采購與供應(yīng)商過程控制程序1.0目的對采購工作實(shí)施有效控制（包括外協(xié)加工），以確保采購的材料符合要求。2.0適用范圍本程序適用于本公司生產(chǎn)原材料及其它物料（含輔料、半成品、成品及相關(guān)設(shè)備）的采購控制。3.0術(shù)語和定義3.1合格供應(yīng)商：指已經(jīng)通過資料評審、現(xiàn)場評審、物料承樣合格并且與我司簽訂了相關(guān)協(xié)議，具有供貨資格供應(yīng)商。3.2供應(yīng)商分類：A類供應(yīng)商：是主要供應(yīng)商，其產(chǎn)品質(zhì)量直接影響到我司產(chǎn)品質(zhì)量的供應(yīng)商，主要包括：原料、以及外協(xié)加工商，及客戶指定的供應(yīng)商。B類供應(yīng)商：是次要供應(yīng)商，包括：紙箱、包裝袋、輔料以及其他生產(chǎn)輔助材料。C類供應(yīng)商：一般供應(yīng)商，對最終產(chǎn)品無直接影響的供應(yīng)商。服務(wù)類供應(yīng)商：指為公司提供服務(wù)類供應(yīng)商，如提供滅菌、運(yùn)輸、校準(zhǔn)等。當(dāng)供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量直接決定了我司的產(chǎn)品質(zhì)量，同時采購的產(chǎn)品數(shù)量相對較大時，應(yīng)將其上升為A類供應(yīng)商。4.0職責(zé)與權(quán)限采購部負(fù)責(zé)物料、設(shè)備的采購工作以及合格供應(yīng)商（服務(wù)供應(yīng)商）的選擇、評審、考核。總經(jīng)理或授權(quán)人負(fù)責(zé)審批《合格供應(yīng)商名單》。品質(zhì)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商物料的檢驗(yàn)和測量、參與供應(yīng)商的評審，負(fù)責(zé)樣品的確認(rèn)。設(shè)備部負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備及設(shè)施的請購和驗(yàn)收。研發(fā)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商技術(shù)的評審和樣品確認(rèn)。5.0程序內(nèi)容5.1采購物料的分類A物料：是主要物料，對品質(zhì)有直接影響的原材料及委托外協(xié)廠加工的半成品、成品等物料。B物料：是次要物料（也稱輔助材料），附屬于產(chǎn)品上，產(chǎn)品在加工過程中所需的消耗性材料。C物料：即A物料及B物料之外的物料。5.2供應(yīng)商選定5.2.1采購部通過發(fā)出《供應(yīng)商評鑒表》的形式，對供應(yīng)商基本信息進(jìn)行調(diào)查，了解供應(yīng)商的資源、生產(chǎn)、品質(zhì)管理、環(huán)境及RoHS狀況、服務(wù)承諾及其它等基本狀況，以供公司建立供應(yīng)商檔案。5.2.2《供應(yīng)商評鑒表》的內(nèi)容，本司采購部及其它相關(guān)部門有責(zé)任予以保密。5.2.3新物料或產(chǎn)品正式采購之前應(yīng)要求供應(yīng)商提供需采購的物料樣板，由品質(zhì)部和研發(fā)部確認(rèn)，必要時提交公司顧客確認(rèn)。5.2.4樣板確認(rèn)合格后，采購部主導(dǎo)對供應(yīng)商的評審。5.3供應(yīng)商的評審5.3.1評審原則對于A類物料的供應(yīng)商必須進(jìn)行現(xiàn)場審核，依據(jù)《供應(yīng)商評鑒表》采購部會同品質(zhì)部、研發(fā)部等部門對供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場評估并形成“供應(yīng)商現(xiàn)場審核報(bào)告”。必要時可委托第三方進(jìn)行審核。對于B類物料的供應(yīng)商，視其供貨質(zhì)量符合性、供貨能力、供貨數(shù)量以及對最終產(chǎn)品質(zhì)量影響的嚴(yán)重程度決定是否需要進(jìn)行實(shí)地調(diào)查或?qū)徍恕Ｒ罁?jù)《供應(yīng)商評鑒表》采購部會同品質(zhì)部、研發(fā)部等部門對供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場評估,審核的結(jié)論形成“供應(yīng)商現(xiàn)場審核報(bào)告”。