2020年保密自查自評情況報(bào)告第一章保密自查自評背景與目的

1.2020年，隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，企業(yè)信息安全問題日益突出，保密工作顯得尤為重要。為加強(qiáng)企業(yè)保密管理，確保國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密安全，我國相關(guān)部門要求各企業(yè)定期進(jìn)行保密自查自評。

2.本次保密自查自評工作旨在全面了解企業(yè)保密管理現(xiàn)狀，查找存在的問題和不足，提高企業(yè)保密意識，加強(qiáng)保密措施，確保國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密安全。

3.自評過程中，企業(yè)需對照《保密法》及相關(guān)法律法規(guī)，對保密制度、保密措施、保密教育培訓(xùn)、保密管理等各方面進(jìn)行全面檢查。

4.通過本次自查自評，企業(yè)可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)保密工作中存在的問題，有針對性地制定整改措施，提高保密管理水平，確保企業(yè)信息安全。

5.本次保密自查自評工作得到了企業(yè)高層的高度重視，全體員工積極參與，確保了自評工作的順利進(jìn)行。以下是本次保密自查自評的具體情況。

第二章保密制度與措施執(zhí)行情況

1.我們首先對企業(yè)現(xiàn)有的保密制度進(jìn)行了全面的梳理，包括保密制度的建設(shè)、修訂和發(fā)布流程。通過查閱文件和實(shí)地考察，我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)已制定了一系列保密制度，如《保密管理規(guī)定》、《涉密人員管理制度》等，但部分制度在執(zhí)行過程中存在漏洞。

2.在保密措施的執(zhí)行上，我們發(fā)現(xiàn)大部分員工對保密規(guī)定有一定的了解，但在具體操作中，還存在一些問題。比如，涉密文件未嚴(yán)格按照規(guī)定標(biāo)注密級，部分員工在使用辦公軟件時(shí)未對涉密信息進(jìn)行加密處理。

3.我們對涉密區(qū)域的物理安全進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)大部分區(qū)域都有明顯的保密標(biāo)識，設(shè)置了門禁系統(tǒng)，但部分區(qū)域的監(jiān)控設(shè)備老化，需要及時(shí)更新。

4.在信息系統(tǒng)的安全管理方面，企業(yè)已采取了一定的措施，如定期更新防病毒軟件、設(shè)置防火墻等。但檢查中發(fā)現(xiàn)，部分員工對信息系統(tǒng)的安全意識不足，容易受到網(wǎng)絡(luò)攻擊。

5.實(shí)際操作中，我們還發(fā)現(xiàn)了一些細(xì)節(jié)問題，如員工在離開辦公桌時(shí)未將涉密文件收好，外來人員進(jìn)入涉密區(qū)域時(shí)未進(jìn)行嚴(yán)格登記等。這些問題都需要引起重視，并及時(shí)整改。

第三章保密教育培訓(xùn)與意識提升

1.企業(yè)對保密教育培訓(xùn)的重視程度直接影響到員工的保密意識。在檢查中，我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)每年都會組織保密教育培訓(xùn)，但培訓(xùn)內(nèi)容較為理論化，缺乏實(shí)際案例分析，導(dǎo)致員工對保密的認(rèn)識不夠深入。

2.培訓(xùn)形式也較為單一，主要是集中授課，缺乏互動和實(shí)操環(huán)節(jié)。員工在培訓(xùn)過程中的參與度不高，培訓(xùn)效果有限。

3.我們觀察到，在實(shí)際工作中，一些員工對于如何正確處理涉密信息并不清楚。比如，有員工在處理郵件時(shí)，直接將涉密信息通過普通郵件發(fā)送，沒有使用加密手段。

4.為了提升員工的保密意識，企業(yè)嘗試了一些新方法，比如在辦公區(qū)域張貼保密宣傳海報(bào)，通過內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布保密知識文章，但這些措施的效果并不明顯。

5.我們建議企業(yè)增加實(shí)操演練環(huán)節(jié)，比如模擬涉密文件泄露的場景，讓員工親身體驗(yàn)保密工作的重要性。同時(shí)，通過定期舉辦保密知識競賽，激發(fā)員工學(xué)習(xí)保密知識的興趣，提高保密意識。

