ICS13.100

G09

DB37

山東省地方標準

DB37/T3261—2018

氯堿行業企業安全生產隱患排查治理體系

實施指南

2018-06-01發布2018-07-01實施

山東省質量技術監督局發布

DB37/T3261—2018

氯堿行業企業安全生產隱患排查治理體系實施指南

1范圍

本標準規定了山東省內氯堿生產企業（以下簡稱企業）隱患排查治理體系建設的術語和定義、基本

要求、隱患分級和分類、工作程序和內容、文件管理、持續改進等內容。

本標準適用于指導山東省內氯堿生產企業隱患排查治理體系的建設。

2規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

危險化學品企業事故隱患排查治理實施導則安監總管三（2012）103號

化工和危險化學品生產經營單位重大生產安全事故隱患判定標準（試行）安監總管三（2017）121

號

DB37/T2883-2016生產安全事故隱患排杳治理體系通則

DB37/T3010-2017化工企業生產安全事故隱患排查治理體系細則

3術語和定義

3.1

事故隱患

生產經營單位違反安全生產法律、法規、規章、標準、規程和安全生產管理制度的規定，或者因其

他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發生的人的不安全行為、物的危險狀態、場所的不安全因素

和管理上的缺陷。包括：

（1）作業場所、設備設施、人的行為及安全管理等方面存在的不符合國家安全生產法律法規、標

準規范和相關規章制度規定的情況。

（2）法律法規、標準規范及相關制度未作明確規定，企業危害識別過程中識別出作業場所、設備

設施、人的行為及安全管理等方面存在的缺陷等。

3.2隱患排查

3.2.1

綜合性檢查

以保障安全生產為目的，以安全責任制、各項專業管理制度和安全生產管理制度落實情況為重點，

各有關專業和部門共同參與的全面檢查。

3.2.2

專業檢查

1

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對區域位置及總圖布置、工藝、設備、電氣、儀表、儲運、消防和公用工程等系統分別進行的專業

檢查。

3.2.3

季節性檢查

根據各季節特點開展的專項隱患檢查，主要包括：

（1）春季以防雷、防靜口、防解凍泄漏、防解凍坍塌為重點；

（2）夏季以防雷暴、防設備容器高溫超壓、防臺風、陰洪、防暑降溫為重點；

（3）秋季以防雷暴、防火、防靜電、防凝保溫為重點；

（4）冬季以防火、防爆、防雪、防凍防凝、防滑、防靜電為重點。

3.2.4

日常檢查

班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位領導和工藝、設備、電氣、儀表、安

全等專業技術人員的日常性檢查。日常隱患排查要加強對關鍵裝置、要害部位、關鍵環節、重大危險源

的檢查和巡查。

3.2.5

節假日檢查

在重大活動和節假日前，對裝置生產是否存在異常狀況和隱患、備用設備狀態、備品備件、生產及

應急物資儲備、保運力最安排、企業保衛、應急工作等進行的檢查，特別是要對節口期間干部帶班值班、

機電儀保運及緊急搶修力量安排、備件及各類物資儲備和應急工作進行重點檢查。

3.2.6

事故類比隱患排查

對企業內和同類企業發生事故后的舉一反三的安全檢查。

4基本要求

4.1健全機構

企業應建立隱患排查治理組織領導機構，明確責任部門刑責任人，企業主要負責人對本單位事故隱

患排查治理工作全面負責，其他負責人對所分管部門和單位的隱患排查治理工作負責，各職能部門和單

位負責組織職責范圍內的隱患排查治理工作。

4.2完善制度

企業應根據實際建立由主要負責人或分管負責人牽頭的組織領導機構，明確每一個人員、崗位都有

排查隱患、落實治理措施的責任，建立能夠保障隱患排查治理體系全過程有效運行的管理制度，形成激

勵先進、約束落后的鮮明導向，建立健全事故隱患排查治理制度，完善事故隱患自查、自改、自報

的管理機制。制度內容包括，成立機構、培訓教育、隱患排查、隱患治理、檔案管理等方面。

4.3組織培訓

2

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企業制定隱患排查治理體系培訓計劃，分層次、分階段組織全體員工對本單位的隱患排查治理的標

