】C142、證券投資基金的主要投資方向是()。A.農業B.工業C.信息產業D.有價證券【答案】D143、如果非公開募集基金的對象累計人數超過（）人，就構成了公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監管。A.50B.100C.200D.500【答案】C144、根據《證券投資基金銷售管理辦法》等的有關規定，基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動時符合規定的行為有（）。A.代銷機構未與基金管理人簽訂書面代銷協議前，就開始銷售基金B.對不同認購金額投資者適用不同費率C.采取抽獎、回扣方式銷售基金D.在宣傳推介資料中通過“欲購從速”字眼強調集中營銷的時間限制【答案】B145、關于基金公司管理層下設的專業風險管理委員會的職責，以下說法錯誤的是（）。A.專業風險管理委員會對董事會負責，協助董事會履行風險管理職責B.專業風險管理委員會識別公司各項業務所涉及的各類重大風險C.專業風險管理委員會重點關注內控機制薄弱環節并提出控制措施和解決方案D.專業風險管理委員會指導、協調和監督各職能部門開展風險管理工作【答案】A146、既注重資本增值又注重當期收入的證券投資基金是()。A.指數基金B.增長型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】D147、某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息：“我司優秀基金經理甲管理的基金A自設立以來剛好運作9個月，9個月內實現35%的投資收益，最大回撤僅2%，是一只相當保險的高收益產品，近期基金開放，預購從速?！鄙鲜鲂袨橹校摴ぷ魅藛T違反了（）規定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A148、保險資產管理公司的資產管理業務不包括()。A.企業年金B.保險資產管理計劃C.定向資產管理計劃D.第三方保險資產管理計劃【答案】C149、對于基金管理人來說，主要負責辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A150、基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到()人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】C151、貨幣資金來源于（）從事的生產活動。A.國有企業B.居民C.金融機構D.事業單位【答案】B152、《證券投資基金法》規定，開放式基金的登記業務（）。A.只能由銷售機構辦理B.只能由基金管理人辦理C.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理D.只能委托中國證監會認定的第三方獨立機構辦理【答案】C153、下列選項中，不屬于基金公司內部控制制度的原則是（）A.健全性原則B.有效性原則C.成本效益原則D.適用性原則【答案】D154、關于我國證券投資基金業發展線索，下列表述錯誤的是（）。A.基金業的主管機構從中國人民銀行過渡為基金業協會B.基金監管法規從地方行政法規起步，到國務院行政條例，再到全國人大修訂法律C.基金市場的主流品種從不規范的“老基金”到封閉式基金，再到開放式基金D.中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉【答案】A155、當基金發生重大事件可能對投資者決策產生重大影響時，基金管理人應在重大事件發生之日起2日內披露臨時報告，體現了基金信息披露的（）。A.真實性原則B.準確性原則C.完整性原則D.及時性原則【答案】D156、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起（）個月內進行基金募集。超過（）個月開始募集，原注冊的事項未發生實質性變化的，應當報中國證監會備案；發生實質性變化的，應當向中國證監會重新提交注冊申請。基金募集不得超過中國證監會準予注冊的基金募集期限。A.3,3B.6,6C.5,5D.8,8【答案】B157、下列關于基金半年度報告中基金凈值增長率的表述,錯誤的是（）。A.需要披露近3年每年凈值增長率B.需要披露近一月的凈值増長率C.需要披露當期的資產凈值增長率D.需要披露過往一個季度的凈值增長率【答案】A158、(2017年)基金管理人內部控制的原則不包括（）。A.有效性原則B.相互依賴原則C.健全性原則D.成本效益原則【答案】B159、（2017年真題）關于各類風險的判斷，下列表述正確的是（）。A.因市場交易量不足，導致不能以合理價格及時進行證券交易的風險是市場風險B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場價格不利波動而面臨損失的風險是信用風險C.由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導致危機發生時公司不能持續運作的風險是制度和流程風險D.由于內部程序、人員和系統的不完備或失效或外部事件而導致的直接或間接損失的風險是操作風險【答案】D160、(2017年)某客服人員向客戶發送產品收益時，未對客戶郵件地址采用密送方式，導致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶服務的（）原則。A.安全第一B.客戶至上C.有效溝通D.