6.另外，我們還發(fā)現(xiàn)企業(yè)對保密意識的考核不夠重視，員工即使參加了培訓(xùn)，也很少有考核來檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果。建議企業(yè)加強(qiáng)對保密培訓(xùn)效果的評估，確保每位員工都能真正掌握保密知識和技能。

第四章保密管理流程與監(jiān)督執(zhí)行

1.在保密管理流程方面，企業(yè)已經(jīng)建立了一套從密級確定、文件制作到文件銷毀的完整流程。但實(shí)際操作中，流程執(zhí)行并不嚴(yán)格。比如，有些文件的密級標(biāo)識不明顯，甚至有的文件沒有密級標(biāo)識。

2.我們在檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，文件在流轉(zhuǎn)過程中，沒有做到每一步都有記錄，導(dǎo)致無法追蹤文件的去向，增加了泄露的風(fēng)險(xiǎn)。

3.對于涉密會議，企業(yè)雖然有規(guī)定要求記錄會議內(nèi)容并妥善保存，但實(shí)際操作中，會議記錄往往不夠詳細(xì)，且保存不當(dāng)，有時(shí)甚至隨意擺放在會議室。

4.在監(jiān)督執(zhí)行方面，企業(yè)設(shè)有保密委員會，但成員職責(zé)不明確，缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制。我們發(fā)現(xiàn)，即使有員工違反保密規(guī)定，也很少有相應(yīng)的處罰措施。

5.為了改善這一狀況，我們建議企業(yè)加強(qiáng)保密流程的執(zhí)行力度，比如對文件的流轉(zhuǎn)進(jìn)行嚴(yán)格記錄，確保每一份文件都能追蹤到具體負(fù)責(zé)人。

6.同時(shí)，企業(yè)應(yīng)該明確保密委員會的職責(zé)，定期對保密工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，對于違反保密規(guī)定的員工，要采取相應(yīng)的處罰措施，以儆效尤。

7.在實(shí)操細(xì)節(jié)上，我們還建議企業(yè)為涉密文件設(shè)置專門的存儲區(qū)域，并嚴(yán)格控制訪問權(quán)限。對于涉密文件的銷毀，也要有嚴(yán)格的流程和記錄，避免隨意丟棄造成信息泄露。

第五章保密工作整改與持續(xù)改進(jìn)

1.在完成自查自評后，企業(yè)針對發(fā)現(xiàn)的問題和不足，制定了詳細(xì)的整改計(jì)劃。這個(gè)計(jì)劃包括了短期內(nèi)的緊急整改措施和長期內(nèi)的持續(xù)改進(jìn)方案。

2.短期內(nèi)，企業(yè)對涉密區(qū)域進(jìn)行了重新規(guī)劃，增加了監(jiān)控設(shè)備，并對老舊設(shè)備進(jìn)行了更新。同時(shí)，加強(qiáng)了對涉密文件的管理，確保每份文件都有明確的密級標(biāo)識，并建立了詳細(xì)的流轉(zhuǎn)記錄。

3.對于員工保密意識不足的問題，企業(yè)組織了一系列的實(shí)操培訓(xùn)，比如模擬涉密文件泄露的應(yīng)急處理，讓員工通過實(shí)際操作來提高保密意識。

4.企業(yè)還修訂了保密制度，明確了保密委員會的職責(zé)和權(quán)限，建立了定期監(jiān)督檢查機(jī)制，確保保密措施得到有效執(zhí)行。

5.在持續(xù)改進(jìn)方面，企業(yè)計(jì)劃每季度進(jìn)行一次保密工作的評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并制定改進(jìn)措施。同時(shí)，企業(yè)鼓勵(lì)員工提出保密工作的改進(jìn)建議，通過內(nèi)部平臺收集員工的意見。