準、程序、方法進行培訓，并保留培訓記錄。

4.4全員參與

企業是事故隱患排查、治理、報告和防控的責任主體，應當落實從主要負貨人到每位從業人員的事

故隱患排查治理和防控責任，并加強對落實情況的監督考核，保證隱患排查治理的落實，使隱患排查治

理貫穿于生產經營活動全過程，成為企業各層級'各崗位日常工作重要組成部分。

5隱患分級與分類

5.1隱患分級

企業組織相關專業技術人員，依據事故隱患的定義，按事故隱患風險程度（即發生的可能性和后果

嚴重程度）進行隱患分級認定。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。

5.1.1一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。

5.1.2重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，需要全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改

治理方能消除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以消除的隱患。

重大事故隱患的判定，要把握“危害較大”和“整改難度較大”兩個要點。化工企業的現場有下列

情形之一的，可按重大事故隱患進行治理：

（1）相關人員資格、持證方面

一一危險化學品生產、經營單位主要負責人和安全生產管埋人員未依法經考核合格；

——特種作業人員未持證上崗；

（2）安全防護距離方面

——涉及“兩重點一重大”的生產裝置、儲存設施外部安全防護距離不符合國家標準要求；

-為兩套及以上甲、乙類及劇毒化學品生產裝置服務的中心控制室、區域控制室與甲、乙類生產、

存儲設施的安全距離不足，或未采取必要的抗爆措施；

——具有甲、乙類火災危險性物質、爆炸品以及二級以上（或高毒）毒性物質的車間、倉庫與員工

宿舍在同一座建筑物內，或具有甲乙類火災危險性物質、爆炸品的車間、倉庫與員工宿舍的安全距離不

符合有關法規、標準的規定要求的：

-甲、乙類及劇毒化學品的生產、倉儲設施與周邊居住區、人員密集區、交通要道的安全距離不

符合有關法規、標準的規定要求的；

（3）安全控制措施及應急設施方面。

——涉及重點監管危險化工工藝的裝置未實現自動化控制，系統未實現緊急停車功能，裝備的自動

化控制系統、緊急停車系統未投入使用；

-構成一級、二級重大危險源的危險化學品罐區未實現緊急切斷功能；涉及劇毒氣體、液體的一

級、二級重大危險源的危險化學品罐區未配備獨立的安全儀表系統；

一一安全閥、爆破片等安全附件未正常投用；

（4）區域規劃及廠內布置方面

一一地區架空電力線路穿越生產區且不符合國家標準要求；

——控制室或機柜間面向具有火災、爆炸危險性裝置一側不滿足國家標準關于防火防爆的要求；

（5）生產、儲存裝置設計、運行方面

——在役化工裝置未經正規設計且未進行安全設計診斷；

3

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-新開發的危險化學品生產工藝未經小試、中試、工業化試驗直接進行工業化生產；國內首次使