專業規范【答案】A161、(2017年)關于投資者教育，下列描述正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D162、(2017年)下列事項中，可以通過加強基金管理人的內部控制來解決的是（）。A.基金業績不佳B.基金規模下降C.基金經理“老鼠倉”D.基金公司員工離職【答案】C163、目前，我國境內基金申購款一般在（）日內到達基金銀行存款賬戶，贖回款于（）日內從基金的銀行存款賬戶劃出。A.T+1B.T+1、T+2C.T+2、T+3D.T+2、T+4【答案】C164、基金交易確認是（）的職責之一。A.基金份額登記機構B.銷售機構C.中央結算公司D.基金托管人【答案】A165、下列關于開放式基金申購和認購的區別的說法不正確的是（）。A.認購指在基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為。申購指在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為B.一般情況下，認購期購買基金的費率要比申購期優惠C.認購期購買的基金份額一般要經過封閉期才能贖回，申購的基金份額要在T+2就可以贖回D.認購是按l元進行認購，而申購通常是按未知價確認【答案】C166、（2020年真題）A公募基金管理公司擬對旗下的定期開放混合型C基金進行轉型，擬將C基金變更為一只開放式FOF（基金中基金），其中涉及轉型后產品要素的設計以及召集基金份額持有人大會等工作。A.可以投資分級基金份額實現有利的投資目的B.投資A公司自身管理的基金合計不得超過其基金資產凈值的50%C.投資的標的基金（除ETF聯接基金外）運作不應少于1年D.可以投資其他符合條件的FOF【答案】C167、在風險評估的基礎上，基金管理人可通過加強內部控制，建立風險防范機制。下列不屬于風險防范機制的是（）。A.設立風險信息反饋機制B.對已發生的風險事件進行自查和整改C.建立企業風險評估機構D.制定防范風險的獎懲制度【答案】B168、(2016年)中國證監會工作人員應當承擔的法律義務是（）。A.利用職務牟取暴利B.玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取財務C.公正廉明，接受監督D.接受他人物品【答案】C169、資產管理行業的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B170、法律法規規定基金管理公司必須設立的專業委員會是（）。A.運營估值委員會B.產品審批委員會C.投資決策委員會D.風險控制委員會【答案】C171、（2020年真題）以下屬于貨幣市場基金宣傳推介材料制作及發放主體的是（）。A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】D172、（2018年真題）關于基金托管人職責終止的原因，以下表述錯誤的是（）A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的,基金托管人職責終止B.被基金份額持有人大會解任的,基金托管人職責終止C.在履行法定職責時存在失誤,基金托管人職責終止D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責終止【答案】C173、基金管理人的合規政策應明確所有員工和業務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規風險的主要程序，內容不包括()。A.合規管理部門的功能和職責B.合規管理部門的權限C.合規負責人的合規管理職責D.合規管理部門的薪資待遇【答案】D174、（）年12月，中國證券協會證券投資基金業委員會成立。該委員會作為基金專業人士組成的議事機構，承接了原基金公會的職能和任務，在中國證券業協會的領導下開展工作。A.2003B.2006C.2004D.2007【答案】C175、下列適用于基金產品注冊普通程序的是（）。A.II、IVB.IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】B176、（2021年真題）對于私募基金從業人員，以下違反“忠誠盡責”這一職業道德規范的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B177、（）利益優先原則是基金管理人內部治理的法定基本原則。A.基金發起人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金托管人【答案】B178、基金管理人內部控制的基本要素不包括（）。A.風險評估B.控制環境C.成本效益D.內部監控【答案】C179、關于基金銷售機構的基金客戶檔案管理與保密工作，以下說法錯誤的是（）A.應建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度B.必須實行信息技術開發、運營維護、業務操作等人員崗位分離制度C.為保障基金份額持有人信息的安全，必須信息技術負責人兼任信息安全負責人D.應明確基金份額持有人信息的維護和使用權限【答案】C180、開放式基金份額申購與贖回是在（）之間進行的。A.基金份額持有人與基金份額持有人B.基金份額持有人與注冊登記人C.基金份額持有人與銷售代理人D.基金份額持有人與基金管理人【答案】D181、關于基金公司管理層下設的專業風險管理委員會的職責，以下說法錯誤的是（）。A.