期貨從業(yè)人員資格考試題庫帶答案2024年1.期貨市場的主要功能之一是（）。A.降低交易成本B.發(fā)現(xiàn)價格C.規(guī)避風險D.以上都是答案：D分析：期貨市場具有降低交易成本、發(fā)現(xiàn)價格、規(guī)避風險等功能。2.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨經(jīng)紀公司答案：A分析：期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定。3.下列不屬于期貨交易基本特征的是（）。A.雙向交易B.當日無負債結(jié)算C.合約標準化D.非保證金交易答案：D分析：期貨交易是保證金交易，不是非保證金交易。4.某投資者以3000元/噸的價格買入10手大豆期貨合約，后價格上漲到3050元/噸，若交易單位為10噸/手，不考慮交易成本，該投資者的盈利為（）元。A.5000B.50000C.2500D.25000答案：B分析：（30503000）×10×10=50000元。5.以下屬于商品期貨的是（）。A.利率期貨B.外匯期貨C.農(nóng)產(chǎn)品期貨D.股票指數(shù)期貨答案：C分析：農(nóng)產(chǎn)品期貨屬于商品期貨，其他選項為金融期貨。6.期貨市場的套期保值功能的原理是（）。A.期貨價格與現(xiàn)貨價格變動趨勢一致B.期貨價格高于現(xiàn)貨價格C.期貨價格低于現(xiàn)貨價格D.期貨價格與現(xiàn)貨價格完全相同答案：A分析：套期保值是基于期貨價格與現(xiàn)貨價格變動趨勢一致。7.期貨交易所實行的制度不包括（）。A.漲跌停板制度B.保證金制度C.實物交割制度D.無限持倉制度答案：D分析：期貨交易所有持倉限額制度，不是無限持倉。8.期貨公司的主要職能不包括（）。A.設計期貨合約B.代理客戶買賣期貨合約C.管理客戶賬戶D.控制客戶交易風險答案：A分析：設計期貨合約是期貨交易所的職能。9.當市場處于反向市場時，基差為（）。A.正值B.負值C.零D.無法確定答案：A分析：反向市場基差為正。10.以下關于套期保值的說法，正確的是（）。A.套期保值者是價格風險的承擔者B.套期保值一定能完全規(guī)避風險C.套期保值的目的是獲取投機利潤D.套期保值是一種風險管理手段答案：D分析：套期保值是風險管理手段，不是獲取投機利潤，也不能完全規(guī)避風險，套期保值者是轉(zhuǎn)移風險。11.期貨市場的風險特征不包括（）。A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險的可預防性D.風險的不可控性答案：D分析：期貨市場風險可控，可通過多種措施預防和控制。12.以下屬于金融期貨的是（）。A.黃金期貨B.原油期貨C.股指期貨D.銅期貨答案：C分析：股指期貨屬于金融期貨，其他為商品期貨。13.期貨交易中，保證金比率越低，杠桿效應（）。A.越小B.越大C.不變D.無法確定答案：B分析：保證金比率越低，杠桿效應越大。14.某投資者賣出開倉10手白糖期貨合約，成交價為5000元/噸，之后以5050元/噸的價格全部平倉，交易單位為10噸/手，不考慮交易成本，該投資者的盈虧為（）元。A.5000B.50000C.5000D.50000答案：B分析：（50005050）×10×10=50000元。15.期貨市場的組織結(jié)構(gòu)不包括（）。A.期貨投資者B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機構(gòu)D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案：A分析：期貨投資者是市場參與者，不是組織結(jié)構(gòu)。16.以下關于期貨合約的說法，錯誤的是（）。A.期貨合約是標準化合約B.期貨合約可以在到期前平倉C.期貨合約的標的物只能是實物商品D.期貨合約的履行由期貨交易所擔保答案：C分析：期貨合約標的物可以是實物商品，也可以是金融工具等。17.套期保值的基本類型有（）。A.買入套期保值和賣出套期保值B.投機套期保值和套利套期保值C.多頭套期保值和空頭套期保值D.A和C都對答案：D分析：買入套期保值即多頭套期保值，賣出套期保值即空頭套期保值。18.期貨交易所會員的類型有（）。A.交易會員和結(jié)算會員B.普通會員和特殊會員C.場內(nèi)會員和場外會員D.初級會員和高級會員答案：A分析：期貨交易所會員分交易會員和結(jié)算會員。19.當期貨價格低于現(xiàn)貨價格時，市場為（）。A.正向市場B.反向市場C.牛市D.熊市答案：B分析：期貨價格低于現(xiàn)貨價格是反向市場。20.期貨交易的結(jié)算包括（）。A.交易所對會員的結(jié)算B.會員對客戶的結(jié)算C.以上都是D.以上都不是答案：C分析：期貨交易結(jié)算包括交易所對會員和會員對客戶的結(jié)算。21.期貨市場的投機者的作用不包括（）。A.承擔價格風險B.促進價格發(fā)現(xiàn)C.減緩價格波動D.增加交易成本答案：D分析：投機者不會增加交易成本，而是促進市場流動性。22.以下關于期貨保證金的說法，錯誤的是（）。A.保證金是客戶履約的財力擔保B.保證金比率通常由期貨交易所規(guī)定C.保證金可以用現(xiàn)金以外的資產(chǎn)充抵D.保證金只能由客戶繳納答案：D分析：保證金可以由會員和客戶繳納。23.某投資者預計大豆價格將上漲，他應該（）。A.買入大豆期貨合約B.賣出大豆期貨合約C.不進行任何操作D.以上都不對答案：A分析：預計價格上漲應買入期貨合約。24.期貨市場的套利交易主要有（）。A.跨期套利、跨品種套利和跨市場套利B.牛市套利和熊市套利C.蝶式套利D.以上都是答案：D分析：套利交易包括跨期、跨品種、跨市場、牛市、熊市、蝶式套利等。