用的化工工藝未經過省級人民政府有關部門組織的安全可靠性論證;新建裝置未制定試生產方案投料開

車；精細化工企業未按規范性文件要求開展反應安全風險評估；

——使用淘汰落后安全技術工藝、設備目錄列出的工藝、設備；

-化T.生產裝置未按國家標準要求設置雙重電源供電，自動化控制系統未設置不間斷電源；

——液氯充裝未使用萬向管道充裝系統；

-未按國家標準分區分類儲存危險化學品，超量、超品種儲存危險化學品，相互禁配物質混放混

存。

（6）檢測報警、電氣防爆方面

一一涉及可燃和有毒有害氣體泄漏的場所未按國家標準設置檢測報警裝置；設置數量、能力低于標

準要求的1/2的；

-爆炸危險場所未按國家標準安裝使用防爆電氣設備；防爆等級（類別、級別、組別）及線路敷

設不符合有關標準、規定要求，且未采取通風、隔離等臨時防范措施的；

（7）規章制度制定與執行方面

——未建立與崗位相匹配的全員安全生產責任制或者未制定實施生產安全事故隱患排查治理制度；

——未制定操作規程和工藝控制指標；

一一未按照國家標準制定動火、進入受限空間等特殊作業管理制度，或者制度未有效我行。

5.2隱患分類

5.2.1基礎管理類隱患

基礎管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：

一一生產經營單位資質證照；

——安全生產管理機構及人員；

----安全生產費任制；

——安全生產管理制度；

——教育培訓；

一一安全生產管理檔案；

——安全生產投入；

一一應急管理；

——職業衛生基礎管理；

一一相關方安全管理；

——基礎管理其他方面。

522生產現場類隱患

生產現場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：

-設備設施，包括建立健全安全設施管理制度及臺賬,設備設施完好性，有無跑冒滴漏現象，安

全防護設施是否齊全，安全附件是否齊全，聯鎖自保護及安全附件的設置、投用與完好狀況，

備用設備處于完好備用狀態，設備設施潤滑、腐蝕防護狀況，特種設備注冊登記及定期檢測檢

驗情況，特種設備安全附件的管理維護，運行參數等；

-一場所環境；包括安全警示，安全告知，安全距離，通風隔離檢測的安全設施等；

——從業人員操作行為；包括安全規章制度的執行情況，安全規程和操作規程的執行情況等；

——消防及應急設施；包括消防器材是否齊全完好，應急設施是否齊全完好等；

4

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一一供配電設施；包括供配電設施的完好，防雷防靜電，電氣安全相關管理制度、規程的制定及執

行情況，防爆電氣設備選型及安裝，關鍵裝置的供電等；

一一職業衛生防護設施；包括職業危害因素的檢測情況，職業衛生防護設施的完好性，維護保養情

況等；

-輔助動力系統；包括輔助動力系統的完好性，有無胞冒滴漏現象，定期維護保養情況，運行參

數是否正常等；

一一現場其他方面。

6工作程序和內容

6.1編制排查項目清單

6.1.1基本要求

企業依據確定的各類風險點的全部控制措施和基礎安全管理要求，編制包含全部應該排查的項目清

單。隱患排查項目清單包括生產現場類隱患排查清單和基礎管理類隱患排查清單（參見附錄B、C）。

6.1.2生產現場類隱患排查攻目清單

企業以各類風險點為基本單元，依據風險分級管控體系中各風險點的管控措施要求，編制該排查單

元的排查清單。至少應包括：

——與風險點對應的設備設施和作業活動名稱；

----排查內容；

——排查標準；

——排查方法：

一一組織級別

6.1.3基礎管理類隱患排查以目清單

企業依據基礎管理相關內容要求，逐項編制排查清單。至少應包括：

一一基礎管理名稱；

——排查內容；

----排查標準；

一一排查方法。

6.2制定排查計劃

企業根據法律、法規要求，結合企V1C自身安全管理和生產工藝特點制定排查計劃。至少包括：

----排查時間；

——排查類型；

一一排查范圍；

一一組織級別。

6.3隱患排查

6.3.1排查類型

5

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企業排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業性隱患排查、季節性隱患排查、專家

