重工業化，陷阱還是動力〔作者:___________單位:___________郵碼:___________〕

摘要：有人認為，中國經濟開展已經進入了重化工業時期。重化工業將主導和推動我國經濟持續、穩定增長。本文指出，中國目前尚不具備重化工業大開展的經濟、社會和技術等相關條件。超前、盲目的重工業化將導致國民經濟比例失調、就業問題惡化和貧富分化加劇。中國實現工業化應該開拓新思路，理性選擇開展重工業的時機，切實加強技術和組織創新，大力開展勞動密集型產業。

關鍵詞：重化工業；陷阱；動力

隨著我國經濟開展步入快車道，有人認為，中國已經進入工業化過程中的中后期階段——重化工業時期。重化工業將主導和推動我國經濟持續、穩定增長。不少地方政府在增加財稅、彰顯“政績〞的利益驅動下，超前、超自身能力投入大量資源大力開展重工業。重工業化的熱潮初現端倪。筆者認為，“重化工業論〞并不符合中國國情。我國目前尚不具備重工業大開展的經濟、社會與技術條件。盲目、片面地追求重工業化將給我國經濟開展帶來危險。

一、緣起：重化工業論及其理論淵源

重化工業為一個國家實現現代化提供強大的物質根底，被人們稱為國民經濟的“脊梁〞。1999年，我國的重工業增長速度比輕工業高出1個百分點。到了2000年時，重工業增長速度比輕工業快3.5個百分點，2003年又升至4個百分點。與此同時，重工業占GDP的比重從1997年的53.8%猛升至2000年的59.1%，2003年更是到達了64.3%，幾乎接近了1960年的記錄〔66.6%〕。此外，2003年1—11月份，石油、汽車、電力、冶金、電子、化工等六大重化工業行業實現利潤3914億元，占整個工業利潤總額的54%，這六大行業共新增利潤1281億元，占整個工業新增利潤的57.3%[1]。針對近幾年來我國重化工業的開展勢頭，有人驚呼：當下中國已經進入了以重化工業為主導的經濟開展階段。

追溯“重化工業論〞的理論淵源：一是霍夫曼的“輕重工業轉換定理〞。他以消費品工業〔輕工業〕產值與資本品工業〔重工業〕產值的比例〔霍夫曼系數〕為依據把工業化的過程分為四個階段。在這四個階段中，輕重工業產值比重此消彼長，重工業比重逐漸占據上風；二是H·錢納里的“經濟結構轉換模型〞。他以人均GDP為參照指標，將經濟開展的全過程分為三大階段：初級產品生產階段、工業化階段和興旺階段。而工業化階段又進一步細分為初級階段、中級階段和高級階段。其工業化各階段中的中、高級階段就是重化工業大開展時期；三是羅斯托的“經濟成長階段理論〞。他認為，任何國家的經濟開展都要經歷六個成長階段：“傳統社會〞、“為起飛創造前提階段〞、“起飛階段〞、“成熟階段〞、“高額群眾消費階段〞和“追求生活質量階段〞。“成熟階段〞和“高額群眾消費階段〞就是工業化進程中的重化工業階段。而除“傳統社會〞以外的后五個階段，就是一般所指的工業化進程諸階段；四是馬克思主義的經濟增長理論。馬克思指出，在社會再生產過程中，資本家為了能夠使再生產持續進行并不斷地獲取更多的剩余價值，生產資料生產的增長必須快于消費資料生產的增長[2]489頁。列寧在?論所謂市場問題?一文中，也認為，“……增長最快的是制造生產資料的生產資料生產，其次是制造消費資料的生產資料生產，最慢的是消費資料的生產。〞[3]71頁