6.為了讓保密工作更加深入人心，企業(yè)還打算在每年的信息安全周期間，舉辦保密知識競賽和保密主題演講，以此提高員工的參與度和保密意識。

7.實(shí)操細(xì)節(jié)上，企業(yè)為每位員工配備了專門的保密文件夾，用于存放涉密文件，并定期檢查文件夾的使用情況。此外，企業(yè)還為涉密電腦安裝了專門的加密軟件，確保電子文件的安全。

第六章保密責(zé)任與考核機(jī)制

1.企業(yè)明確了各級員工的保密責(zé)任，從高層管理人員到基層員工，每個(gè)人都清楚自己的保密職責(zé)和應(yīng)遵守的保密規(guī)定。

2.為了讓保密責(zé)任落到實(shí)處，企業(yè)制定了詳細(xì)的考核機(jī)制。這個(gè)機(jī)制將保密工作納入員工的績效考核，保密責(zé)任的履行情況直接影響到員工的年終獎(jiǎng)和晉升機(jī)會。

3.在實(shí)操中，企業(yè)對涉密崗位的員工進(jìn)行了專門的保密責(zé)任培訓(xùn)，確保他們明白自己的工作職責(zé)和保密要求。培訓(xùn)結(jié)束后，員工需要通過考試才能上崗。

4.企業(yè)還建立了保密責(zé)任的追溯機(jī)制，如果發(fā)生信息泄露，能夠迅速追溯到責(zé)任人。這種機(jī)制讓員工在處理涉密信息時(shí)更加謹(jǐn)慎。

5.為了監(jiān)督保密責(zé)任的執(zhí)行，企業(yè)設(shè)置了保密檢查員，他們定期對各部門的保密工作進(jìn)行檢查，確保保密措施得到執(zhí)行。

6.在考核機(jī)制方面，企業(yè)每半年對員工的保密工作進(jìn)行一次評估，評估結(jié)果會反饋給員工本人，并記錄在員工的個(gè)人檔案中。

7.實(shí)操細(xì)節(jié)上，企業(yè)為每位員工建立了一份保密責(zé)任書，員工需要在上面簽字確認(rèn)，表明自己已經(jīng)了解并愿意遵守保密規(guī)定。此外，企業(yè)還會定期對保密責(zé)任書進(jìn)行更新，以適應(yīng)新的保密要求。

第七章保密風(fēng)險(xiǎn)管理及應(yīng)對措施

1.企業(yè)對保密風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面評估，識別出了可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括內(nèi)部員工泄露、外部攻擊、物理安全漏洞等。

2.針對這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，企業(yè)制定了相應(yīng)的應(yīng)對措施。比如，針對內(nèi)部泄露風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)加強(qiáng)了對員工保密意識的培訓(xùn)，并嚴(yán)格執(zhí)行保密考核制度。

3.為了應(yīng)對外部攻擊風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)升級了網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)施，定期進(jìn)行安全漏洞掃描，并及時(shí)修補(bǔ)發(fā)現(xiàn)的安全漏洞。

4.對于物理安全漏洞，企業(yè)改善了涉密區(qū)域的安防措施，增加了監(jiān)控?cái)z像頭，并嚴(yán)格控制訪客進(jìn)入涉密區(qū)域。

5.實(shí)操中，企業(yè)還對涉密電腦進(jìn)行了特殊設(shè)置，比如使用雙因素認(rèn)證、安裝防病毒軟件等，以防止信息被非法訪問。

6.企業(yè)還建立了應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)保密風(fēng)險(xiǎn)或信息泄露事件，能夠迅速啟動預(yù)案，采取措施控制損失。

7.在細(xì)節(jié)上，企業(yè)為涉密文件設(shè)計(jì)了專門的存儲和傳輸流程，確保文件在流轉(zhuǎn)過程中的安全性。同時(shí)，企業(yè)還會定期組織模擬泄露的應(yīng)急演練，讓員工熟悉應(yīng)對突發(fā)情況的流程和措施。

第八章保密工作與信息技術(shù)融合

1.在現(xiàn)代企業(yè)中，信息技術(shù)是支撐業(yè)務(wù)運(yùn)營的重要工具，也是保密工作不可或缺的一部分。企業(yè)在這方面的融合做得相當(dāng)不錯(cuò)。