診斷性檢查、事故類比隱患專項排查等。

6.3.2排查要求

企業隱患排查應做到全面覆蓋、全員參與、資任明確，定期排查與日常管理相結合，專業排查與綜

合排查相結合，一般排查與重點排查相結合。

6.3.3組織級別

企業應根據自身組織架構確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、車間級、

班組級、崗位級。

6.3.4排查周期

企業根據法律、法規要求，結合企業生產工藝特點，確定綜合、專業、專項、季節、日常等隱患排

查類型的周期。

企業進行隱患排查的頻次應滿足：

-操作人員現場巡檢間隔不得大于2小時，涉及“兩重點一重大”的生產、儲存裝置和部位的操

作人員現場巡檢間隔不得大于1小時，宜采用不間斷巡檢方式進行現場巡檢；

——班組人員對負責的風險點至少每周組織一次定期隱患排查：

一一生產車間對負責的風險點至少每月組織一次定期隱患排查；

——公司對車間及班組負責的風險點每月組織一次抽查；

-職能部門每季度至少一次時生產現場進行各自相關的專業檢查。電氣、儀表每月至少一次對生

產現場進行各自相關的專業檢查；

——公司至少每季度組織一次綜合性隱患排查，公司檢查是由廠長組織生技科、設備科、安監科等

部門及其他相關單位進行，綜合性隱患排查和專業隱患排查，兩者可結合進行；

——重大活動或節假日前必須進行一次隱患排查；

一一當獲知其他企業發生生產安全事故時，應舉一反三，及時進行類比事故隱患專項徘查。

6.3.5確定排查項目

企業實施隱患排查前，應根據排查類型、人員數量、時間安排和季節特點，在排查項目清單中選擇

確定具有針對性的具體排杳項目，作為隱患排杳的內容，編制陷患排杳表。隱患排查可分為生產現場類

隱患排查或基礎管理類隱患排查，兩類隱患排查可同時進行。

6.3.6組織實施

企業應根據制定的隱患排查計劃,對照隱患排查清單,采取相應的排查方式,按照風險分級管控級

別，組織相關部門，以隱患排查表內容，逐項進行排查。對排查出的隱患內容在隱患排查表上標示、描

述、評估，并登記上報。

6.4隱患治理

6.4.1隱患治理要求

隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、公司治理等。

隱患治理應做到方法科學、資金到位、治理及時有效、責任到人、按時完成。能立即整改的隱患必

須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監控責任，防止隱患發展為事故。

6

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6.4.2隱患治理流程

事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發隱患整改通知（參見附錄D）、實施隱患治理、治理情

況反饋、驗收等環節，隱患整改完成后，整理信息歸檔建立隱患整改治理臺賬（參見附錄E、F）o

隱患排查結束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、治理期限等信息向從業人員進行通報。隱

患排查組織部門應對隱患整改責任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實施隱患治

理前應當對隱患存在的原因進行分析，并制定可靠的治理措液。隱患整改通知下發部門應當對隱患整改

效果組織驗收。

6.4.3一般隱患治理

勸于一般事故隙患，根據隱患治理的分級，由企業各級（公司、車間、班組等）負責人或者有關人

員負責組織整改，整改情況要安排專人進行確認。

6.4.4重大隱患治理

6.4.4.1隱患評估

經判定或評估屬于重大事故隱患的，應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書

應當包括事故隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監控措施、治理方式、治理期限的建

議等內容。

6.4.4.2治理方案

企業應根據評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應當包括下列主要內容：

——治理的目標和任務；

——采取的方法和措施：

一一經費和物資的落實；

——負責治理的機構和人員；

-治理的時限和要求；

——防止整改期間發生事故的安全措施。

6.4.4.3治理實施

6.4.4.3.1對于重大事故隧患，現場應立即采取有效的安全防范措施，防止事故發生。

6.4.4.3.2重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，本單位負責人應當從危險區域內撤

出從業人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停產作業或者停止使用：對暫時難以停

產或者停止使用的相關生產儲存裝置、設施、設備，應當加強維護和保養，防止事故發生。

64433企業主要仇責人及時組織制定并比施事故隱患治理方案,落丈相應的安全防范措施,防止