專業風險管理委員會對董事會負責，協助董事會履行風險管理職責B.專業風險管理委員會識別公司各項業務所涉及的各類重大風險C.專業風險管理委員會重點關注內控機制薄弱環節并提出控制措施和解決方案D.專業風險管理委員會指導、協調和監督各職能部門開展風險管理工作【答案】A182、(2017年)根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規定，從事私募基金業務不得有以下哪些行為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D183、某投資者申購了證券投資基金，有權確認該投資者持有基金份額事實的機構是()A.中國證券登記結算公司B.基金托管機構C.基金銷售機構D.證券交易所【答案】A184、基金市場上的有關當事人應在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環節中，依照法律法規規定向社會公眾進行信息披露。基金年度報告的編制者和披露義務人是()。A.基金托管人B.基金管理人C.獨立董事D.督察長【答案】B185、(2017年)我國資產管理行業的現狀為（）。A.Ⅰ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅲ、VC.Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ【答案】A186、（2017年真題）在基金管理公司的各項內部控制制度中，以下用于明確內控目標、內控原則、控制環境及內控措施等內容的文件是（）。A.基本管理制度B.內部控制大綱C.業務操作手冊D.部門業務規章【答案】B187、下列關于證券投資基金分類的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C188、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業協會申請登記時，需要報送的基本信息不包括（）A.主要股東或者合伙人名單B.公司章程或者合伙人協議C.高級管理人員的基本信息D.公司內部控制制度【答案】D189、相關業務人員為了提高銷售業績和爭搶客戶，出現違反相關法律法規和公司規章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為（）。A.銷售合規性風險B.投資合規性風險C.信息披露合規性風險D.反洗錢合規性風險【答案】A190、（）是除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險的基金。A.全球股票基金B.國外股票基金C.國內股票基金D.國際股票基金【答案】A191、關于基金投資人風險承受能力調查和評價，下列說法正確的是（）。A.銷售機構對基金產品風險與基金投資人風險承受能力的適當性匹配意見，表明其對產品的風險和收益做出實質性判斷B.銷售機構應通過適當途徑向投資人公開調查和評價方法C.銷售機構無需對已經購買了基金產品的基金投資人再進行風險承受能力調查D.如基金投資人放棄接受調查的，銷售機構無需對其再進行風險承受能力調查【答案】B192、(2016年)請回答下列問題。A.審慎監管原則B.監管的連續性和有效性原則C.保障投資者利益原則D.依法監管原則【答案】B193、（）是一種風險管理活動，是對業務活動是否遵守法律、監管規定、規則、行業自律準則等一種鑒證行為。A.合格管理B.合規管理C.違約管理D.違規管理【答案】B194、（2017年真題）根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規定，從事私募基金業務不得有以下哪些行為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D195、下列哪一項不屬于基金銷售機構的職責規范?（）A.簽訂銷售協議，明確權利與義務B.制定完善的章程C.建立相關制度D.嚴格賬戶管理【答案】B196、封閉式基金上市交易的條件包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A197、基金管理人內部控制的基本要素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D198、根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，信息批露合規性風險管理主要措施不包括（）。A.建立信息披露風險責任制B.將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任C.對宣傳推介材料進行合規審核D.信息披露前應經過必要的合規性審查【答案】C199、基金半年度報告的披露特點不包括()。A.半年度報告不要求審計B.管理人報告需要披露內部監察報告C.財務報表附注的披露D.只需披露當期的數據和指標【答案】B200、目前，我國市場上出現的公募另類投資基金，不包括（）。A.房地產基金B.非上市股權基金C.新股申購基金D.商品基金【答案】C201、根據相關法律法規，獨立董事會人數不得少于（）人，且不得少于董事會人數的（）。A.3：1／3B.5；1／3C.3；1／4D.5；1／4【答案】A202、（），中國證券投資基金業協會正式成立，原中國證券業協會基金公司會員部的行業自律職責轉入中國證券投資基金業協會。