證券交易試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.證券交易的核心是（）A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券交易對象答案：A2.我國證券交易所采用的交易方式是（）A.做市商交易B.競價交易C.協(xié)議交易D.拍賣交易答案：B3.股票交易的最小申報單位是（）A.1股B.10股C.100股D.1000股答案：C4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性B.客戶指令的權(quán)威性C.客戶資料的保密性D.交易行為的自主性答案：D5.上海證券交易所規(guī)定，A股申報價格最小變動單位為（）A.0.01元B.0.001元C.0.1元D.1元答案：A6.下列不屬于證券交易風(fēng)險的是（）A.法律風(fēng)險B.政策風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.技術(shù)風(fēng)險答案：B7.證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）A.決策的自主性B.交易的風(fēng)險性C.收益的不確定性D.客戶指令的權(quán)威性答案：D8.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A.委托人B.受托人C.管理人D.托管人答案：B9.全國銀行間債券市場債券交易采用的結(jié)算方式是（）A.見券付款B.見款付券C.券款對付D.純?nèi)^戶答案：C10.證券交易所對證券交易實(shí)行（）A.實(shí)時監(jiān)控B.定期監(jiān)控C.事后監(jiān)控D.不定期監(jiān)控答案：A二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券交易的原則包括（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.平等原則答案：ABC2.證券交易場所包括（）A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.場外交易市場答案：AD3.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（）A.挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).向客戶保證收益C.為客戶提供融資融券服務(wù)D.接受客戶全權(quán)委托答案：ABD4.證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括（）A.股票B.基金C.債券D.權(quán)證答案：ABCD5.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類有（）A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)答案：ABC6.全國銀行間債券市場參與者包括（）A.商業(yè)銀行B.保險公司C.證券公司D.基金管理公司答案：ABCD7.證券交易的結(jié)算流程包括（）A.清算B.結(jié)算C.交收D.交割答案：AC8.證券交易所的職能有（）A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.接受上市申請、安排證券上市D.組織、監(jiān)督證券交易答案：ABCD9.證券交易風(fēng)險的防范措施包括（）A.制度防范B.風(fēng)險監(jiān)察C.自律管理D.市場調(diào)控答案：ABC10.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）A.發(fā)行人的董事B.持有公司5%以上股份的股東C.發(fā)行人控股的公司的高級管理人員D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動。（）答案：對2.證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。（）答案：對3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）答案：對4.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。（）答案：對5.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。（）答案：對6.全國銀行間債券市場是指依托于中國外匯交易全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央國債登記結(jié)算公司的，包括商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券買賣和回購的市場。（）答案：對7.證券交易的結(jié)算包括清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)。（）答案：對8.證券交易所對會員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。（）答案：對9.證券交易風(fēng)險是指證券公司在證券自營或者代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。（）答案：對10.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（）答案：對四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券交易的公開原則。答案：公開原則又稱信息公開原則，要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息。包括證券發(fā)行信息、交易信息等公開，保障投資者平等獲取信息，利于形成公平價格。2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶的權(quán)利有哪些？答案：客戶有權(quán)要求證券公司為其提供專業(yè)、誠信的服務(wù)；有權(quán)知曉交易情況；有權(quán)對自己的賬戶及交易信息保密；有權(quán)按規(guī)定存取交易結(jié)算資金；對違規(guī)行為有投訴、舉報權(quán)利。3.簡述證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施。答案：一是自營業(yè)務(wù)規(guī)模控制，規(guī)定自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額等指標(biāo)上限。二是自營業(yè)務(wù)比例控制，如持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例等有規(guī)定。三是建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，監(jiān)控指標(biāo)并及時處置風(fēng)險。4.簡述全國銀行間債券市場的交易品種。答案：交易品種主要有國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券等。國債由國家信用發(fā)行；央行票據(jù)是央行調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量工具；金融債券由金融機(jī)構(gòu)發(fā)行；企業(yè)債券由企業(yè)依法發(fā)行，滿足市場不同投資需求。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券交易市場監(jiān)管的重要性。答案：證券交易市場監(jiān)管很重要。它能維護(hù)市場秩序，防止操縱、欺詐等違法違規(guī)行為，保障公平交易。能保護(hù)投資者權(quán)益，讓投資者放心參與。還可保障金融體系穩(wěn)定，避免市場大幅波動引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險，促進(jìn)證券市場健康持續(xù)發(fā)展。2.分析證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭激烈的原因及應(yīng)對策略。答案：原因在于券商眾多，市場同質(zhì)化嚴(yán)重，傭金價格戰(zhàn)激烈。應(yīng)對策略：提升服務(wù)質(zhì)量，提供專業(yè)投資咨詢；加強(qiáng)客戶關(guān)系管理，精準(zhǔn)服務(wù)；利用科技賦能，如智能交易系統(tǒng)；拓展業(yè)務(wù)范圍，開展多元化服務(wù)，吸引客戶。3.探討證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展方向。答案：可在產(chǎn)品創(chuàng)新上發(fā)力，開發(fā)個性化、定制化產(chǎn)品滿足不同客戶需求。利用金融科技提升投研與風(fēng)控能力。拓展跨境業(yè)務(wù)，接軌國際市場。加強(qiáng)與其他金融機(jī)構(gòu)合作，整合資源，