25.期貨市場的基本分析方法主要分析（）。A.商品的供求關系B.期貨價格的技術走勢C.投資者的心理因素D.市場的交易規(guī)則答案：A分析：基本分析主要分析商品供求關系。26.期貨交易中，止損指令的作用是（）。A.限制損失B.鎖定利潤C.控制交易風險D.以上都是答案：D分析：止損指令可限制損失、鎖定利潤、控制交易風險。27.以下屬于期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)的是（）。A.中國人民銀行B.中國銀保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：C分析：中國證監(jiān)會是期貨市場監(jiān)管機構(gòu)。28.期貨合約的交割方式有（）。A.實物交割和現(xiàn)金交割B.集中交割和滾動交割C.以上都是D.以上都不是答案：C分析：期貨合約交割方式有實物和現(xiàn)金交割，也有集中和滾動交割。29.某投資者持有多頭期貨頭寸，若市場價格下跌，該投資者的（）。A.盈利增加B.盈利減少C.虧損增加D.虧損減少答案：C分析：多頭頭寸，價格下跌虧損增加。30.期貨市場的技術分析方法的理論基礎不包括（）。A.市場行為包容消化一切B.價格以趨勢方式演變C.歷史會重演D.供求關系決定價格答案：D分析：供求關系決定價格是基本分析理論，不是技術分析理論。31.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會答案：B分析：客戶保證金歸客戶所有。32.當市場處于正向市場時，基差為（）。A.正值B.負值C.零D.無法確定答案：B分析：正向市場基差為負。33.以下關于期貨套期保值的說法，錯誤的是（）。A.套期保值的核心是“風險對沖”B.套期保值可以完全消除風險C.套期保值需要選擇與現(xiàn)貨相關的期貨品種D.套期保值的效果與基差變動有關答案：B分析：套期保值不能完全消除風險。34.期貨市場的套利機會主要來源于（）。A.價格的不合理偏離B.市場的流動性不足C.投資者的非理性行為D.以上都是答案：D分析：套利機會源于價格偏離、流動性不足、投資者非理性等。35.期貨交易中，強行平倉的情形不包括（）。A.客戶保證金不足且未及時追加B.會員的持倉超過限額C.客戶的交易行為異常D.期貨公司盈利過多答案：D分析：期貨公司盈利過多不是強行平倉情形。36.以下屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.玉米期貨B.螺紋鋼期貨C.天然橡膠期貨D.黃金期貨答案：A分析：玉米期貨是農(nóng)產(chǎn)品期貨，其他不是。37.期貨市場的套期保值者通常是（）。A.生產(chǎn)商、加工商和貿(mào)易商B.投機者C.套利者D.期貨交易所答案：A分析：生產(chǎn)商、加工商和貿(mào)易商常為套期保值者。38.期貨合約的最小變動價位是指（）。A.期貨合約價格的最小波動幅度B.期貨合約的最低交易價格C.期貨合約的最高交易價格D.期貨合約的交易單位答案：A分析：最小變動價位是價格最小波動幅度。39.某投資者在期貨市場進行買入套期保值，若基差走強，其結(jié)果是（）。A.套期保值效果不變B.不完全套期保值，有凈盈利C.不完全套期保值，有凈虧損D.完全套期保值，無盈虧答案：C分析：買入套期保值基差走強有凈虧損。40.期貨市場的交易指令不包括（）。A.市價指令B.限價指令C.取消指令D.止損指令答案：D分析：止損指令不屬于基本交易指令。41.期貨市場的風險管理制度不包括（）。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.風險準備金制度D.無限倉單制度答案：D分析：期貨市場有持倉限額制度，不是無限倉單。42.以下關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的說法，正確的是（）。A.期貨價格具有公開性、連續(xù)性和預期性B.期貨價格能準確反映未來現(xiàn)貨價格C.期貨價格的形成不受市場因素影響D.期貨價格發(fā)現(xiàn)功能對現(xiàn)貨市場無作用答案：A分析：期貨價格有公開、連續(xù)、預期性，不能準確反映未來現(xiàn)貨價，受市場因素影響，對現(xiàn)貨市場有作用。43.期貨公司的風險控制指標不包括（）。A.凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例D.客戶交易保證金總額答案：D分析：客戶交易保證金總額不是風險控制指標。44.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的措施不包括（）。A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.限制會員或者客戶的最大持倉量D.降低交易手續(xù)費答案：D分析：降低交易手續(xù)費不是應對異常情況措施。45.以下屬于金融期貨合約的是（）。A.外匯期貨合約B.棉花期貨合約C.燃料油期貨合約D.雞蛋期貨合約答案：A分析：外匯期貨合約是金融期貨合約。46.期貨市場的套期保值操作中，應遵循的原則不包括（）。A.品種相同或相近原則B.月份相同或相近原則C.方向相反原則D.數(shù)量隨意原則答案：D分析：套期保值數(shù)量應與現(xiàn)貨數(shù)量相當，不是隨意。47.期貨市場的投機交易與套期保值交易的區(qū)別在于（）。A.交易目的不同B.交易方式不同C.交易風險不同D.以上都是答案：D分析：投機與套期保值在目的、方式、風險上都有區(qū)別。48.期貨合約的到期日是指（）。A.期貨合約停止交易的日期B.期貨合約進行實物交割的日期C.期貨合約開始交易的日期D.以上都不對答案：A分