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】C203、當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，()應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。A.基金托管人B.監管機構C.基金管理人D.證券交易所【答案】C204、不屬于封閉式基金合同內容的是（）。A.基金份總額B.基金合同期限C.最低募集份額總額D.募集基金的目的和基金名稱【答案】C205、《證券投資基金法》規定,基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產凈值的（）時，基金管理人應及時向中國證監會報告。。A.0.4%B.0.25%C.0.5%D.0.6%【答案】B206、關于公募基金的基金合同，以下表述錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A207、—般基金管理公司內部設有四大專業委員會（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A208、關于基金信息披露的說法，不正確的是（）。A.在我國，基金的信息披露具有強制性B.基金信息披露時間一般是可以事先預見的C.在信息披露中應提高對證券投資業績進行預測的準確性D.可分為基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露三大類【答案】C209、（2017年真題）關于道德與法律的聯系，下列表述錯誤的是（）。A.法律對道德傳播具有促進作用B.道德在調整范圍上對法律具有補充作用C.道德與法律都是行為規范D.道德規范都會轉換為法律【答案】D210、關于基金管理人內部控制基本要素，以下說法錯誤的是（）。A.風險評估是指對公司內外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險B.內部監控是指督察長對公司內控制度的執行情況進行持續的監督C.控制環境包括經營理念、內控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質等D.控制活動可以通過授權控制來進行【答案】B211、關于基金銷售機構的職責規范，以下說法正確的是（）A.基金募集申請獲證監會核準前，基金銷售機構可向公眾開展預約銷售活動B.基金銷售結算資金應放置于基金銷售結算專用賬戶中C.基金銷售機構在自身流動性不足時可臨時借用基金銷售結算資金D.經審慎選擇，基金銷售機構可委托其他機構代為辦理基金的銷售業務【答案】B212、根據《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下關于獨立董事的描述正確的是（）。A.獨立董事人數不得少于5人B.獨立董事必須獨立于股東與其他董事，但可以由職工兼任C.獨立董事不得少于董事會人數的1/3D.董事會審議公司重大關聯交易，應當經過1/3以上的獨立董事通過【答案】C213、基金托管人職責終止的，應當按照規定聘請（）對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報（）備案。A.律師事務所；中國證監會B.會計師事務所；中國基金業協會C.律師事務所；中國基金業協會D.會計師事務所；中國證監會【答案】D214、基金運作中的定期報告包括（）。A.基金年度報告B.基金合同C.基金招募說明書D.基金托管協議【答案】A215、（），十屆全國人大常委會第五次會議審議通過《證券投資基金法》并于2004年6月l日施行，基金業的法律規范得到重大完善。A.2002年10月28日B.2003年11月28日C.2003年10月28日D.2002年11月28日【答案】C216、某基金公司的如下行為中，有悖于公平對待客戶原則的是（）。A.不同基金組合同時參加股票的非公開定向增發，按照各基金組合的申購量，按比例分配中簽結果B.對于有認購規模上限的新發基金，優先確認大額資金的認購申請C.直銷柜臺拒絕受理當日15點后的基金申購D.某基金遭遇巨額贖回，基金公司根據基金合同的約定，決定對所有贖回申請采取部分延遲贖回的處理方式【答案】B217、(2016年)下列不符合行為金融理論研究結果的描述的是（）。A.金融學家在投資時不會受制于心理偏差的影響B.機構投資者在投資時會受制于心理偏差的影響C.基金經理在投資時會受制于心理偏差的影響D.個人投資者在投資時會受制于心理偏差的影響【答案】A218、投資合規性風險管理措施要求對交易異常行為進行定義，并通過（）評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為進行監控。A.事前B.事中C.事后D.全程【答案】C219、關于基金銷售機構人員的培訓制度，如下表述錯誤的是（）。A.員工培訓應符合基金行業自律機構的相關要求B.基金銷售機構應通過培訓考試等方式，確保員工理解掌握相關法律法規C.員工培訓情況屬于內部信息，可以不用記錄存檔D.基金銷售機構應建立員工培訓制度【答案】C220、公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括（）。A.個人所負債務數額較大，到期未清償的B.被基金份額持有人大會解任C.被依法取消基金管理資格D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產【答案】A221、（）對公司的合規管理承擔最終責任。A.股東B.董事會C.