以上四種理論從不同角度闡述了經濟內部結構變遷的過程。局部學者正是基于這四種理論而提出“重化工業論〞的。

二、解構：重化工業論的誤區

筆者認為，基于霍夫曼定理等經濟學理論而導出當下中國的“重化工業論〞無論在理論上還是在實際上，都是值得商榷的。

從理論上看：1.霍夫曼、馬克思和羅斯托等人的理論是對19世紀、20世紀上半葉之前西方興旺資本主義國家的經濟開展狀況進行研究所得出的結論。而當下中國已經進入21世紀。中國與當時西方興旺國家所處時代不同，國情也不同。西方的經濟開展模式就一定適合中國嗎？2.如果說重工業化階段是工業化過程中無法繞過的“坎〞，那么，這個“坎〞是否在當下中國就非得跨過？等條件成熟時再跨過這個“坎〞不行嗎?(當然，需要說明的是，筆者在此并不是疑心霍夫曼等人的理論在特定范圍具有特定程度的真理性。而只是疑心由此引申出的“重化工業論〞在當下中國是否“服水土〞。)

從實際上看，我國目前也尚不具備重工業大開展的相關條件。

〔一〕中國缺乏重工業大開展的經濟根底

重工業是一個規模龐大、資金密集、技術要求高、能源消耗多的工業部門。假設沒有堅實的經濟根底作后盾，開展重工業無異于空中樓閣。而證據說明，中國目前的經濟根底無法支撐重工業的大開展。

1.中國的“三農〞問題依然嚴重。

農業是國民經濟的根底，它為工業的開展提供源源不斷的原材料。農業的開展與興旺進度直接關系到工業化的進程。毛澤東在50年前的?論十大關系?一文中就指出：“……如果是真想〔開展重工業〕，或者想得厲害，那你就要注重農業輕工業，使糧食和輕工業原料更多些……[4]25頁〞。當代中國的工業化更是離不開中國的農業、農村與農民問題的解決。而目前，我國鄉村依舊貧困落后，許多地方仍沿襲傳統落后的生產方式，城鄉之間的差距依然較大，農村社會、文化、教育、衛生開展緩慢。據統計，中國城鄉居民收入絕對量之比在20世紀80年代為1.8：1，到2001年上升為2.9：1，2002年上升至3.1：1。如果考慮到城鎮居民的財政補貼，這比例將到達6：1，這一比例在世界范圍內都不多見。而且，中國農民收入增長幅度日益下降，1997年為4.6%，1999年降至2.1，2003年上半年農民人均收入1158元，同比增長2.5%，增速下降了3.4個百分點[5]111頁。此外，自2000年以來，中國糧食已連續4年出現產缺乏需的局面，而且缺口逐年擴大，2003年糧食產需缺口更是高達1000億斤[5]102頁。面對這些數據，筆者不禁要問，“三農〞問題不解決，中國能實現工業化與現代化嗎？優先開展重工業的工業化模式適合當下中國嗎？

2.中國的資本資源仍然相對緊缺。

如前所述，重工業是一個資本密集型的工業部門。豐富的資本資源是大力開展重工業的前提之一。而我國的資本資源仍然比擬緊缺。雖然2003年我國城鄉儲蓄存款余額達103599.5億元，比2002年增長19.2%，并連續三年增長率到達兩位數[5]322頁；2003年上半年外商實際直接投資也增長了34.3%，外商直接投資合同金額增長了40.3%[5]15頁，但這些資本資源仍然無法滿足中國這一巨型經濟體的資本需求。尤其在一些欠興旺地區，投資缺乏現象依然嚴重。此外，由于投資環境問題、能源短缺問題等原因，中國吸引外商投資的增長速度存在逐漸減緩的危險。據中國商務部的統計資料，2004年上半年我國實際使用外資金額為338.83億美元，比去年同期增長11.99。增速已經較去年上半年的14.5%有所放緩[6]。很難設想，在資本資源緊缺的情況下，我們能夠大力開展重工業。