對于C類的供應(yīng)商可不進(jìn)行現(xiàn)場審核，采購部應(yīng)向供應(yīng)商發(fā)出《供應(yīng)商評鑒表》，相關(guān)部門依據(jù)供應(yīng)商自評的結(jié)果和供應(yīng)商提供的文件或其他資料進(jìn)行評審，并給出評審的結(jié)論。審核不合格項(xiàng)要求供應(yīng)商采取措施改善，品質(zhì)部和研發(fā)部應(yīng)對改善后的結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)或驗(yàn)證，直至改善合格。多次改善不合格則取消其供應(yīng)商資格。特殊情況如出現(xiàn)供應(yīng)商廠房更換、客戶要求，品質(zhì)出現(xiàn)重大問題等，也需進(jìn)行評審。5.3.2評審應(yīng)包括以下內(nèi)容：管理體系，生產(chǎn)過程控制，相關(guān)方環(huán)境，安全、產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價格及配合度等。5.3.3開發(fā)階段的評審適用于以上流程進(jìn)行審核。5.4.4參于供應(yīng)商審核的人員需經(jīng)過相關(guān)審核技能的培訓(xùn)。5.3.5供應(yīng)商評審合格后，將其列入《合格供應(yīng)商名單》，采購需將這份名單提交品質(zhì)部審核，總經(jīng)理或其授權(quán)人批準(zhǔn)后方可生效。出現(xiàn)供應(yīng)商的增加或取消時《合格供應(yīng)商名單》應(yīng)及時更新。5.3.6采購部應(yīng)每次對供應(yīng)商的交期情況作統(tǒng)計(jì)，以便統(tǒng)計(jì)出供應(yīng)商的交付能力。5.3.7品質(zhì)部和采購部應(yīng)每月應(yīng)對供應(yīng)商的品質(zhì)、準(zhǔn)時交貨率和配合進(jìn)行評分并填寫《供應(yīng)商表現(xiàn)評估表》。5.3.8評分標(biāo)準(zhǔn)總分為100分，以下分別A-D級的供應(yīng)評分標(biāo)準(zhǔn)：A級（90%≤X≤100%）：優(yōu)秀供應(yīng)商B級（70%≤X≤90%）：合格供應(yīng)商C級（60%≤X≤70%）：條件合格供應(yīng)商D級（<60%）：不合格5.3.9對于來料加工，客戶已指定材料供應(yīng)商，則將指定的供應(yīng)商直接列入《合格供應(yīng)商名單》。品質(zhì)部和采購應(yīng)對這一類型的供應(yīng)商來料品質(zhì)和服務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，當(dāng)質(zhì)量和服務(wù)不穩(wěn)定時，應(yīng)及時向客戶反饋。5.4服務(wù)供應(yīng)商的評審對服務(wù)供應(yīng)商的評審，要求提供資質(zhì)證明，資質(zhì)審查合格后，采購部將其列入《合格服務(wù)供應(yīng)商名單》報(bào)品質(zhì)部審核，由總經(jīng)理或授權(quán)人員批準(zhǔn)后生效。以上評估結(jié)果應(yīng)予以保存。出現(xiàn)供應(yīng)商的增加或取消時《合格服務(wù)供應(yīng)商名單》應(yīng)及時更新。5.5供應(yīng)商的年度再評價5.5.1年度審核年度再評價是以每年來料不合格或異常物料進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)（參考《供應(yīng)商表現(xiàn)評估表》），采購部根據(jù)其情況制定次年《年度供應(yīng)商現(xiàn)場審核計(jì)劃》。5.5.2其他供應(yīng)商每年自評填寫提交一次《供應(yīng)商調(diào)查表》。5.5.3A類供應(yīng)商每3年進(jìn)行一次現(xiàn)場審核，每年提交一次《供應(yīng)商調(diào)查表》。5.5.4正常供貨期間，如供應(yīng)商產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量問題，可根據(jù)實(shí)際情況增加現(xiàn)場審核頻次。5.5.5采購部經(jīng)理根據(jù)供方選擇、評價標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合《供應(yīng)商表現(xiàn)評估表》，對供方進(jìn)行重新評審，評審合格則的在《合格（服務(wù)）供應(yīng)商名單》中保留；不合格則應(yīng)從該名單中刪除，并更新《合格供應(yīng)商名單》。