2.企業(yè)為涉密信息設(shè)置了專門的存儲服務(wù)器，并采用加密技術(shù)，確保信息在傳輸和存儲過程中的安全性。

3.企業(yè)還引入了保密信息管理系統(tǒng)，通過這個(gè)系統(tǒng)，員工可以方便地標(biāo)識和追蹤涉密文件，系統(tǒng)也會自動記錄文件的訪問和修改記錄。

4.實(shí)操中，企業(yè)為員工提供了保密信息管理的培訓(xùn)，讓他們學(xué)會如何使用這個(gè)系統(tǒng)來保護(hù)涉密信息。比如，如何正確設(shè)置文件的訪問權(quán)限，如何使用加密功能等。

5.企業(yè)還定期對信息技術(shù)設(shè)施進(jìn)行審查，確保所有設(shè)備都能滿足保密工作的要求。比如，定期更新防火墻和防病毒軟件，以防止最新的網(wǎng)絡(luò)威脅。

6.在保密工作中，企業(yè)也利用信息技術(shù)進(jìn)行宣傳教育。比如，通過內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)發(fā)布保密知識文章，通過視頻會議系統(tǒng)舉辦保密培訓(xùn)。

7.為了進(jìn)一步融合保密工作與信息技術(shù)，企業(yè)鼓勵(lì)員工提出創(chuàng)新方案，比如使用移動應(yīng)用程序來管理涉密文件，或者引入人工智能技術(shù)來提高信息安全管理效率。這些措施不僅提高了保密工作的效率，也增強(qiáng)了員工的信息安全意識。

第九章保密工作的外部合作與交流

1.在保密工作中，企業(yè)不僅要內(nèi)部管理到位，還需要與外部合作伙伴進(jìn)行有效的溝通和交流，確保合作過程中的信息安全。

2.企業(yè)與合作伙伴簽訂保密協(xié)議，明確雙方在保密方面的權(quán)利和義務(wù)，以及在信息泄露情況下的責(zé)任追究。

3.實(shí)操中，企業(yè)對合作伙伴的保密資質(zhì)進(jìn)行審查，只有通過審查的合作伙伴才能獲得涉密信息。這種審查包括查看合作伙伴的保密制度、安全措施等。

4.企業(yè)還會定期與合作伙伴進(jìn)行保密工作交流，分享保密管理的經(jīng)驗(yàn)和最佳實(shí)踐。這種交流有時(shí)是通過線上會議，有時(shí)則是面對面會談。

5.在與外部合作時(shí)，企業(yè)會對涉密信息進(jìn)行分類管理，只向合作伙伴提供必要的信息，減少信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)。

6.為了確保信息在合作過程中的安全，企業(yè)采用了加密技術(shù)來傳輸涉密信息，并且對傳輸過程進(jìn)行監(jiān)控，防止信息在傳輸中被截獲。

7.在細(xì)節(jié)上，企業(yè)為員工提供了關(guān)于如何與外部合作伙伴進(jìn)行保密交流的培訓(xùn)，比如如何正確使用加密工具，如何在會議中處理涉密信息等。這些實(shí)操細(xì)節(jié)的培訓(xùn)幫助員工在對外合作中更加謹(jǐn)慎地處理保密信息。

第十章保密工作未來規(guī)劃與展望

1.隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展和企業(yè)業(yè)務(wù)的擴(kuò)展，保密工作面臨的挑戰(zhàn)也在不斷增加。企業(yè)對未來保密工作的規(guī)劃和展望顯得尤為重要。

2.企業(yè)計(jì)劃建立一個(gè)更為完善的保密管理體系，這個(gè)體系將結(jié)合最新的信息技術(shù)，提高保密工作的效率和效果。

3.在規(guī)劃中，企業(yè)打算引入更多的自動化工具，比如使用自動化軟件來監(jiān)控涉密信息的使用和傳輸，減少人工操作的錯(cuò)誤。

4.企業(yè)還計(jì)劃對保密制度進(jìn)行進(jìn)一步的修訂和完善，確保它們能夠跟上時(shí)代的發(fā)展，適應(yīng)新的保密需求。

5.為了提高員