博時裕祥分級債券型證券投資基金-基金合同7篇篇1一、前言本合同協(xié)議旨在明確博時裕祥分級債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的設(shè)立、運作、管理、托管、銷售、申購、贖回、登記結(jié)算等相關(guān)事宜，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，明確各方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。二、基金基本情況基金管理人：博時基金管理有限公司。基金托管人：（指定商業(yè)銀行）。基金設(shè)立目的：通過投資于債券市場，追求資本長期增值。三、基金份額及發(fā)行本基金分為A級和B級基金份額。基金份額的發(fā)行通過基金管理人的直銷及代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行。基金份額的初始發(fā)行面值和認(rèn)購價格由基金管理人確定并公告。四、基金運作方式本基金采用分級運作方式，A級基金份額和B級基金份額分別享有不同的權(quán)益和風(fēng)險承擔(dān)。基金管理人負(fù)責(zé)基金的日常管理和運作，基金托管人負(fù)責(zé)托管基金的資產(chǎn)。五、基金投資范圍與策略本基金主要投資于債券市場，包括但不限于國債、企業(yè)債、金融債等。基金管理人將根據(jù)市場情況和投資策略進(jìn)行投資選擇和資產(chǎn)配置。六、基金的申購與贖回基金的申購和贖回通過代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人進(jìn)行。申購和贖回的規(guī)則、價格等由基金管理人確定并公告。七、基金的收益分配基金的收益分配政策按照基金的收益情況、合同規(guī)定及法律法規(guī)要求進(jìn)行。具體收益分配方案由基金管理人提出并公告。八、風(fēng)險管理及風(fēng)險控制措施本基金面臨的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、利率風(fēng)險等。為控制風(fēng)險，基金管理人將采取一系列風(fēng)險管理措施，包括投資組合管理、風(fēng)險控制指標(biāo)的設(shè)置與監(jiān)控等。九、信息披露與報告制度基金管理人、基金托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露基金的運作信息，保障投資者的知情權(quán)。十、基金的終止與清算本基金在發(fā)生合同規(guī)定的情況時，可以終止。基金的清算工作由基金管理人組織，清算結(jié)果應(yīng)當(dāng)向投資者公告。十一、爭議解決與法律適用本合同協(xié)議的簽訂、履行、解釋和爭議解決均適用中華人民共和國法律。因本合同協(xié)議產(chǎn)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。十二、其他條款本合同協(xié)議自各方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章）之日起生效。本基金的投資者在購買基金份額時，視為已經(jīng)閱讀并理解本合同協(xié)議的全部內(nèi)容，并愿意受其約束。本合同協(xié)議的解釋權(quán)歸基金管理人。請注意：本合同協(xié)議僅為樣本，實際合同協(xié)議需要根據(jù)具體情況和相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整和完善。在簽署任何法律文件前，請務(wù)必咨詢專業(yè)法律顧問的建議。日期：[日期]|簽訂地點：[簽訂地點]|基金管理人：博時基金管理有限公司（蓋章）|法定代表人或授權(quán)代表簽字：[簽字]|基金托管人：（指定商業(yè)銀行）（蓋章）|法定代表人或授權(quán)代表簽字：[簽字]。該合同協(xié)議格式美觀清晰，內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)完整，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。篇2一、前言本合同協(xié)議旨在明確博時裕祥分級債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的設(shè)立、運作、管理、托管、銷售、申購、贖回、登記結(jié)算等相關(guān)事宜，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，明確各方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。二、基金合同主體1.基金管理人：博時基金管理有限公司2.基金托管人：XX銀行股份有限公司3.基金份額持有人：持有本基金基金份額的投資者三、基金設(shè)立與發(fā)行1.本基金設(shè)立經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。2.本基金通過公開發(fā)售方式發(fā)行基金份額。四、基金運作方式及分級設(shè)置1.本基金為分級債券型基金，分為A級和B級基金份額。