事故發生。企業應當自發現重大事故隱患之日起15日內，將《重大事故隱患評估報告書》和《重大事

故隱患治理方案》報當地縣（市、區）人民政府及其安全生產監督管理部門和其他有關部門。

6.4.4.3.4上級政府部門和有關部門掛牌督辦并責令全部或者局部停產停業治理的重大事故隱患，治

埋工作結束后，由企業組織相關技術人員和專家對重大事故隱患的治理情況進行評估；或委托具備相應

資質的安全評價機構對重大事故隱患的治理情況進行評估。

6.4.4.3.5經治理后符合安全生產條件的，企業應當向安全生產監督管理部門和有關部門提出恢復生

產的書面申請，經安全生產監督管理部門和有關部門審查同意后，方可恢復生產經營?；謴蜕a書面申

請應當包括治理方案的內容、項目、整改情況和相應的評估或評價報告。

7

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6.4.5隱患治理驗收

企業隱患治理完成后，應根據隱患級別組織相關人員對治理情況進行驗收，實現閉環管理。重大隱

患治理工作結束后，企業應當組織對治理情況進行復:杳評估，并建立重大隱患檔案登記表（參加附錄G）。

對政府督辦的重大隱患，按有關規定執。

7文件管理

企業在隱患排查治理體系策劃、實施及持續改進過程中，應完整保存體現隱患排查全過程的記錄資

料，并分類建檔管理。至少應包括：

一一隱患排查治理制度；

——隱患排查計劃；

——隱患排查項目清單：

----隱患排查表；

----隱患整改通知；

一一隱患排查治理臺賬等內容的文件成果。

重大事故隱患排查、評估記錄，隱患整改復查驗收記錄等，應單獨建檔管理。

8隱患排查治理效果

通過隱患排查治理體系的建設，應至少在以下方面有所改進：

——風險控制措施全面持續有效；

一一風險管控能力得到加強和提升；

——隱患排查治理制度進一步完善；

一一各級排查賁任得到進一步落實；

——員工隱.患排查水平進一步提高；

——對隱患頻率較高的風險重新進行評價、分級，并制定完善控制措施；

一一生產安全事故明顯減少；

——職業健康管理水平進一步提升。

9持續改進

9.1評審

企業應適時和定期隱患排查治理體系運行情況進行評審,以確保其持續適宜性、充分性和有效性。

評審應包括體系改進的可能性和對體系進行修改的需求。評審每年應不少于一次，當發生更新時應及時

組織評審，并保存評審記錄。

9.2更新

企業應主動根據以下情況對隱患排查治理體系的影響，及時更新隱患排查治理的范圍、隱患等級和

類別、隱患信息等內容，主要包括：

——法律法規及標準規程變化或更新；

一一政府規范性文件提出新要求；

——企業組織機構及安全管理機制發生變化；

8

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-企業生產工藝發生變化、設備設施增減、使用原輔材料變化等;

——企業自身提出更高要求；

一一事故事件、緊急情況或應急預案演練結果反饋的需求；

——其它情形出現應當進行評審。

9.3溝通

企業應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部溝通機制，及時有效傳遞陷患信

息，提高隱患排查治理的效果和效率

企業應主動識別內部各級人員防患排查治理相關培訓需求，并納入企業培訓計劃，組織相關培訓I。

企業應不斷增強從業人員的安全意識和能力，使其熟悉隱患排查的方法，消除各類隱患，有效控制崗位

風險，減少和杜絕安全生產事故發生，保證安全生產。公司對消除事故隱患獎勵實行“基數獎勵”的原

則，發動各車間人員積極查找、報告安全生產事故隱患。

9

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附錄A

（規范性附錄）

隱患排查治理獎懲制度

隱患排查治理獎懲制度

為進一步加強安全管理工作，使隱患排查治理有效實施，建立隱患排查治理的長效機制，及時全面

排查、消除事故隱患，有效防范安全事故，確保公司財產和員工生命安全，制定本制度。

1、對未根據隱患排查治理計劃定期進行隱患排查的單位考核安全管理分1分。

2、對風險點管控措施排查不全面、徹底的單位考核安全管理分0.5分。

3、各車間將每月檢查、整改情況（包括公司、科室檢查和車間自杳）在本月28日下午下班前上報

安監科，對不能按時上報的單位考核安全管理分（）.5分。

4、公司、科室將按計劃對各車間進行檢查，每發現一條一般隱患，考核責任單位0.02分，每發現

一條重大隱患，考核貢任單位0.5分。

5、公司、科室將不定期對車間上報隱患整改情況進行抽查，對查出的隱患不能及時整改、驗收的

單位，考核安全管理分0.5分。

6、公司將對查出及整改隱患積極的單位，評出前三名分別獎勵安全管理分0.5分、0.3分、0.1分。

7、對于重大隱患要按照要求進行處理，考核安全管理分2分。

本制度自下發之日起開始執行。

XXXXXXX有限公司

XXXX年XX月XX日

10

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附錄B

（規范性附錄）

基礎管理類隱患排查清單

單位:

專業性檢查綜合性檢查

公司專部門專公司部門

序項檢查項檢查檢查聯檢

排查項目排杳內容與排查標準

號每年度每季度每季度每月

////

公司級部門級公司級部門級

建立安全生產目標的管理制度，明確目標與指標的制定、分

(J)

解、實施、考核等環節內容。

按照安全生產目標管理制度的規定，制定文件化的在度安全

(J)

安全生產生產目標與指標。

1

目標按照制度規定，對安全生產目標和指標實施計劃的執行情況

(V)

進行監測，并保存有美監測記錄資料。

定期對安全生產目標的完成效果進行評估和考核，根據考核

(J)

評估結果，及時調整安全生產目標和指標的實施計劃。

按規定設置安全管理機構或配備安全管理人員。(J)

根據有關規定和企業實際，設立安全生產領導機構。(V)

安全生產領導機構每季度應至少召開?次安全專題會，協調

(J)

組織機構解決安全生產問題。會議紀要中應有工作要求并保存。

2

和職責建立、健全安全生產責任制，并對落實情況進行考核。(V)

企業主要負責人應按照安全生產法律法規賦予的職責，全面

(J)

負責安全生產工作，并履行安全生產義務。

各級人員應掌握本崗位的安全生產職責。(J)

建立安全生產費用提取和使用管理制度。(J)

保證安全生產費用投入，?？顚Ｓ茫⒔踩a費用使

(J)

用臺賬。

制定并實施包含以下方面的安全生產費用的使用計劃：1.完

善、改造和維護安全健康防護設備設施。2.安全生產教育培

訓和配備個體防護裝備。3.安全評價、職業危害評價、重大

3安全投入

危險源監控、事故隱患排查和治理。4.職業危害防治，職業

(J)

危害因素檢測、監測和職業健康體檢。5.設備設施安全性能

檢測檢驗。6.應急救援器材、裝備的配備及應急救援演練。

7.安全標志及標識和職業危害警示標識。8.其他與安全生產

直接相關的物晶或者活動。

繳納足額的保險費（工傷保險、安全生產責任險）。(J)

11

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建立識別、獲取、評審、更新安全生產法律法規、標準規范

(V)

與其他要求的管理制度。

各職能部門和基層單位應定期、及時識別和獲取本部門適用

的安全生產法律法規、標準規范與其他要求，向歸口部門匯(V)

總，并發布清單。

及時將識別和獲取的安全生產法律法規、標準規范與其他要

(V)

求融入到企業安全生產管理制度中。

及時將適用的安全生產法律法規、標準規范與其他要求傳達

(J)(J)

給從業人員，并進行相關培訓和考核。

按照相關規定建立和發布健全的安全生產規章制度，至少包

含下列內容：安全生產責任制管理、法律法規標準規范管理、

安全投入管理、文件和檔案管理、安全教育培訓管理、特種

作業人員管理、設備設施安全管理、建設項目安全設施“三

同時”管理、生產設備設施驗收管理、生產設備設施報廢管(J)(V)

法律法規理、施工和檢維修安全管理、危險物品及重大危險源管理、

4與安全管作業安全管理、相關方及外用工（單位）管理、職業健康管

理制度理、個體防護裝備（具）管理、安全檢查、隱患排查治理、

消防安全管理、應急管理、事故管理、安全績效評定管理等。

基于崗位風險辨識，編制完善、適用的崗位安全操作規程。(V)(J)