另有學者認為，國際產業特別是資本品制造業開始較大規模地向中國轉移將為我國重工業開展提供支持。對此，筆者有兩個擔憂：①外商大量投資我國的重工業，其根本動機是賺取利潤。在當前我國工業技術仍然落后、知識產權體系尚不健全的情況下，其最終結果很可能如厲以寧所說：“……外資使用了國內廉價的勞動力，消耗了中國的能源，最后賺取利潤離開[7]。〞②重工業關乎國計民生，是建立一國獨立的工業根底和工業體系的關鍵。而大量外資涌入我國的重工業部門，勢必影響我國整個工業體系的獨立性和抗風險能力。

〔二〕中國缺乏重工業大開展的社會根底

1.中國的城市化水平較低

有學者認為，中國正在加速的城市化將為重工業的大開展提供空間聚集條件。重工業的大開展反過來又將為城市化提供產業支撐。而據筆者所知，中國目前的城市化水平約為40%〔甚至可能更低〕，大大低于多數興旺國家進入工業化中期時約60%的水平，甚至比同等工業化國家的城市化水平也低約15個百分點。即使中國的城市化速度每年保持在1%-1.5%的高速度上，也要過20年左右才能到達西方工業化中期時的城市化水平[8]。而且，在農業人口龐大、城鎮就業崗位緊缺、城市擴散效應較弱的形勢下，我國的城市化進程也是步履維艱。失業人口再就業難與農村剩余勞動力轉移難這“兩難〞問題將長期困擾著我國的城市化進程。由此，在當下中國，就業率與城市化水平存在著一種正相關關系〔如下列圖所示〕。

需要解釋的是，在當下中國，就業率與城市化水平之間只是相關關系，而非必然因果關系。但我們采取的一系列提高就業水平〔包括城鎮失業人員再就業和農村剩余勞動力轉移〕的措施〔如開展效勞業、興建小城鎮等等〕，將會促進我國的城市化進程〔包括在曲線Ⅰ1上的移動及由曲線Ⅰ1向曲線Ⅰ2的移動〕。所以，吸納勞動能力較低的重工業對我國的城市化進程將不會有明顯的效果。而這反過來又會制約我國重工業的開展。

2.社會不穩定因素不容無視

我國的失業人口群體龐大，就業問題依然十分嚴重。如果要大力開展吸收勞動力能力較弱的重工業，就必須要有相應的、比擬完善的社會保障體系。而目前，我國的社會保障體系仍存在諸多問題：社會化程度低、覆蓋面小；保障基金多頭管理；體制分散；基金沒有“專款專用〞且浪費嚴重；保障水平較低；尤其農村的社會保障非常薄弱。這些問題導致失業、危難等弱勢群體的生活得不到切實的保障。再加上貧富差距懸殊、社會流動加快等等原因，社會不穩定因素〔如犯罪、自殺等〕發生的頻率上升趨勢日益明顯。試想，一個面臨“斷裂〞危險的社會承受得住重工業的大開展嗎？

〔三〕中國缺乏重工業大開展的能源與技術支撐

1.中國重化工業的能源之憂

中國資源總量豐富，但人均資源占有量遠遠低于世界人均水平。在能源儲藏上，我國遠遠落后于世界平均水平。我國石油資源的人均可采儲量僅為2.6噸，而世界平均水平是23.5噸。自1993年開始，我國已成為石油凈進口國，而且進口數量在逐年增加[9]。重工業的大開展將消耗巨量的能源。據統計，目前我國重工業單位產值能耗約為輕工業的4倍。2003年，中國GDP占世界的4%，而這一GDP的實現消耗了2.6億噸鋼，約占世界的25%；消耗了近17億噸煤，占世界的30%；耗用8.2億噸水泥，約占世界的50%；消耗了2.5億噸石油、1.89萬億度電。單位能耗相當于世界平均值的3.4倍[10]。據此，以重工業為主導的粗放型經濟增長方式將給中國帶來能源危機恐怕不是危言聳聽。