2.A級基金份額和B級基金份額分別享有不同的收益分配和風(fēng)險承擔(dān)機(jī)制。五、基金管理人與托管人職責(zé)1.基金管理人職責(zé)：負(fù)責(zé)基金的日常投資管理和運作，包括但不限于投資決策、風(fēng)險管理等。2.基金托管人職責(zé)：負(fù)責(zé)基金的資產(chǎn)保管、清算交收、會計核算等。六、基金投資目標(biāo)與投資策略1.本基金主要投資于固定收益類證券，包括債券、債券回購等。2.本基金的投資目標(biāo)是在控制風(fēng)險的前提下，追求穩(wěn)定的投資收益。3.具體投資策略詳見本合同附件。七、基金申購與贖回1.投資者可通過基金銷售機(jī)構(gòu)申購和贖回本基金基金份額。2.申購、贖回的具體事宜詳見本合同附件。八、基金收益分配1.本基金的收益分配應(yīng)遵循法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及本合同約定。2.A級和B級基金份額的收益分配方式分別確定。九、風(fēng)險揭示與風(fēng)險管理1.本合同揭示本基金可能面臨的各種風(fēng)險。2.基金管理人和托管人應(yīng)采取有效措施，對基金運作進(jìn)行風(fēng)險管理。十、基金的終止與清算1.本基金出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定的終止情形時，應(yīng)依法進(jìn)行清算。2.基金終止后的剩余資產(chǎn)按照法律法規(guī)和本合同約定進(jìn)行分配。十一、基金的登記結(jié)算1.本基金的登記結(jié)算由博時基金管理有限公司負(fù)責(zé)。2.登記結(jié)算的具體事宜詳見本合同附件。十二、違約責(zé)任及爭議解決方式1.合同各方應(yīng)遵守本合同的約定，如違反約定應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。2.爭議解決方式：首先通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。十三、其他事項1.本合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)各方簽字蓋章后生效。2.本合同自各方簽字蓋章之日起生效。3.本合同的解釋權(quán)歸博時基金管理有限公司。十四、附件1.附件一：投資策略說明書2.附件二：申購贖回須知3.附件三：登記結(jié)算規(guī)則4.其他與本合同相關(guān)的文件資料。篇3一、引言條款本合同由以下雙方簽署：（一）基金管理人：博時基金管理有限公司（二）基金投資者（以下簡稱“投資者”）：[投資者姓名]鑒于投資者申請認(rèn)購（或申購）博時裕祥分級債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”），為明確各方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，特制訂本合同。二、基金概述本基金類型為分級債券型證券投資基金，投資目標(biāo)是通過債券投資獲取固定收益，力求基金資產(chǎn)的長期增值。本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括但不限于國債、企業(yè)債等。三、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)（一）基金管理人的權(quán)利和義務(wù)1.基金管理人的權(quán)利：（1）依法管理本基金；（2）收取管理費；（3）在符合相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的前提下，根據(jù)市場情況制定和調(diào)整投資策略；（4）在符合相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的前提下，決定本基金的申購、贖回價格；等。2.基金管理人的義務(wù)：（1）按照法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定，負(fù)責(zé)本基金的投資管理；（2）遵守本基金合同的約定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，為投資者的利益最大化服務(wù)；等。（二）投資者的權(quán)利和義務(wù)投資者的權(quán)利包括：基金的資產(chǎn)受益權(quán)、對基金管理人的監(jiān)督權(quán)等。投資者的義務(wù)包括：按照法律法規(guī)及本基金合同的約定繳納認(rèn)購或申購款項、承擔(dān)基金運作的各項費用等。具體條款詳見本合同。四、基金運作方式及認(rèn)購、申購和贖回安排（一）基金的運作方式為契約型開放式。投資者可以通過認(rèn)購、申購和贖回的方式參與本基金的運作。具體安排詳見本合同。（二）認(rèn)購、申購和贖回的規(guī)則、程序等詳見本合同的“招募說明書”部分。投資者應(yīng)仔細(xì)閱讀并理解該部分的內(nèi)容。五、基金的收益分配原則與方式本基金的收益分配原則為在符合相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的前提下，以投資者利益最大化為目標(biāo)，制定具體的收益分配方案。