協助融資上市協議書?甲方：姓名：______________________身份證號碼：________________地址：____________________聯系電話：________________乙方：名稱：____________________統一社會信用代碼：__________法定代表人：________________地址：____________________聯系電話：________________鑒于甲方擬進行融資上市活動，乙方具備協助甲方完成融資上市相關事宜的專業能力和經驗，雙方經友好協商，依據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規的規定，就乙方協助甲方融資上市事宜達成如下協議：一、協議標的物或服務具體描述（一）協助融資服務1.乙方負責為甲方制定融資策略，根據甲方的業務模式、財務狀況、市場前景等因素，設計適合甲方的融資方案，包括但不限于確定融資規模、融資方式（如股權融資、債權融資等）、融資渠道（如引入風險投資、銀行貸款、上市融資等）。2.乙方協助甲方準備融資所需的各類文件資料，如商業計劃書、財務報表、盡職調查報告、招股說明書等，確保文件資料的真實性、完整性和合規性。3.乙方利用自身資源和渠道，為甲方尋找潛在的投資者或融資機構，并協助甲方與投資者或融資機構進行溝通、洽談，推動融資交易的順利進行。4.在融資過程中，乙方為甲方提供法律咨詢服務，解答甲方在融資過程中遇到的法律問題，協助甲方處理與融資相關的法律事務，確保融資活動符合法律法規的要求。（二）協助上市服務1.乙方負責對甲方進行上市前的全面評估，包括對甲方的治理結構、內部控制、財務規范、業務運營等方面進行審查，提出改進建議和意見，幫助甲方完善公司治理，規范運作，滿足上市條件。2.乙方協助甲方選擇合適的上市板塊和上市地點，制定上市時間表，并根據上市要求，協助甲方完成股份制改造、資產重組、股權結構調整等工作。3.乙方負責協調會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介機構，組成上市工作團隊，共同開展上市相關工作。乙方作為牽頭協調方，負責組織各中介機構進行溝通、協作，確保上市工作的順利推進。4.乙方協助甲方準備上市申報材料，包括招股說明書、審計報告、法律意見書、上市保薦書等，并負責與證券監管部門進行溝通、協調，解答反饋意見，確保申報材料能夠順利通過審核。5.在甲方上市過程中，乙方為甲方提供全程的上市輔導服務，包括上市政策法規培訓、上市流程講解、投資者關系管理等，幫助甲方熟悉上市規則和程序，提高甲方的上市成功率。二、雙方權利義務（一）甲方權利義務1.權利有權要求乙方按照本協議約定提供協助融資上市的相關服務。有權對乙方的工作進行監督和檢查，提出意見和建議。在融資上市過程中，有權了解工作進展情況，獲取相關信息和資料。2.義務向乙方提供真實、準確、完整的與融資上市相關的信息和資料，包括但不限于公司財務狀況、業務運營情況、股權結構、發展規劃等，并對所提供信息和資料的真實性、準確性、完整性負責。積極配合乙方開展工作，按照乙方的要求提供必要的文件、資料和協助，安排相關人員參與溝通、洽談等活動。根據本協議約定，按時足額向乙方支付服務費用。在融資上市過程中，遵守法律法規的規定，誠實守信，不得從事任何違法違規或損害乙方利益的行為。（二）乙方權利義務1.權利有權按照本協議約定收取服務費用。在履行本協議過程中，有權要求甲方提供必要的協助和配合，有權獲取與工作相關的信息和資料。根據甲方的實際情況和市場變化，有權對融資策略和上市方案進行調整和優化，但應及時通知甲方并取得甲方的同意。2.義務按照本協議約定的服務內容和標準，為甲方提供專業、高效、優質的協助融資上市服務，確保服務質量和效果。對甲方提供的信息和資料嚴格保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規另有規定或經甲方書面同意的除外。定期向甲方匯報工作進展情況，及時溝通解決工作中出現的問題。在協助甲方融資上市過程中，遵守法律法規的規定，誠實守信，勤勉盡責，不得與任何第三方惡意串通損害甲方利益，不得從事任何違法違規行為。三、服務費用及支付方式（一）服務費用雙方經協商一致，確定乙方協助甲方融資上市的服務費用為人民幣______元（大寫______元整）。此費用為固定費用，不因任何因素調整，但因甲方原因導致服務內容增加或工作難度加大的除外。（二）支付方式1.甲方應在本協議簽訂之日起______個工作日內，向乙方支付服務費用的______%作為預付款，即人民幣______元（大寫______元整）。2.在乙方完成融資方案制定并經甲方書面確認后______個工作日內，甲方支付服務費用的______%，即人民幣______元（大寫______元整）。3.在甲方與投資者或融資機構簽訂融資協議后______個工作日內，甲方支付剩余服務費用，即人民幣______元（大寫______元整）。4.如乙方協助甲方成功上市，甲方應在上市成功后______個工作日內，向乙方額外支付人民幣______元（大寫______元整）作為獎勵費用。乙方應在收到甲方每筆款項后的______個工作日內，向甲方提供合法有效的發票。四、保密條款1.雙方應對在履行本協議過程中知悉的對方商業秘密、技術秘密、財務信息等予以保密，未經對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協議生效之日起______年。五、違約責任（一）甲方違約責任1.若甲方未按照本協議約定按時足額支付服務費用，每逾期一日，應按照未支付金額的______%向乙方支付違約金。逾期超過______日的，乙方有權暫停服務，并要求甲方支付已完成工作對應的服務費用及違約金。2.若甲方提供的信息和資料存在虛假、誤導或重大遺漏，導致乙方工作延誤或無法達到預期目標，甲方應承擔因此給乙方造成的全部損失，包括但不限于乙方為履行本協議已支付的費用、預期可得利益損失等。3.若甲方違反本協議約定的保密義務，應向乙方支付違約金人民幣______元（大寫______元整），并賠償乙方因此遭受的全部損失。如甲方的違約行為給乙方造成的損失超過違約金金額的，甲方應繼續賠償乙方超出部分的損失。（二）乙方違約責任1.若乙方未按照本協議約定的服務內容和標準提供服務，導致甲方融資上市工作延誤或無法達到預期目標，乙方應承擔因此給甲方造成的全部損失，包括但不限于甲方為融資上市已支付的費用、預期可得利益損失等。乙方應在甲方要求的合理期限內采取補救措施，如仍無法達到預期目標，乙方應退還甲方已支付的服務費用，并按照服務費用總額的______%向甲方支付違約金。2.若乙方違反本協議約定的保密義務，應向甲方支付違約金人民幣______元（大寫______元整），并賠償甲方因此遭受的全部損失。如乙方的違約行為給甲方造成的損失超過違約金金額的，乙方應繼續賠償甲方超出部分的損失。3.若乙方未按照本協議約定的時間和方式向甲方匯報工作進展情況，每逾期一次，應向甲方支付違約金人民幣______元（大寫______元整）。六、爭議解決本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協議過程中如發生爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至甲方融資上市成功之日止。2.本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。3.本協議未盡事宜，雙方可另行