督察長D.總經理【答案】B222、（2019年真題）某基金管理公司的總經理在內部會議上談到自己對風險管理的認識，以下他的觀點存在錯誤的是（）。A.公司應當圍繞總體經營戰略制定風險管理戰略B.風險管理是公司風險管理職能部門獨自承擔的職責C.風險管理是公司有效管理各環節風險的持續過程D.公司應當根據自身風險偏好制定風險應對策略【答案】B223、對基金機構的監管，包括基金機構的（）監管。A.市場準入B.從業人員資格C.從業人員執業行為D.以上都是【答案】D224、（2017年真題）關于地方證監局的職責，下列說法錯誤的是（）。A.負責轄區內異地公募基金管理公司分支機構的日常監管B.負責對轄區內的基金代銷機構進行日常監管C.負責監管本轄區內公募基金管理公司的內部控制、基金信息披露工作D.負責辦理轄區內的私募基金管理人的重大變更備案【答案】D225、(2017年)關于基金公司信息系統管理，下列做法錯誤的是（）。A.用戶密碼定期更換B.數據庫密碼和系統密碼分人保管C.軟件開發人員介入實際的業務操作D.信息系統設置訪問控制【答案】C226、（2016年真題）下列哪一項屬于部門規章的內容?（）A.公司財務B.資料檔案管理C.基金會計D.崗位設置【答案】D227、（2017年真題）下列關于ETF的申購清單和贖回清單的說法中，錯誤的是（）。A.在每日開市前，基金管理人需通過其官方網站和證券交易所指定的信息發布渠道公告ETF申購、贖回清單B.ETF申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應的各證券名稱、證券代碼及數量、現金替代標志等內容C.在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF申購、贖回清單D.當日發布的ETF申購、贖回清單，當日可根據市場特殊情況進行修改【答案】D228、我國封閉式基金在發售方式上，主要采用（）的方式。A.網上和交易所B.柜臺和交易所C.網上和網下D.柜臺和網上【答案】C229、關于證券投資基金“集合理財、專業管理”這一特點的具體體現，以下表述錯誤的是（）。A.集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益B.集中資金，有利于發揮資金的規模優勢C.對證券市場進行動態跟蹤與深入分析D.使中小投資者能享受到專業的投資管理服務【答案】A230、基金管理人應當在每（）的監察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】B231、（）類金融資產以票據、債券等契約型投資工具為主。A.債券B.股權C.證券D.實物【答案】A232、關于私募基金合同，以下表述正確的是（）。A.法律法規規定了私募基金合同的必備條款B.用于規范基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，和基金份額持有人無關C.用于規范基金份額持有人之間的權利義務關系，和基金管理人無關D.私募基金合同可以約定由管理人對投資者承諾本金安全和最低收益【答案】A233、基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容可能不包括（）。A.所在營業網點B.從業資質證明C.從業年限D.從業資質證明編號【答案】C234、基金管理人的合規管理目標不包括（）。A.建立健全基金管理人合規風險管理體系B.實現對合規風險的有效識別和管理C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設D.避免基金管理人的操作風險【答案】D235、基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。A.30B.90C.60D.180【答案】C236、(2017年)基金管理人合規管理應遵循的基本原則不包括（）。A.獨立性原則B.公正性原則C.成本收益原則D.專業性原則【答案】C237、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發現公司新股申購制度在法規發生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內部控制方面違背了（）原則。A.健全性B.相互制約C.有效性D.獨立性【答案】C238、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起()日內，向證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D239、（2017年真題）關于證券投資基金有利于證券市場的穩定和健康發展作用，下列表述錯誤的是（）。A.促進證券市場合理定價B.證券投資基金能夠為投資人創造比個人直接進行證券投資更高的收益，穩定了中小投資者的投資信心C.不同類型的證券投資基金為資本市場變革和金融產品創新提供了源泉D.防止證券市場過度投機【答案】B240、對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應當每日進行收益分配。A.分配現金B.比例分配C.紅利再投資D.不分配【答案】C241、對其他非常規基金產品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。A.3B.4C.5D.6【答案】D242、（2016年真題）QDII定期報告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投資顧問和境外資產托管人信息B.