收益分配方式為現(xiàn)金分紅和再投資兩種。具體分配比例由基金管理人確定。投資者可以選擇其中的一種方式進(jìn)行收益分配。投資者的選擇一經(jīng)確定，不得更改。如投資者未選擇收益分配方式，則默認(rèn)為現(xiàn)金分紅方式。詳細(xì)條款參見本合同。六、風(fēng)險揭示與承擔(dān)投資者在認(rèn)購（或申購）本基金時，應(yīng)充分了解并愿意承擔(dān)本基金可能面臨的各種風(fēng)險。本基金可能面臨的風(fēng)險包括但不限于市場風(fēng)險、利率風(fēng)險、信用風(fēng)險等。投資者應(yīng)根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力，審慎決定是否認(rèn)購（或申購）本基金。詳細(xì)風(fēng)險揭示參見本合同的“風(fēng)險揭示書”部分。七、基金的終止與清算本基金在符合相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的特定情況下可以終止。在基金終止時，應(yīng)按照法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定進(jìn)行清算。清算后的剩余資產(chǎn)按投資者的持有份額比例進(jìn)行分配。詳細(xì)條款參見本合同。八、其他重要事項篇4一、合同當(dāng)事人及簽署事項本合同由以下當(dāng)事人簽署：基金管理人：博時基金管理有限公司（以下簡稱“管理人”）基金托管人：（具體托管銀行名稱）（以下簡稱“托管人”）二、基金基本情況基金名稱：博時裕祥分級債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）。本基金分級運作，包括優(yōu)先級基金份額和普通級基金份額兩部分。本基金依法募集并完成登記后生效，在中國證監(jiān)會準(zhǔn)予變更事項的情形下按照相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行管理運作。風(fēng)險收益特征：本基金定位為中等風(fēng)險的證券投資基金品種，投資回報取決于經(jīng)濟(jì)周期、市場波動等因素。投資者應(yīng)充分了解本基金的風(fēng)險收益特征，審慎投資。投資目標(biāo)：通過債券投資實現(xiàn)長期穩(wěn)定的投資回報。本基金主要投資于債券等固定收益類金融工具，包括但不限于國債、企業(yè)債等。通過對多種資產(chǎn)的綜合管理和運用，提高資產(chǎn)的配置效率和盈利水平，使基金的整體投資組合具有良好的表現(xiàn)與業(yè)績表現(xiàn)穩(wěn)定可靠的特征。在此原則下，本基金將尋求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。投資策略：本基金將采用穩(wěn)健的投資策略，包括資產(chǎn)配置策略、債券投資策略等。本基金將根據(jù)市場情況和風(fēng)險收益評估結(jié)果調(diào)整投資策略。管理人可根據(jù)市場實際情況對上述投資策略進(jìn)行調(diào)整和更新。具體內(nèi)容將在管理人的相關(guān)公告中披露。基金的運作方式：契約型開放式基金，采取分級運作方式管理。分級運作包括優(yōu)先級基金份額和普通級基金份額兩部分。其中優(yōu)先級基金份額具有相對穩(wěn)定的收益特征，普通級基金份額承擔(dān)更大的風(fēng)險并可能獲得更高的收益。具體運作方式將在管理人的相關(guān)公告中披露。分級運作機(jī)制：本基金的分級運作機(jī)制包括優(yōu)先級基金份額與普通級基金份額的申購贖回機(jī)制、風(fēng)險控制機(jī)制等。具體內(nèi)容將在管理人的相關(guān)公告中詳細(xì)披露。基金的存續(xù)時間：本基金的存續(xù)時間根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求執(zhí)行。如本基金的存續(xù)期限屆滿未被終止或變更登記其他類型的契約型基金等情形，將按中國證監(jiān)會和自律組織的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。募集資金規(guī)模：本基金的募集總規(guī)模以基金管理公司向中國證監(jiān)會備案的文件為準(zhǔn)。具體規(guī)模根據(jù)投資者的申購情況和市場需求等因素進(jìn)行調(diào)整和公告。其他相關(guān)內(nèi)容將在管理人的相關(guān)公告中披露。三、基金份額持有人權(quán)利與義務(wù)本部分詳細(xì)規(guī)定了基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)，包括但不限于知情權(quán)、表決權(quán)、監(jiān)督權(quán)、分紅權(quán)等權(quán)益及持有人應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)等條款內(nèi)容。持有人享有權(quán)益的保護(hù)方式等將依法予以保護(hù)和管理人嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)的保障措施保障持有人的權(quán)益得到妥善實現(xiàn)和充分保護(hù)等要求進(jìn)行管理運作的相關(guān)要求也在相應(yīng)部分進(jìn)行了闡述與規(guī)范保障管理人對投資活動的正常管理和持有人的權(quán)益得到充分保護(hù)等。