上市總顧問協(xié)議書?甲方（顧問方）：名稱：[顧問方公司全稱]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方（委托方）：名稱：[委托方公司全稱]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于乙方擬進(jìn)行上市相關(guān)工作，需要專業(yè)的顧問服務(wù)以確保上市進(jìn)程的順利推進(jìn)，甲方具備提供上市總顧問服務(wù)的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方為乙方提供上市總顧問服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及要求1.上市整體規(guī)劃根據(jù)乙方的實(shí)際情況和上市目標(biāo)，為乙方制定全面的上市規(guī)劃，包括但不限于上市板塊選擇、上市時(shí)間表安排、上市路徑設(shè)計(jì)等。對(duì)乙方所處行業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、政策法規(guī)等進(jìn)行深入分析，為上市規(guī)劃提供行業(yè)背景支持和前瞻性建議。2.股份制改造協(xié)助乙方進(jìn)行股份制改造，包括但不限于股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、公司章程制定、內(nèi)部管理制度完善等。指導(dǎo)乙方辦理股份制改造過程中的相關(guān)手續(xù)，如工商登記變更、稅務(wù)登記變更等，確保股份制改造符合法律法規(guī)和上市要求。3.財(cái)務(wù)規(guī)范與審計(jì)對(duì)乙方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行全面審查，提出財(cái)務(wù)規(guī)范建議，協(xié)助乙方建立健全財(cái)務(wù)管理制度，確保財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。協(xié)調(diào)乙方與具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行溝通與合作，指導(dǎo)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展上市前的審計(jì)工作，協(xié)助乙方完成財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告的編制和披露。4.法律合規(guī)咨詢?yōu)橐曳教峁┥鲜羞^程中的法律合規(guī)咨詢服務(wù)，審查乙方的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、合同協(xié)議、規(guī)章制度等是否符合法律法規(guī)的要求，識(shí)別并提示潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。協(xié)助乙方處理上市過程中的法律事務(wù)，如起草、審核與上市相關(guān)的法律文件，參與重大合同談判，為乙方提供法律意見和解決方案。5.上市申報(bào)材料準(zhǔn)備指導(dǎo)乙方按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，準(zhǔn)備上市申報(bào)材料，包括招股說(shuō)明書、保薦工作報(bào)告、律師工作報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等。對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核和把關(guān)，確保申報(bào)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合上市要求，并協(xié)助乙方完成申報(bào)材料的提交和審核反饋回復(fù)工作。6.上市輔導(dǎo)與培訓(xùn)為乙方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員提供上市輔導(dǎo)與培訓(xùn)服務(wù)，包括但不限于上市政策法規(guī)解讀、上市流程介紹、信息披露要求、投資者關(guān)系管理等方面的培訓(xùn)。協(xié)助乙方建立健全內(nèi)部培訓(xùn)機(jī)制，提高乙方團(tuán)隊(duì)的上市專業(yè)知識(shí)和技能水平，確保乙方團(tuán)隊(duì)能夠順利應(yīng)對(duì)上市過程中的各項(xiàng)工作。7.投資者關(guān)系管理協(xié)助乙方制定投資者關(guān)系管理策略，建立與投資者、證券分析師、媒體等相關(guān)方的良好溝通渠道，提升乙方的市場(chǎng)形象和知名度。指導(dǎo)乙方開展投資者關(guān)系活動(dòng)，如路演、業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)、調(diào)研接待等，協(xié)助乙方及時(shí)、準(zhǔn)確地向投資者披露公司信息，解答投資者疑問，維護(hù)投資者關(guān)系。8.上市過程中的協(xié)調(diào)與溝通作為乙方上市工作的總協(xié)調(diào)人，負(fù)責(zé)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通與協(xié)調(diào)，確保各方工作的順利銜接和協(xié)同推進(jìn)。及時(shí)了解上市政策法規(guī)的變化和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核要求，為乙方提供最新的政策信息和應(yīng)對(duì)建議，保障乙方上市工作符合監(jiān)管要求。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定獲取服務(wù)費(fèi)用。有權(quán)要求乙方提供與服務(wù)相關(guān)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息。在履行本協(xié)議過程中，有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況和法律法規(guī)的要求，對(duì)服務(wù)內(nèi)容和方式進(jìn)行合理調(diào)整，但應(yīng)提前通知乙方并取得乙方同意。2.義務(wù)組建專業(yè)的上市顧問團(tuán)隊(duì)，為乙方提供優(yōu)質(zhì)、高效、專業(yè)的上市總顧問服務(wù)。顧問團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備豐富的上市經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，熟悉證券法律法規(guī)和上市流程，并遵守職業(yè)道德規(guī)范。按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和要求，認(rèn)真履行各項(xiàng)顧問職責(zé)，為乙方制定切實(shí)可行的上市規(guī)劃，提供專業(yè)的法律、財(cái)務(wù)、合規(guī)等方面的咨詢意見和解決方案，確保乙方上市工作的順利進(jìn)行。定期與乙方溝通上市工作進(jìn)展情況，及時(shí)向乙方匯報(bào)工作中發(fā)現(xiàn)的問題和解決方案，根據(jù)乙方的要求提供書面工作報(bào)告。對(duì)乙方提供的資料和信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露。法律另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的除外。