期貨從業(yè)人員資格考試易錯題帶答案2025年1.期貨公司變更住所，應(yīng)當向（）提交變更住所申請書等材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)答案：D分析：期貨公司變更住所，應(yīng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交相關(guān)材料。2.下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔(dān)保金D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行答案：C分析：保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金，結(jié)算擔(dān)保金是另一概念。3.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。A.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件B.股東會或者董事會決議文件C.控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近4年財務(wù)報告D.申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管報表答案：C分析：應(yīng)提交控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1年財務(wù)報告。4.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額，該最低余額由（）確定。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.全面結(jié)算會員期貨公司D.非結(jié)算會員答案：C分析：全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算時，結(jié)算協(xié)議里非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額由全面結(jié)算會員期貨公司確定。5.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應(yīng)當對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查D.研究分析報告應(yīng)當制作成正式的書面報告，不得以電子信息形式發(fā)送給客戶答案：D分析：研究分析報告可以以書面或者電子信息等形式發(fā)送給客戶。6.下列關(guān)于期貨交易所終止的說法，錯誤的是（）。A.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告B.期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算C.清算組制定的清算方案，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準D.期貨交易所終止后，清算組的成員可以繼續(xù)從事期貨交易答案：D分析：期貨交易所終止后，清算組的成員不得繼續(xù)從事期貨交易。7.期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.6答案：C分析：期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)提交申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。8.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由期貨交易所承擔(dān)D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任答案：B分析：交易保證金不足未追加，強行平倉損失由期貨公司承擔(dān)。9.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該期貨公司采取以下（）監(jiān)管措施。A.責(zé)令公司限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.無需采取監(jiān)管措施答案：D分析：該期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準備的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準，無需采取監(jiān)管措施。10.下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當建立、健全客戶投訴處理制度B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解處理C.期貨公司應(yīng)當為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢D.期貨公司接受客戶委托進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶和期貨公司共同承擔(dān)答案：D分析：期貨公司接受客戶委托進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。11.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。A.董事會秘書B.獨立董事C.業(yè)務(wù)部門負責(zé)人D.總經(jīng)理助理答案：A分析：未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。12.期貨公司應(yīng)當按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量B.價格C.時間D.規(guī)模答案：C分析：期貨公司應(yīng)按時間優(yōu)先原則傳遞客戶交易指令。13.下列關(guān)于期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的表述，正確的是（）。A.證券公司可以利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).期貨公司可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼C.證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資D.證券公司不得為客戶從事期貨交易進行擔(dān)保答案：D分析：證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，期貨公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資和擔(dān)保。14.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告B.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除上述問題以外的其他重大隱患的，應(yīng)當及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人提出整改意見C.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在上述問題的，應(yīng)當及時向公司董事長報告并提出整改意見D.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的，應(yīng)當同時抄報期貨公司董事長答案：C分析：首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)先向總經(jīng)理或相關(guān)負責(zé)人提出整改意見。15.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先；公平對待B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)先服務(wù)C.自身利益優(yōu)先；公平對待D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)先服務(wù)答案：A分析：與客戶利益沖突遵循客戶利益優(yōu)先，不同客戶間遵循公平對待原則。16.期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.期貨公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案：A分析：期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理。17.下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，正確的是（）。A.只能收取現(xiàn)金B(yǎng).收取的保證金只能用于會員的交易結(jié)算C.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金D.交易保證金標準由中國證監(jiān)會制定答案：C分析：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，不是只能收現(xiàn)金，交易保證金標準由期貨交易所制定，保證金用途不只是用于交易結(jié)算。18.期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，對交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)至少保存（）年。A.10B.15C.20D.30答案：C分析：期貨公司對交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)至少保存20年。19.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10答案：A分析：應(yīng)在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。20.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000答案：D分析：期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元。21.下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。A.股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議B.期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決D.期貨公司股東會會議記錄應(yīng)當真實、完整答案：B分析：期貨公司章程另有規(guī)定的除外，不一定按出資比例行使表決權(quán)。22.期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持的是（）。A.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券B.期貨公司自有賬戶中的資金C.期貨公司客戶權(quán)益資金D.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金答案：C分析：期貨公司客戶權(quán)益資金不得被凍結(jié)、劃撥。23.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在（）上公告。A.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站C.期貨交易所網(wǎng)站D.公司網(wǎng)站答案：A分析：應(yīng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。24.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策C.期貨公司應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險D.期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息答案：B分析：期貨公司不得就市場行情做出確定性判斷。25.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.6答案：C分析：應(yīng)提交申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。26.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10答案：B分析：應(yīng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。27.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B.客戶保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.期貨公司應(yīng)將客戶保證金存入期貨保證金賬戶D.期貨公司可以將客戶保證金借給他人使用答案：D分析：期貨公司不得將客戶保證金借給他人使用。28.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取的措施之一是在（）個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實。A.3B.5C.7D.10答案：B分析：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在5個工作日內(nèi)進行核實。29.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A.公司章程B.期貨公司管理辦法C.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法D.期貨交易所管理辦法答案：A分析：可按公司章程等規(guī)定臨時決定人員代為履職。30.期貨公司應(yīng)當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B.時間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.數(shù)量優(yōu)先答案：C分析：按時間優(yōu)先原則傳遞客戶交易指令。31.期貨公司會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A.問責(zé)追究B.責(zé)任追究C.告誡D.懲處答案：B分析：應(yīng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度。32.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有（）等支持。A.合理的依據(jù)B.研究分析C.信息D.以上都是答案：D分析：要有合理依據(jù)、研究分析、信息等支持。33.期貨公司應(yīng)當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)B.股份制商業(yè)C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性D.依法批準的期貨保證金存管答案：D分析：應(yīng)在依法批準的期貨保證金存管銀行開立賬戶。34.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，（）。A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任答案：A分析：期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任。35.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲利的說法，錯誤的是（）。A.在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的B.在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的，應(yīng)當退還C.在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的，應(yīng)當退還D.在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律，不為違法違規(guī)行為答案：A分析：可以以獲取合法利益為目的，但不能獲取不正當利益。36.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：每月報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。37.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.5答案：B分析：高級管理人員近2年內(nèi)應(yīng)符合相關(guān)要求。38.期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除本辦法第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人提出整改意見。總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當及時向（）報告。A.期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所答案：A分析：應(yīng)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告。39.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，（）應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨業(yè)協(xié)會D.保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)答案：B分析：期貨公司應(yīng)將客戶合約強行平倉。40.期貨公司應(yīng)當在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。A.每周B.每月C.每日D.每年答案：C分析：每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。41.期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：A分析：近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受處罰。42.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向中國期貨保證金監(jiān)控中心報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：每月向中國期貨保證金監(jiān)控中心報送信息。43.期貨公司應(yīng)當建立健全（）制度，嚴格落實投資者適當性制度。A.客戶管理和服務(wù)B.客戶開發(fā)和管理C.客戶回訪和投訴D.客戶開戶和交易答案：B分析：應(yīng)建立健全客戶開發(fā)和管理制度。44.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A.占用期貨公司資產(chǎn)B.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員C.