2.中國重化工業的技術之憂

重工業大多數是技術密集型產業，對技術進步有很強的依賴性。近十幾年來，以網絡化和信息化為標志的新技術革命正在全世界蓬勃展開。我國整體科技實力有了較大的提高，尤其是在高新技術方面取得了顯著進步。但是，我國在許多的科技領域仍然落后于西方興旺國家，而且科技成果轉化為生產力的周期也較長。根據洛桑國際管理開發研究院發表的2000年度?國際競爭力報告?，中國科技競爭力排名繼1999年大幅下降12位后，在2000年又下降3位，名列第28位[11]。此外，我國在高新技術產業方面還存在規模缺乏、自主創新能力不強、缺乏能與世界跨國公司相抗衡并不斷促進產業升級的龍頭企業和骨干企業等一系列問題。技術出創新的滯后使我國重工業的開展長期陷于低效率、高能耗、高浪費的粗放型增長狀態。假設不加強技術研發，一味拼規模、拼資源，必將加重我國的能源壓力。

三、警惕：重化工業論的陷阱

羅默和盧卡斯在20世紀90年代初期提出的內生經濟增長理論認為，經濟開展是一個內生的增長過程。他們用內生因素來解釋長期增長率，提出一國的長期經濟增長是由一系列內生變量〔包括人力資本、技術進步等等〕決定的。這些內生變量對經濟開展起著根本性的作用。同時，它們對政策又比擬敏感，受著政策的影響。

我國長期以來所形成的與舊開展模式相適應的體制和政策仍未得到根本轉變。又由于在財政體制、官員考核等方面存在許多問題，各地政府投入大量資源開展重工業，大搞“政績工程〞。所以，目前中國出現的重工業熱潮，并不是經濟開展的內生結果〔即不是經濟體內部各因素積累的結果〕，而是各地政府調節的結果。這種無視經濟開展規律的盲目重工業化，將會導致許多嚴重問題，把中國經濟引入陷阱之中：

〔一〕國民經濟比例失調

世界各國經濟開展歷史說明：國民經濟各部門比重協調是經濟健康、良性開展的前提。某一經濟部門比例過大，必將導致經濟畸形化，成為制約經濟增長的瓶頸。如果我們盲目開展重工業，也將導致我國國民經濟各部門比例嚴重失調，給經濟開展帶來嚴重后果。片面追求重工業化，不僅無助于解決就業問題、城市化問題、貧富分化問題，而且還將導致國民經濟各部門的比例失調，危害經濟開展。

〔二〕就業問題惡化

就業問題事關國計民生和社會的長治久安。而當下中國的就業形勢依然嚴峻。統計資料顯示，2003年上半年我國城鎮登記失業率為4.2%，比2002年又上升了0.5個百分點，失業人口約800萬。如果加上因“非典〞而失去工作的700多萬農民，實際失業率達9%[5]89-90頁。而農村剩余勞動力的轉移問題尤為嚴重。截至2002年底，我國總人口增加到128453萬人，其中農業人口93269萬人。據估計，目前我國農村剩余勞動力有1.5億-2.0億人，目前有9000萬左右在城里打工，還有至少1億人工作無著落[5]113頁。這一問題已經引起黨的高度重視。溫家寶在2004年中央經濟工作會議上強調：“要以人為本，積極擴大就業……要堅持在開展中解決就業問題，繼續落實就業、再就業的各項優惠政策……[12]〞。但是，如果當下中國大力開展重工業，對于就業問題來說無異于雪上加霜。因為重工業資本有機構成高、投資大而用人較少。據統計，在以輕工業為主的階段，GDP每增長1個百分點將帶來300萬個就業時機，而在重化工業階段那么降為70萬人[13]〔這一結果也可以通過庫茲涅茨的現代經濟增長理論得到驗證[14]141-146頁〕。據此，吸收勞動力的能力較差的重工業如何解決我國的就業問題？