四、基金管理人職責(zé)與義務(wù)本部分詳細(xì)規(guī)定了管理人的職責(zé)和義務(wù)包括負(fù)責(zé)基金的日常管理和運作包括制定投資策略和管理措施保證投資的合理合規(guī)保障投資者利益遵守相關(guān)法律法規(guī)和投資準(zhǔn)則等等嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)保護(hù)投資者利益避免利用任何內(nèi)幕信息進(jìn)行任何損害投資者利益的行為并保證提供相關(guān)的披露和公告等措施遵循專業(yè)精神等規(guī)則盡心盡力維護(hù)基金的合理合法經(jīng)營及時執(zhí)行對投資的監(jiān)測和風(fēng)險管理等各項工作以實現(xiàn)管理人和投資者利益的協(xié)調(diào)和管理透明合規(guī)提升投資基金業(yè)績管理的績效改善投資管理團(tuán)隊的協(xié)調(diào)執(zhí)行能力切實維護(hù)和優(yōu)化本基金的各項風(fēng)險調(diào)整投資策略穩(wěn)定服務(wù)意識和投資者信心等要求進(jìn)行管理運作的相應(yīng)職責(zé)和義務(wù)等。五、基金托管人職責(zé)與義務(wù)托管人的職責(zé)和義務(wù)涉及安全保管與核算和管理資金的相應(yīng)內(nèi)容并負(fù)責(zé)提供投資機(jī)會等數(shù)據(jù)內(nèi)容要求符合相關(guān)規(guī)定以保證其服務(wù)的完整性和規(guī)范性加強(qiáng)職業(yè)道德素養(yǎng)嚴(yán)格按照法規(guī)履行職責(zé)和依法處理各項業(yè)務(wù)嚴(yán)格按照管理人和托管人的委托履行義務(wù)嚴(yán)格執(zhí)行本合同的各項條款執(zhí)行資金運用的相關(guān)規(guī)定處理交易清算交割和支付事宜執(zhí)行安全保密業(yè)務(wù)并及時進(jìn)行交易過程中的賬務(wù)處理報告等有關(guān)資金的管理流程切實保護(hù)投資者合法權(quán)益有效監(jiān)控并采取措施積極監(jiān)督并及時提醒管理者投資基金的使用情形避免出現(xiàn)各種可能給投資者帶來損失的情形等職責(zé)和義務(wù)內(nèi)容等等。六、基金的募集與認(rèn)購本部分詳細(xì)規(guī)定了基金的募集程序和認(rèn)購方式包括募集期限認(rèn)購費用認(rèn)購限額等內(nèi)容并明確規(guī)定了認(rèn)購程序及認(rèn)購款項的繳納方式等內(nèi)容要求認(rèn)購人必須遵循相應(yīng)的規(guī)定完成認(rèn)購手續(xù)以保證認(rèn)購過程合法合規(guī)且保證投資者的合法權(quán)益得到保護(hù)等內(nèi)容的管理要求及操作規(guī)范等條款內(nèi)容的要求和管理細(xì)節(jié)規(guī)范等等對于維護(hù)基金的公平公正也發(fā)揮了重要的保證作用以保障基金的市場形象和穩(wěn)健運營的基礎(chǔ)促進(jìn)投資人之間的公平競爭具有積極作用有助于強(qiáng)化管理人保障服務(wù)投資人權(quán)益的意識維護(hù)投資人權(quán)益和投資人利益平衡的重要方面之一等管理要求和規(guī)定的內(nèi)容。七、基金的申購與贖回以及其他部分包括交易規(guī)則風(fēng)險管理稅收事項等等在內(nèi)的條款內(nèi)容以及明確約定了申購贖回的程序以及費率等相關(guān)事宜包括投資風(fēng)險的提示及應(yīng)對措施等相關(guān)事宜進(jìn)行明確約定并對涉及交易的各方面事項進(jìn)行規(guī)范性的表述確保基金的申購贖回業(yè)務(wù)有序進(jìn)行提高交易效率維護(hù)投資者利益確保基金的合規(guī)運營以及交易的公正公平和透明等等相關(guān)要求和規(guī)定內(nèi)容等條款內(nèi)容。本合同是各簽署方依法履行的篇5一、前言本合同協(xié)議旨在明確博時裕祥分級債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的設(shè)立、運作、管理、托管、銷售、申購、贖回、登記結(jié)算等相關(guān)事宜，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，明確各方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。二、基金基本情況基金規(guī)模：以募集金額為準(zhǔn)。投資目標(biāo)：通過投資于債券市場，追求低風(fēng)險下的穩(wěn)定收益。三、基金管理人與基金托管人基金管理人：博時基金管理有限公司。基金托管人：（具體托管銀行名稱）。四、基金份額的發(fā)行與申購贖回1.基金份額的發(fā)行：本基金通過向投資者公開發(fā)售基金份額。2.申購與贖回：投資者可通過基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購和贖回。3.申購、贖回的原則：遵循“份額登記在誰名下屬于誰”的原則。