每年至少一次對安全生產法律法規、標準規范、規選制度、

(V)3

操作規程的執行侍況和適用情況進行檢查、評估。

根據評估情況、安全檢態反饋的問題、生產安全事故案例、

績效評定結果等，對安全生產管理規章制度和操作規程進行(V)

修訂，確保其有效和適用。

建立文件和檔案的管理制度，明確職責、流程、形式、權限

3

及各類安全生產檔案及保存要求等事項。

對下列主要安全生產資料實行檔案管理：主要安全生產文件、

安全生產會議記錄、隱患管理信息、培訓記錄、資格資質證

書、檢查和整改記錄、職業健康管理記錄、安全活動記錄、(J)(J)

法定檢測記錄、關鍵設備設施檔案、相關方信息、應急演習

信息、事故管理記錄、維護和校驗記錄、技術圖紙等。

建立安全教育培訓的管理制度。3

確定安全教育培訓主管部門，定期識別安全教育培訓需求，

(V)(V)

制定各■類人員的培訓計劃。

按計劃進行安全教育培訓，對安全培訓效果進行評估和改進。

(J)(V)

做好培訓記錄，并建立檔案。

5教育培訓主要負責人和安全生產管理人員，必須具備與本單位所從事

的生產經營活動相應的安全生產知識和管理能力，須經考核(V)(V)

合格后方可任職，并應按規定進行再培訓。

對操作崗位人員進行安全教育和生產技能培訓和考核，考核

(J)(J)

不合格的人員，不得上崗。

對新員工進行“三級”安全教育。(J)(J)

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在新工藝、新技術、新材料、新設備設施投入使用前，應對

(V)

有關操作崗位人員進行專門的安全教育和培訓。

操作崗位人員轉崗、離崗六個月以上重新上崗者，應進行車

間（工段）、班組安全教育培訓，經考核合格后，方可上崗工(V)

作。

從事特種作業的人員應取得特種作業操作資格證書，方可上

(V)(V)

崗作業。

企業應對相關方的作業人員進行安全教育培訓。作業人員進

入作業現場前，應由作業現場所在單位對其進行進入現場前(J)

的安全教育培訓。

對外來參觀、學習等人員進行有關安全規定、可能接觸到的

(V)

危害及應急知識等內容的安全教育和告知，并由專人帶領。

企業新改擴工程應建立建設項目安全設施“三同時”管理制

(J)

度。

新、改、擴建設項目應嚴格執行安全設施“三同時”制度，

根據國家、地方及行業等規定執行建設項目安全預評價、安

全專篇、安全驗收評價和項目安全驗收等審查、批復和備案(7)

等程序；按照《建設工程消防監督管理規定》（公安部令第106

號）的要求，進行消防設計審核和消防驗收。

建立設備、設施的運行、檢修、維護、保養管理制度。3

建立設備設施運行臺賬，制定檢維修計劃。(J)

按檢維修計劃定期對設備設施和安全設備設施進行檢修，檢

(V)

生產設備修時要制定檢修方案。

6

設施建立特種設備（鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機

械、場或廠內專用機動車輛、安全附件及安全保護裝置等）(V)

的管理制度。

按規定登記、建檔、使用、維護保養和每月自檢，按期由特

(J)(V)

種設備檢驗檢測機構定期檢驗。

壓力容器等設備（包括空氣壓縮機、氣泵、儲氣罐等）應有

《壓力容曙使用登記證》、注冊證件、質量證明書、出廠合格(V)

證、年槍報告等。

建立新設備設施驗收和舊設備設施拆除、報廢的管理制度。(J)

按規定對新設備設施進行驗收，確保使用質量合格、設計符

(J)

合要求的設備設施。

建立至少包括下列危險作業的作業安全管理制度，明確貢任

部門、人員、許可范圍、審批程序、許可簽發人員等：1.危

(J)

險區域動火作業,2.進入有限空間作業。3.高處作業。4.大

型吊裝作業。5.臨時用電作業。6.其他危險作業。

7作業安全

企業應建立危險化學品安全管理制度。(V)

