危險源辨識、風險評價及控制程序

1.目的

對所有相關活動、產品及服務中的危險源進行辨識與評

價，實現對職業健康安全風險的有效管理和控制，特制訂本

程序。

2.適用范圍

適用于公司、項目部的施工現場、辦公區、生活區與職

業健康安全有關的危險源辨識、風險評價、更新與管理活動。

3.引用標準

3.1《職業健康安全管理體系要求及使用指南》

(GB/T45001-2020)

4.術語和定義

4.1采用集團公司《質量、環境和職業健康安全管理體

系管理手冊》(2023版)中的有關術語和定義。

5.職責

5.1安全監督部負責本程序的編制、修改和實施情況的

檢查；

5.2安全監督部負責匯總公司總部、項目部危險源調查

表、風險評價表、危險源總臺帳、重大危險源控制目標和管

理方案，并指導項目部制訂控制方案；

5.3項目部對本項目的危險源進行辨識和評價，編制危

險源調查表、風險評價表、危險源總臺帳、重大危險源控制

1

目標和管理方案報安全監督部核備，并對編制出的方案組織

實施；

5.4公司總部各部門對本部門的危險源進行辨識和評

價，由安全監督部匯總并制定措施后交各部門實施。

5.5管理者代表負責集團公司危險源清單和重大危險

源的審批。

6.工作程序

6.1工作流程

危險源辨識一風險評價一確定重大危險源一制定控制

方案

6.2確定評價區域

公司、項目部應分別組織人員進行危險源辨識與評價工

作。

評價前應確定所有應評價的施工現場、辦公區、生活區、

相關施工過程及變更等。

6.3危險源辨識方法包括：

a.直觀經驗分析法；

b.系統安全分析法。

6.4危險源辨識：

按《企業職工傷亡事故分類》（GB64416）,公司、項

目部辨識危險源應當考慮造成如下后果的相關因素：物體打

擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、

2

火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、

瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、

其他傷害。

6.5危險源識別范圍包括：

a.施工組織過程、社會因素（包括工作負荷、工作時間、

欺騙、騷擾和欺壓）、領導作用和企業文化；

b.常規和非常規活動；

c.所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）

的活動；

d.人的行為、能力和其他人的因素；

e.已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內組織控

制下的人員健康安全產生不利影響的危險源；

f.在工作場所附近，由組織控制下的工作相關活動所產

生的危險源；

g.由組織或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和

材料；

h.組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更；

i.職業健康安全管理體系的更改，包括臨時性變更等，

及其對運行、過程和活動的影響；

j.任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法

律義務；

k.對工作區域、過程、裝置、機器、設備、操作程序和

3

工作組織的設計，包括其對人的能力的適應性;

1.危險源的知識和職業健康安全風險相關信息的變更。

在辯識危險源時，應確認過去、現在、將來三種時態和

正常、異常、緊急三種狀態。

三種狀態：

過去：過去發生其傷害和環境影響遺留至今的危險源;