〔三〕貧富分化加劇

據專家測算，我國城鎮居民可支配收入的基尼系數已經由改革開放之初的0.16上升到了21世紀初的0.32；農村居民純收入的基尼系數由0.21上升到了0.35。城鄉居民總體收入的基尼系數在改革開放之初只有0.25，而目前已經超過了0.45[5]20頁。如此懸殊的貧富差距導致了“朱門酒肉臭〞與“路有凍死骨〞的鮮明比照。更為致命的是，貧困人口對通貨膨脹〔哪怕是輕微的通貨膨脹〕的承受能力異常之弱。而重工業投資的熱潮必將導致物價的上漲，進而使貧困人口處于更加艱難的境地。“三農〞問題的解決也將變得更加遙遙無期。

四、重構：工業化的新思路

我們迫切希望實現工業化，但工業化不等于重工業化，更不等于盲目的重工業化。中國的根本國情決定了中國不能走科技含量低、經濟效益差、資源消耗高、人力資源優勢得不到充分發揮的傳統工業化道路。在當下中國，實現工業化，必須開拓新的思路：

〔一〕理性選擇開展重工業的時機

開展重工業，有一個時機選擇的問題。操之過急同延遲滯后一樣，都將給經濟開展帶來危害。我們可以建一個模型來說明開展重工業的時機選擇問題〔見下列圖〕。

如下圖，B點是開展重工業的最正確時機。在這一點時，各方面的條件〔包括經濟、社會、技術等等〕都已經完全具備。此時開展重工業，將為經濟開展帶來最大的效益。因而B點是開展重工業的最優選擇。而在A點和C點，一是時機尚未成熟，二是為時已晚。假設選擇在A點或C點開展重工業，都將不能產生最正確經濟效益。所以，大力開展重工業時，必須對時機做出理性選擇。而這就要求我們充分把握中國的根本國情。當然，由于信息不完全、判斷能力限制等原因，我們可能無法做出最優選擇，但我們應努力使選擇盡量接近最優〔接近B點〕。

〔二〕切實加強技術和組織創新

創新，是一個民族進步的靈魂，是國家興旺興旺的不竭動力。創新具有多種形式。在經濟學上：一是指科學技術的創新。在當代，科學技術已成為第一生產力。科技競爭在國際綜合國力競爭中占有重要地位。不斷的科技創新將為經濟增長提供源源不竭的動力。在目前我國能源短缺的情況下，加強技術創新對于開展重工業尤其重要。只有加強科技創新，才能實現重工業的低能耗、高效率與高增長。二是熊彼特的“新組合〞創新。熊彼特認為，創新是企業家利用新思想創造出新的生產資源組合來增加利潤的過程。創新可以采用不同的形式，如引進一種新產品或具有新品質的產品；引進新的生產方式；開發新的市場；采用新的產業組織等等[14[]]170-171頁。先進的資源配置、組合方式同樣可以極大的提高經濟效益。在當下中國，開展重工業，加強科技創新與組合創新才是關鍵。而不是一味地拼規模、拼資源、損環境。

〔三〕繼續大力開展勞動密集型產業

就業仍是并將長期是我國最重要的問題，對我國的社會穩定構成嚴重威脅。勞動密集型產業具有投資小、見效快、投資回報高及提供的工作崗位比擬多等優點，能比擬有效地緩解我國的就業壓力，尤其是有利于農村剩余勞動力的轉移。因此，在工業化過程中，必須大力開展勞動密集型產業，充分挖掘我國的人力資源優勢。具體說來：

首先，必須加強對傳統輕工業的改造與升級。傳統的輕工業包括食品、紡織業和服裝業等等。目前，我國傳統輕工業具有規模效應低、技術含量低等缺陷，極大地影響了其吸納勞動力的能力。因而，我們如果能夠對傳統輕工業進行產品和結構升級，防止其蛻化為“夕陽產業〞，將