境外證券投資信息C.投資交易信息D.外幣交易和外幣折算相關的信息【答案】C243、基金經理任職應當具備的條件包括（）。A.取得基金從業資格B.未通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試C.具有1年以上證券投資管理經歷D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰【答案】A244、下列關于基金銷售行為的說法錯誤的是()。A.基金銷售機構不得采取抽獎的方式銷售基金B.基金銷售機構可以采取送基金份額的方式銷售基金C.基金銷售機構按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用D.基金銷售機構不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費水平【答案】B245、風險管理職能部門或崗位的職責包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B246、開放式基金在開放申購和贖回后，需披露每個開放日的（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C247、我國的基金自律組織是（）成立的中國證券投資基金業協會。A.1991年8月28日B.2002年12月4日C.2012年6月6日D.2013年2月4日【答案】C248、(2016年)貨幣市場基金不得投資于（）。A.現金B.期限在1年以內的大額存單C.可轉換債券D.剩余期限在397天以內的債券【答案】C249、1924年3月21日，世界上第一只公司型開放式基金（）在美國波士頓成立。A.馬薩諳塞投資信托基金B.海外及殖民地信托基金C.蘇格蘭美國信托基金D.美國混合基金【答案】A250、（2017年真題）基金托管人在履行職責時出現重大失誤的，中國證監會可以采取的監管措施為（）。A.限制其業務活動B.責令更換其基金托管部門的高級管理人員C.取消其基金托管資格D.終止基金托管人職責，并指定臨時基金托管人【答案】A251、（2017年真題）關于基金托管人職責終止后的處理措施，下列說法錯誤的是（）。A.新基金托管人產生前，由原托管人繼續履行基金托管職責B.基金份額持有人大會應在6個月內選任新基金托管人C.新基金托管人產生后，原托管人應及時辦理基金財產和托管業務移交手續D.原基金托管人應妥善保管基金財產和托管業務資料【答案】A252、關于開放式基金份額的轉換，以下表述錯誤的是（）A.基金份額轉換不需要先贖回已持有的基金份額B.基金份額轉換費用由基金份額持有人承擔C.投資者可以將其持有的基金份額轉換為另一基金管理人的另一基金份額D.基金份額轉換的效率通常高于先贖回再申購基金份額【答案】C253、關于基金份額持有人享有的權利，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B254、（2019年真題）據基金銷售適用性原則，基金銷售機構應當了解并評價如下哪些內容？（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A255、（）是調整基金從業人員與投資人之間關系的道德規范。A.專業審慎B.客戶至上C.誠實守信D.守法合規【答案】B256、在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道以()為主。A.基金公司直銷B.獨立第三方銷售公司C.銀行和券商代銷D.互聯網金融渠道【答案】C257、基金從業人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業績時，應當()，并提供業績信息的原始出處，不得片面夸大過往業績，也不得預測所推介基金的未來業績。A.公平、公開、公正B.客觀、全面、準確C.及時、認真、高效D.認真、準確、客觀【答案】B258、(2017年)關于對操縱市場行為的理解，下列行為屬于操縱市場的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C259、基金管理人內部控制機制不包括（）A.部門主管的檢查監督B.證監會及派出機構的檢查、監督和指導C.公司管理層對人員和業務的監管控制D.員工自律【答案】B260、世界上第一只公認的證券投資基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.蘇格蘭美國投資信托C.馬薩諸塞投資信托基金D.英國投資信托【答案】A261、在不違反法律、法規的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著（）的原則。A.客觀合理B.獨立C.客戶利益第一D.謹慎專業【答案】C262、關于基金銷售方式的描述，錯誤的是（）。A.直銷方式是通過基金公司直屬的銷售隊伍進行基金銷售，專業性弱B.代銷機構的營業網點數量眾多，受眾范圍廣C.直銷方式的銷售網絡往往通過基金公司的分支機構網點鋪開，數量有限，推廣效果有限D.以直銷方式銷售基金時，基金公司承擔固定成本，針對特定目標客戶可以大幅降低營銷成本【答案】A263、（2021年真題）督察長發現有下列哪些情形的，應當及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。（）A.I、IIIB.