現在：現在正在發生其傷害和環境影響的危險源；

將來：將來可能發生其傷害和環境影響的危險源。

三種時態：

正常：指正常施工、活動使用的產品或服務過程中的危

險源；

異常：指非正常但可預見施工、活動使用的產品或服務

過程中的危險源；

緊急：指施工、活動使用的產品或服務過程中緊急狀態

下發生的危險源。

6.6危險源辨識要考慮人的不安全行為、物的不安全狀

態、管理缺陷、環境缺陷和以下七種類型：

a）機械能；b）電能；c）熱能；d）化學能；e）放射能；f）

生物因素；g）人機工程因素（生理、心理）。

6.7風險評價

6.7.1評價方法：

按作業條件危險性評價法（即LEC法）

4

a）發生事件的可能性大小的判別標準（L）

分數值事件發生的可能性

10完全可以預料

6相當可能

3可能，但不經常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設想

0.5極不可能

0.1實際不可能

b）人體暴露于危險環境中的頻繁程度判別標準（E）中

分數值暴露于危險環境的頻繁程度

10連續暴露

6每天工作時間內暴露

3每周一次或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見暴露

5

c）一旦發生事件會造成損失后果的判別標準（C）

分數值暴露于危險環境的頻繁程度

10030人以上死亡/100人以上重傷/直接經濟損失1億元以上

4010-29人死亡/50-99人重傷/直接經濟損失5000萬元-1億元

153-9人死亡/10-49人重傷/直接經濟損失1000-5000萬元

71-2人死亡/10人以下重傷/經濟損失1000萬元以下

5重傷/經濟損失1萬元以下

1輕傷（損失1—105工作日的失能傷害）

d）危險程度確定的判別標準（D）

D值危險程度風險級別

>320極其危險，不能繼續作業5

160?320高度危險，需立即整改4

70?160顯著危險，需整改3

20?70一般危險，需注意2

<20稍有危險，可接收1

即D=LXEXCOD值大，說明該系統危險性大，需要

增加安全措施，或改變發生事故的可能性，或減少人體暴露

于危險環境中的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調整到允

許范圍。

6.7.2風險級別

公司規定以下風險等級的控制：

1級可不控制的危險源D值＜20

6

2、3級一般控制的危險源20WD值〈160

4、5級重點控制的危險源D值2160

6.7.3確定重大危險源

安全監督部根據調查表，按照上述方法指導有關人員進

行評價、確定重大危險源，指導項目部根據風險評價的結果,

制定重大危險源控制目標和管理方案。

安全監督部每年組織指導有關人員對公司、項目部的重

大危險源以抽查的方式重新辨識、評價，如有變化予以更新。

當發生下列情況時，應及時進行危險源的辨識、評價，并更

新管理方案：

a.工程項目內容有重大變更時；

b.法律、法規及其他要求發生較大變化時；

c.施工工藝、設備、設施有重大變化時；

d.發生事故、事件、不合格品時；

e.其它情況需要時。

6.8風險控制措施和管理方案

通過風險評價確定風險級別后，可按以下順序選擇控制

措施：

6.8.1控制措施的選擇

a.消除；

b.替代；

c.工程控制措施；

7

d.標志、警告和管理控制措施；

e.個體防護裝備。

6.8.2控制措施及管理方案

a.對于評價出屬于1、2、3級別的危險源，可通過執行

運行控制程序、教育與培訓、監督檢查控制措施進行管埋。

b,屬于4、5級重點控制的危險源即重大危險源，可通

過制訂重大危險源控制目標和管理方案、執行運行控制程序、

教育與培訓、監督檢查、制定應急救援預案控制措施進行管

理。

c.控制措施、重大危險源控制目標和管理方案由項目部

編制，項目總工審核，項目經理批準，并納入實施性施工組

織設計。

d.屬于3、4、5級的危險源必須在施工前由項目部編

制專項施工方案并按規定程序審核。

6.9監督和檢查

6.9.1項目部應在工程開工一個月內根據辨識和評價

結果編制危險源調查表、風險評價表、危險源總臺帳、重大

危險源控制目標和管理方案，每半年對實施情況進行一次評

審，必要時進行更新。

6.9.2安全監督部應收集和匯總各部門、項目部危險源

調查表、風險評價表、危險源總臺帳、重大危險源控制目標

和管理方案，每年編制出公司危險源調查表、風險評價表、

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危險源總臺帳、重大危險源控制目標和管理方案，并對照相

應的控制措施、管理方案進行監督檢查，發現問題按《糾正

措施控制程序》執行。

7.相關記錄

7.1危險源調查表

7.2風險評價表

7.3危險源總臺帳

7.4重大危險源控制目標和管理方案

9

危險源調查表

單位名稱:編號:

序號調查區域危險源'危害因素可能造成的事故、事件時態狀態貨任部門

10

風險評價表

單位名稱:編號:

風險評價

序

調查區域危險源、危告因素人體暴廄于一旦發生事風險備注

發生事故的危險源帶來的級別

號可能性大小危險環境中故會造成的風險值

的頻繁程度損失后果

(L)(E)(0(D=LXEXC)

11

危險源總臺帳

單位名稱: