2025年期貨從業(yè)人員資格模擬題庫(kù)精選附答案1.期貨市場(chǎng)的主要功能不包括（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避C.投機(jī)獲利D.穩(wěn)定物價(jià)答案：D分析：期貨市場(chǎng)主要有價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和投機(jī)獲利功能，穩(wěn)定物價(jià)不是其主要功能。2.下列屬于商品期貨的是（）。A.利率期貨B.外匯期貨C.農(nóng)產(chǎn)品期貨D.股指期貨答案：C分析：農(nóng)產(chǎn)品期貨屬于商品期貨，利率、外匯、股指期貨屬于金融期貨。3.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A分析：期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定。4.期貨交易中，保證金的作用是（）。A.交易的手續(xù)費(fèi)B.履約保證C.支付給賣方的定金D.支付給交易所的費(fèi)用答案：B分析：保證金在期貨交易中主要起履約保證作用。5.期貨市場(chǎng)上套期保值的基本原理是（）。A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制B.建立對(duì)沖組合C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)答案：B分析：套期保值通過(guò)建立對(duì)沖組合，用期貨市場(chǎng)盈虧彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)盈虧。6.基差是指（）。A.現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格之差B.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之差C.遠(yuǎn)期價(jià)格與即期價(jià)格之差D.即期價(jià)格與遠(yuǎn)期價(jià)格之差答案：A分析：基差定義為現(xiàn)貨價(jià)格減去期貨價(jià)格。7.某投資者預(yù)計(jì)大豆價(jià)格將上漲，他應(yīng)該（）。A.買入大豆期貨合約B.賣出大豆期貨合約C.買入大豆看跌期權(quán)D.賣出大豆看漲期權(quán)答案：A分析：預(yù)計(jì)價(jià)格上漲，應(yīng)買入期貨合約，待價(jià)格上升后獲利。8.以下不屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)防性D.風(fēng)險(xiǎn)的不可控性答案：D分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)雖復(fù)雜但可控，并非不可控。9.我國(guó)期貨交易所會(huì)員資格獲得方式不包括（）。A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入D.由期貨監(jiān)管部門審批加入答案：D分析：我國(guó)期貨交易所會(huì)員資格獲得方式有創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入、接受轉(zhuǎn)讓加入、依規(guī)則加入，非由監(jiān)管部門審批加入。10.期貨公司向客戶收取的保證金屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：B分析：客戶保證金歸客戶所有。11.期貨交易的結(jié)算由（）組織進(jìn)行。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A分析：期貨交易所組織期貨交易的結(jié)算。12.下列關(guān)于期貨交易指令的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.可以口頭下達(dá)指令B.可以書(shū)面下達(dá)指令C.可以通過(guò)電話下達(dá)指令D.可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)指令答案：A分析：期貨交易指令應(yīng)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等方式下達(dá)，不能口頭下達(dá)。13.期貨市場(chǎng)上的大戶報(bào)告制度是指（）。A.當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況B.當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告其交易情況C.當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告其開(kāi)戶情況D.當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告其交易、資金、頭寸等情況答案：D分析：大戶報(bào)告制度要求達(dá)到規(guī)定持倉(cāng)量時(shí)，報(bào)告交易、資金、頭寸等情況。14.期貨市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)制是（）。A.公開(kāi)競(jìng)價(jià)B.協(xié)商定價(jià)C.行政定價(jià)D.隨機(jī)定價(jià)答案：A分析：期貨市場(chǎng)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成價(jià)格。15.某投資者在期貨市場(chǎng)上以3000元/噸的價(jià)格買入10手大豆期貨合約，當(dāng)價(jià)格上漲到3050元/噸時(shí)，他的盈利是（）元。（每手10噸）A.5000B.2500C.10000D.500答案：A分析：（3050-3000）×10×10=5000元。16.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系不包括（）。A.政府監(jiān)管B.行業(yè)自律C.交易所自我監(jiān)管D.投資者自我監(jiān)管答案：D分析：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系包括政府、行業(yè)、交易所監(jiān)管，不包括投資者自我監(jiān)管。17.以下關(guān)于期貨合約交割的說(shuō)法，正確的是（）。A.只有商品期貨才有交割環(huán)節(jié)B.交割必須是實(shí)物交割C.交割是期貨合約到期時(shí)的一種履約方式D.交割只能在到期日進(jìn)行答案：C分析：金融期貨也有交割，交割方式有實(shí)物和現(xiàn)金，交割可提前或到期進(jìn)行。18.期貨交易中，強(qiáng)行平倉(cāng)的情形不包括（）。A.會(huì)員或客戶持倉(cāng)量超出規(guī)定B.會(huì)員或客戶保證金不足C.會(huì)員或客戶違規(guī)操作D.會(huì)員或客戶主動(dòng)要求平倉(cāng)答案：D分析：主動(dòng)要求平倉(cāng)不屬于強(qiáng)行平倉(cāng)情形。19.下列屬于金融期貨的是（）。A.黃金期貨B.白銀期貨C.國(guó)債期貨D.銅期貨答案：C分析：國(guó)債期貨屬于金融期貨，黃金、白銀、銅期貨屬于商品期貨。20.期貨市場(chǎng)上的套利交易是指（）。A.同時(shí)買入和賣出兩種期貨合約，以獲取差價(jià)利潤(rùn)B.買入一種期貨合約，同時(shí)賣出另一種不同到期月份的同種期貨合約C.買入一種期貨合約，同時(shí)賣出另一種不同品種的期貨合約D.以上都是答案：D分析：套利交易包括多種形式，A、B、C描述都屬于套利。21.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款不包括（）。A.交易數(shù)量和單位B.交易價(jià)格C.交割地點(diǎn)D.交割時(shí)間答案：B分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化條款包括數(shù)量、單位、交割地點(diǎn)、時(shí)間等，價(jià)格是交易中形成的。22.期貨公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：C分析：我國(guó)期貨公司一般無(wú)自營(yíng)業(yè)務(wù)。23.期貨市場(chǎng)上的套期保值者主要是（）。A.投機(jī)者B.生產(chǎn)商、加工商和貿(mào)易商C.金融機(jī)構(gòu)D.政府部門答案：B分析：生產(chǎn)商、加工商和貿(mào)易商為規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)常進(jìn)行套期保值。24.當(dāng)基差變小時(shí)，（）。A.對(duì)買入套期保值有利B.對(duì)賣出套期保值有利C.對(duì)套期保值無(wú)影響D.無(wú)法判斷對(duì)套期保值的影響答案：A分析：基差變小，買入套期保值有盈利優(yōu)勢(shì)。25.期貨市場(chǎng)的基本制度不包括（）。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.無(wú)限持倉(cāng)制度D.強(qiáng)行平倉(cāng)制度答案：C分析：期貨市場(chǎng)實(shí)行限倉(cāng)制度，非無(wú)限持倉(cāng)。26.期貨交易中，客戶下達(dá)的指令類型不包括（）。A.市價(jià)指令B.限價(jià)指令C.止損指令D.定價(jià)指令答案：D分析：常見(jiàn)指令有市價(jià)、限價(jià)、止損指令，無(wú)定價(jià)指令。27.某期貨合約的交易單位為5噸/手，最小變動(dòng)價(jià)位為10元/噸，那么該合約的最小變動(dòng)值是（）元。A.50B.10C.20D.5答案：A分析：5×10=50元。28.期貨市場(chǎng)上的風(fēng)險(xiǎn)管理制度中，當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的作用是（）。A.保證市場(chǎng)的流動(dòng)性B.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.提高市場(chǎng)效率D.降低交易成本答案：B分析：當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度可及時(shí)控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。29.以下關(guān)于期貨期權(quán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期權(quán)買方有執(zhí)行的權(quán)利，也有不執(zhí)行的權(quán)利B.期權(quán)賣方有執(zhí)行的義務(wù)C.期權(quán)買方需要繳納保證金D.期權(quán)賣方需要繳納保證金答案：C分析：期權(quán)買方支付權(quán)利金，無(wú)需繳納保證金。30.期貨市場(chǎng)上的跨期套利是指（）。A.利用不同市場(chǎng)上同一期貨合約的價(jià)格差異進(jìn)行套利B.利用同一市場(chǎng)上不同期貨合約的價(jià)格差異進(jìn)行套利C.利用不同商品期貨合約的價(jià)格差異進(jìn)行套利D.利用期貨和現(xiàn)貨的價(jià)格差異進(jìn)行套利答案：B分析：跨期套利是利用同一市場(chǎng)不同到期月份合約價(jià)格差異套利。31.期貨交易所的職能不包括（）。A.提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則C.發(fā)布市場(chǎng)信息D.進(jìn)行期貨交易答案：D分析：期貨交易所不參與交易，提供場(chǎng)所等服務(wù)并制定規(guī)則、發(fā)布信息。32.期貨公司對(duì)客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)保存（）年以上。A.5B.10C.20D.30答案：C分析：期貨公司開(kāi)戶資料應(yīng)保存20年以上。33.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，（）可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A分析：期貨交易所可對(duì)異常情況采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。34.期貨市場(chǎng)上的套期保值交易遵循的原則不包括（）。A.品種相同或相近原則B.月份相同或相近原則C.交易方向相同原則D.數(shù)量相等或相當(dāng)原則答案：C分析：套期保值交易方向應(yīng)相反。35.某投資者賣出一份大豆期貨合約，價(jià)格為3200元/噸，之后價(jià)格上漲到3250元/噸，他的虧損是（）元。（每手10噸）A.500B.250C.1000D.50答案：A分析：（3250-3200）×10=500元。36.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)類型不包括（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.自然風(fēng)險(xiǎn)答案：D分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要有市場(chǎng)、信用、操作等風(fēng)險(xiǎn)，自然風(fēng)險(xiǎn)不屬于。37.期貨合約的到期日是指（）。A.合約停止交易的日期B.合約開(kāi)始交易的日期C.合約交割的日期D.合約價(jià)格確定的日期答案：A分析：到期日是合約停止交易日期。38.期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院答案：A分析：期貨公司收取保證金不得低于交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。39.期貨市場(chǎng)上的套期保值可以分為（）。A.買入套期保值和賣出套期保值B.長(zhǎng)期套期保值和短期套期保值C.完全套期保值和不完全套期保值D.多頭套期保值和空頭套期保值答案：A分析：套期保值分為買入和賣出套期保值。40.期貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)受多種因素影響，以下不屬于影響因素的是（）。A.供求關(guān)系B.宏觀經(jīng)濟(jì)政策C.投資者情緒D.天氣預(yù)報(bào)答案：D分析：天氣預(yù)報(bào)一般不直接影響期貨市場(chǎng)價(jià)格，供求、政策、投資者情緒有影響。41.期貨交易中，保證金比例越低，（）。A.杠桿作用越小B.杠桿作用越大C.風(fēng)險(xiǎn)越小D.收益越低答案：B分析：保證金比例低，杠桿作用大，風(fēng)險(xiǎn)和收益都可能增加。42.期貨交易所實(shí)行的交易制度不包括（）。A.競(jìng)價(jià)交易制度B.連續(xù)交易制度C.做市商制度D.協(xié)議交易制度答案：D分析：期貨交易所實(shí)行競(jìng)價(jià)、連續(xù)、做市商等交易制度，無(wú)協(xié)議交易制度。43.某投資者買入一份銅期貨合約，價(jià)格為50000元/噸，當(dāng)價(jià)格下跌到49500元/噸時(shí)，他的虧損是（）元。（每手5噸）A.2500B.1250C.500D.250答案：A分析：（50000-49500）×5=2500元。44.期貨市場(chǎng)上的大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的目的是（）。A.防止大戶操縱市場(chǎng)B.增加市場(chǎng)透明度C.便于交易所監(jiān)管D.以上都是答案：D分析：大戶持倉(cāng)報(bào)告制度可防止操縱、增加透明度、便于監(jiān)管。45.期貨合約的條款中，不影響合約價(jià)值的是（）。A.交易價(jià)格B.交易單位C.最小變動(dòng)價(jià)位D.交易時(shí)間答案：D分析：交易時(shí)間不影響合約價(jià)值，價(jià)格、單位、最小變動(dòng)價(jià)位有影響。46.期貨公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)主要受（）監(jiān)管。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.以上都是答案：D分析：期貨公司受證監(jiān)會(huì)、交易所、協(xié)會(huì)等監(jiān)管。47.期貨市場(chǎng)上的套期保值效果取決于（）。A.基差的變動(dòng)B.期貨價(jià)格的變動(dòng)C.現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)D.市場(chǎng)利率的變動(dòng)答案：A分析：套期保值效果主要取決于基差變動(dòng)。48.期貨交易中，結(jié)算準(zhǔn)備金是指（）。A.會(huì)員為交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金B(yǎng).會(huì)員為履約在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金C.客戶為