五、基金的管理與運作1.基金管理人的職責(zé)：負(fù)責(zé)基金的投資決策、風(fēng)險管理等。2.基金托管人的職責(zé)：負(fù)責(zé)基金的托管、資金清算等。3.投資策略與風(fēng)險管理：本基金以穩(wěn)健投資、風(fēng)險控制為核心，力求實現(xiàn)投資目標(biāo)。六、基金的收益分配與稅收1.收益分配：本基金的收益分配應(yīng)遵循法律法規(guī)和基金合同的約定。2.稅收：本基金的稅收應(yīng)遵循國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定。七、基金的會計年度與審計1.會計年度：本基金的會計年度為每年1月1日至12月31日。2.審計：本基金的年度財務(wù)報告需經(jīng)具有資格的會計師事務(wù)所審計。八、基金合同的修改與終止1.基金合同的修改：本基金合同的修改應(yīng)經(jīng)過基金份額持有人大會決議通過。2.基金合同的終止：本基金合同在特定情況下可以終止，具體情形詳見合同條款。九、其他重要事項1.基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。2.基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。3.基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。4.爭議解決方式等。十、附則1.本合同自基金份額持有人大會決議通過之日起生效。2.本合同一式兩份，基金管理人、基金托管人各執(zhí)一份，報備中國證監(jiān)會及相關(guān)機(jī)構(gòu)。3.本合同的解釋權(quán)歸基金管理人，如有未盡事宜，依照《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。以上為博時裕祥分級債券型證券投資基金基金合同的主要內(nèi)容，各當(dāng)事人應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解合同條款，自愿遵守。基金管理人：博時基金管理有限公司（蓋章）法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：__________日期：___________基金托管人：（具體托管銀行名稱）（蓋章）法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：__________??日期：___________篇6第一章引言本合同協(xié)議旨在明確博時裕祥分級債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運作規(guī)則和相關(guān)各方職責(zé)。投資人應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解本合同協(xié)議的內(nèi)容，遵守相關(guān)規(guī)定，依法參與本基金的投資活動。第二章定義和解釋在本合同協(xié)議中，對相關(guān)的定義和術(shù)語進(jìn)行明確的解釋，包括但不限于基金、基金管理人、基金托管人、投資人等。第三章合同當(dāng)事人一、基金管理人：博時基金管理有限公司。二、基金投資人：參與本基金投資的個人或機(jī)構(gòu)投資者。三、其他合同當(dāng)事人包括但不限基金銷售機(jī)構(gòu)等。第四章基金設(shè)立與發(fā)行一、本基金的設(shè)立目的、原則及發(fā)行規(guī)模。二、基金的發(fā)行方式、發(fā)行價格、發(fā)行對象及發(fā)行時間等具體安排。三、基金的認(rèn)購方式及相關(guān)規(guī)定。第五章基金管理人的職責(zé)一、基金管理人的基本職責(zé)包括基金資產(chǎn)的管理與運用，基金事務(wù)的處理等。二、詳細(xì)闡述基金管理人的各項權(quán)利與義務(wù)。三、對于基金管理人的投資行為，進(jìn)行必要的約束和規(guī)范。四、對于違反規(guī)定的基金管理人，設(shè)立相應(yīng)的處罰措施。五、規(guī)定基金管理人的投資目標(biāo)、投資策略和投資限制等。六、要求基金管理人建立有效的風(fēng)險控制體系等制度，保障投資人的合法權(quán)益。第一章引言本合同協(xié)議旨在明確博時裕祥分級債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運作及相關(guān)各方職責(zé)等事宜。投資人應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解本合同協(xié)議的內(nèi)容，遵守相關(guān)規(guī)定，依法參與本基金的投資活動。篇7一、前言本合同協(xié)議旨在明確博時裕祥分級債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的組織結(jié)構(gòu)、運作方式、權(quán)利義務(wù)、風(fēng)險承擔(dān)等相關(guān)事項。各方當(dāng)事人在平等自愿的基礎(chǔ)上，經(jīng)過友好協(xié)商，就基金合同的訂立和履行達(dá)成如下協(xié)議。二、基金合同當(dāng)事人1.基金管理