落實危險作業管理制度，執行審批制度。3

電氣、高速運轉機械等設備，應實行斷電、掛牌、上鎖、設

(V)

監護人、安全控制單制度。

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建立警示標志和安全防護的管理制度。(J)

建立有關承包商、供應商等相關方的管理制度。(V)

對承包商、供應商等相關方的資格預審、選擇、服務前準備、

作業過程監督、提供的產品、技術服務、表現評估、續用等3

進行管理，建立相關方的名錄和檔案。

不應將工程項目發包給不具備相應資質的單位。與承包、承

租單位簽訂安全生產管理協議，并在協議中明確各方對事故(J)(V)

隱患排查、治理和防控的管理職責。

根據相關方提供的服務作業性質和行為定期識別服務行為風

險，采取行之有效的風險控制措施，并對其安全績效進行監(V)

測。

建立有關人員、機構、工藝、技術、設施、作業過程及環境

(V)

變更的管理制度。

對變更的設施進行審批和驗收管理，并對變更過程及變更后

(V)

所產生的隱患進行排查、評估和控制。

建立隱患排杳治理的管理制度，明確部門、人員的受仟。(J)

制定隱患排查工作方案，明確排查的目的、范圍、方法和耍

(V)(J)

求等。

按照方案進行隱患排查工作。(V)(V)

對隱患進行分析評估，確定隱患等級，登記建檔。(J)(J)

采用綜合檢查、專業檢查、季節性檢查、節假日檢查、日常

(V)(J)(V)3

檢查和其他方式進行隱患排查。

隱患排查根據隱患排查的結果，及時進行整改。不能立即整改的，制

8

和治理定隱患治理方案，內容應包括目標和任務、方法和措施、經(V)

費和物資、機構和人員、時限和要求。

重大事故隱患在治理前應采取臨時控制措施，并制定應急預

案。隱患治理措施應包括工程技術措施、管理措施、教育措(V)(J)

施、防護措施、應急措施等。

在隱患治理完成后對治理情況進行驗證和效果評估。(V)(V)

按規定對隱患排杏和治理情況進行統計分析，并向安全監管

(V)

部門和有關部門報送書面統計分析表。

建立重大危險源的管理制度，明確辨識與評估的職責、方法、

(V)

范圍、流程、控制原則、回顧、持續改進等。

按規定對本單位的生產設施或場所進行重大危險源辨識、評

(J)

估，確定重大危險源。

重大危險對確認的重大危險源及時登記建檔。(V)

9

源監控按照相關規定，將重大危險源向安監部門和相關部門備案。(V)

對重大危險源采取措施進行監控，包括技術措施（設計、建

設、運行、維護、檢查、檢驗等）和組織措施（職員明確、(V)(V)

人員培訓、防護器具配置、作業要求等）。

相關人員應按規定對重大危險源進行檢查，并做好記錄。(V)(J)

10職業健康建立職業健康的管理制度。(V)

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建立健全職業健康檔案和員工健康監護檔案。(J)

定期對職業危害場所進行檢測，并將檢測結果公布、存入檔

(J)

案。

與從業人員訂立勞動合同(含聘用合同)時，應將工作過程

中可能產生的職業危害及其后果、職業危害防護措施和待遇(V)

等如實以書面形式告知從業人員，并在勞動合同中寫明。

對員工及相關方宣傳和培訓生產過程中的職業危害、預防和

(V)(V)

應急處理措施。

按規定及時、如實地向當地主管部門申報生產過程存在的職

(V)

業危害因素。

下列事項發生重大變化時，應向原申報主管部門申請變更：

(1)新、改、獷建項目。(2)因技術、工藝或材料等發生變

(V)

化導致原申報的職業危害因素及其相關內容發生重大變化。

(3)企業名稱、法定代表人或主要負責人發生變化.

建立事故應急救援制度。3

按相關規定建立安全生產應急管理機構或指定專人魚有安全