在服務(wù)期限內(nèi)，不得接受與乙方存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他企業(yè)的上市顧問委托，不得從事?lián)p害乙方利益的行為。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供服務(wù)，并對(duì)甲方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。有權(quán)根據(jù)自身實(shí)際情況和上市工作需要，對(duì)甲方提出合理的工作要求和建議。在甲方違反本協(xié)議約定或未能履行服務(wù)職責(zé)時(shí)，有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任并采取補(bǔ)救措施。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定向甲方支付服務(wù)費(fèi)用。向甲方提供與上市工作相關(guān)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，并積極配合甲方開展各項(xiàng)工作，包括但不限于安排人員溝通、提供辦公條件等。根據(jù)甲方的建議和要求，及時(shí)調(diào)整和完善公司的經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)制度、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面的工作，確保公司符合上市條件。在上市過程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，積極配合甲方及其他中介機(jī)構(gòu)完成各項(xiàng)申報(bào)工作，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。對(duì)甲方提供的服務(wù)內(nèi)容和建議予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露。法律另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的除外。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式1.服務(wù)費(fèi)用乙方應(yīng)向甲方支付的服務(wù)費(fèi)用總計(jì)為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。上述服務(wù)費(fèi)用為固定總價(jià)，不因任何因素調(diào)整，但本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容發(fā)生重大變更或甲方因不可抗力等原因?qū)е聼o(wú)法履行本協(xié)議的除外。2.支付方式本協(xié)議簽訂后[X]個(gè)工作日內(nèi)，乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。在甲方完成股份制改造、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告初稿出具、法律意見書初稿出具等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工作，并經(jīng)乙方書面確認(rèn)后，乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。在申報(bào)材料成功提交證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)并取得受理通知后，乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。在乙方成功上市后[X]個(gè)工作日內(nèi)，乙方支付剩余服務(wù)費(fèi)用，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。甲方應(yīng)在每次收款前向乙方提供合法有效的發(fā)票，否則乙方有權(quán)拒絕付款且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。四、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等予以保密。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用對(duì)方的保密信息。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。五、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照本協(xié)議約定履行服務(wù)職責(zé)，導(dǎo)致乙方上市工作延誤或出現(xiàn)其他不利后果的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償金額根據(jù)乙方因此遭受的實(shí)際損失確定，但最高不超過本協(xié)議約定的服務(wù)費(fèi)用總額。若甲方違反保密條款的約定，向第三方披露或使用乙方的保密信息，甲方應(yīng)立即停止違約行為，并向乙方支付違約金人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。如因甲方違約行為給乙方造成損失的，甲方還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求乙方支付已完成服務(wù)對(duì)應(yīng)的費(fèi)用及違約金。若乙方違反保密條款的約定，向第三方披露或使用甲方的保密信息，乙方應(yīng)立即停止違約行為，并向甲方支付違約金人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。如因乙方違約行為給甲方造成損失的，乙方還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。若乙方擅自變更或解除本協(xié)議，導(dǎo)致甲方無(wú)法繼續(xù)履行服務(wù)職責(zé)的，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定服務(wù)費(fèi)用總額的[X]%向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的全部損失。六、協(xié)議變更與解除1.協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。變更或補(bǔ)充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。2.協(xié)議解除在本協(xié)議履行期間，若一方提出解除本協(xié)議，需提前[X]日書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方書面同意。若因不可抗力或法律法規(guī)政策變化等原因?qū)е卤緟f(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行或部分無(wú)法履行的，雙方應(yīng)協(xié)商解決善后事宜，互不承擔(dān)違約責(zé)任。若乙方未按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用，且經(jīng)甲方書面催告后仍未支付的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付已完成服務(wù)對(duì)應(yīng)的費(fèi)用及違約金。七、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至乙方成功上市后[