5.5.6評分標(biāo)準(zhǔn)總分為100分，以下分別A-D級的供應(yīng)評分標(biāo)準(zhǔn)：A級（90%≤X≤100%）：優(yōu)秀供應(yīng)商B級（70%≤X≤90%）：合格供應(yīng)商C級（60%≤X≤70%）：條件合格供應(yīng)商D級（<60%）：不合格5.5.7供應(yīng)商淘汰機(jī)制評為A級：可優(yōu)先取得交易機(jī)會，我司可以適當(dāng)?shù)脑黾佑唵瘟俊？上碛袃?yōu)先支付貨款等待遇。可以與我司進(jìn)行長期供應(yīng)合作，建立戰(zhàn)略合作關(guān)系。評為B級：作為后備供應(yīng)商，視實(shí)際情況給予適量訂單，以鼓勵其向A級供應(yīng)商提升。每年重新評估公類達(dá)標(biāo)的可晉升為A類供應(yīng)商，適當(dāng)增加訂單，反之分?jǐn)?shù)下降的，減少或暫停進(jìn)貨數(shù)量、限期改進(jìn)。評為C級：列入候選隊(duì)伍或直接淘汰。5.5.8經(jīng)評審合格的供應(yīng)商，與之簽訂《供應(yīng)商質(zhì)量環(huán)保協(xié)議》、《供應(yīng)商質(zhì)量體系審核表》、《產(chǎn)品無害聲明》、《社會責(zé)任承諾書》、《環(huán)保公開信》、《采購框架合同》（針對月結(jié)類供應(yīng)商）、《物料PCN協(xié)議》。5.6采購準(zhǔn)備5.6.1采購部根據(jù)物控部計(jì)劃提交的《請購單》及或其它部門提供的《請購單》進(jìn)行采購作業(yè)。5.6.2A、B、C物料的采購必須從《合格供應(yīng)商名單》中挑選，服務(wù)供應(yīng)商也必須從《合格服務(wù)供應(yīng)商名單》中選擇。采購員應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商的品質(zhì)穩(wěn)定性、交付能力和價格及服務(wù)作為選擇的依據(jù)。可參照《供應(yīng)商表現(xiàn)評估表》選擇出最優(yōu)供應(yīng)商。5.7訂購單的審核批準(zhǔn)和執(zhí)行采購部下推《采購訂單》，A類物料的采購或采購金額超過100000元以上需總經(jīng)理或授權(quán)人員審批，其它由采購部經(jīng)理審批即可。《采購訂單》內(nèi)應(yīng)明確規(guī)定質(zhì)量要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和交貨期等項(xiàng)目。《采購訂單》由采購部存檔保存，作為履行依據(jù)，同時抄送物控部以作驗(yàn)收依據(jù)。當(dāng)所需采購之物料或設(shè)備、設(shè)施、工程等無法從原合格供應(yīng)商(服務(wù)供應(yīng)商)中進(jìn)行采購時由采購人員臨時選擇供應(yīng)商并報(bào)總經(jīng)理或授權(quán)人員批準(zhǔn)，事后應(yīng)及時更新合格供應(yīng)商(服務(wù)供應(yīng)商)名錄。5.8采購材料的驗(yàn)證材料到貨后，由倉管員根據(jù)生成的《采購訂單》上的采購需求分別進(jìn)行數(shù)量、外觀的驗(yàn)證。品質(zhì)部IQC負(fù)責(zé)對來料產(chǎn)品的質(zhì)量驗(yàn)證、研發(fā)部進(jìn)行性能的驗(yàn)證。向新供方采購材料或采購新材料時，應(yīng)先要求提供樣品，經(jīng)驗(yàn)證合格后才確定批量進(jìn)貨。5.9對供應(yīng)產(chǎn)品的現(xiàn)場驗(yàn)證當(dāng)本公司需要去供應(yīng)商處檢驗(yàn)所采購的物料時，應(yīng)在《采購訂單》中加以說明。當(dāng)合同有規(guī)定時，客戶或其代表需在本公司或供應(yīng)商處驗(yàn)證所采購的物料時，應(yīng)由采購部負(fù)責(zé)安排，應(yīng)在采購訂單中另以說明。客戶所作的驗(yàn)收，不能排除我們提供合格產(chǎn)品的責(zé)任，也不能排除以后客戶的拒收。5.10采購訂單的管理采購部負(fù)責(zé)采購訂單的管理，并負(fù)責(zé)處理糾紛。執(zhí)行過程中形成的文件和記錄隨《采購訂單》歸檔，并將有關(guān)記錄整理歸檔。5.11采購產(chǎn)品不合格品的處理采購的產(chǎn)品經(jīng)IQC檢驗(yàn)判定不合格時，由采購部負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)供應(yīng)商及時處理并采取糾正或預(yù)防對策，具體