危害因素辨識與風險評價管理制度

為辨識生產活動范圍內影響職業健康安全的危害因素，評價

其風險程度，確定重大危害因素及重要危險場所，并對其進行有

效的控制，以預防降低或消除風險，特制定本制度。

一、本制度規定了所有生產現場、辦公場所及生活區內危害

因素辨識、風險評價的方法和控制措施的要求。

二、職責

風險評價小組組長職責

1、全面負責企業危害因素識別和風險評價工作

2、依據體系規定的風險評價方法，定期進行風險評價

3、組織風險評價小組評估重大風險，確定風險控制措施

4、根據風險評價結果確定重大危害因素，提出風險控制措施

及管理方案。

5、組織制定工區危害因素清單，并討論生成風險評價報告落

實重大隱患的整改措施

6、掌握具體活動開展的時間和進度

副組長職責

1、組織危害識別和風險評價的培訓工作，指導各崗位人員進

行危害因素識別和風險評價活動

2、協調危害因素識別和風險評價工作所需的人力和物力支

持

3、為落實風險控制措施提供必要的人力和物力支持

4、對職責范圍內的物料、場所、活動、人員進行危害因素識

別和風險評價，并對其進行分級和動態管理

組員職責

1、配合項目做好各崗位危害因素識別和風險評價的參與活

動

2、具體實施危害因素識別和風險評價活動的各項步驟

3、負責收集整理各崗位員工危害因素識別和風險評價活動

參與記錄，并收集成冊

4、展開培訓，提高員工風險識別能力，使其風險識另！意識

具有主動性和前瞻性

5、做好隱患整改、變更、正常活動的風險識別的動態管理

6、負責將危害因素清單及各控制措施、管理方案告知員工,

并與員工進行廣泛溝通

三工作程序

3.1識別和評價的周期、范圍及辨識方法

3.1.1公司安全風險評價小組每年進行一次安全風險辨識評

價，建立一整套安全風險數據庫，當發生下列情況之一時，各項

目及時進行識別和評價：

a）法律、法規與標準提出新的要求；

b）因技術、工藝變化而使危害因素發生了較大變化；

c）發現以往危害因素識別有遺漏。

3.1.2危害因素辨識、評價的范圍

a）所有進入作業現場以及辦公場所人員的活動（常規或非常

規）；

b）作業和辦公場所及生活區的設施；

c）作業和辦公場所及生活區的地理位置及環境；

d）相關法律、法規及其他要求；

e）原有經驗及控制方法，人員培訓及持證上崗情況；

f）績效監視和測量手段；

g）其他。

3.1.3危害因素辨識方法

主要通過詢問、交談、現場觀察、查閱資料、外部信息、活

動分析和相關方的意見、設備運行狀態等作為獲取危害因素資料

的依據。

3.2識別、評價程序與要求

3.2.1各項目應組織本部門相關人員進行危害因素辨識，并

填寫《危害因素辨識與風險評價表》。

3.2.2依據判別準則，結合實際選用評價方法組織有關人員

對危害因素可能導致的風險進行評價，確定危害程度，形成《重

大危害因素清單》報公司安全管理部備案。

3.2.3公司根據評價結論，制定管理、防護及削減措施，由

公司分管安全主管領導逐級審批。對于設備設施存在的隱患，需

要投資治理的重大危險（危害）因素，報請公司管理部審核、企

業負責人審批后執行。對于員工存在的“三違”行為，及時進行

糾正。

3.3重大危險源的識別和管理

企業負責人組織各項目開展重大危險源辨識，各項目依據本

制度進行辨識，按要求填報《重大危害因素清單》。

3.4重大危害因素管理

3.4.1各單位要加強對重大危害因素的管理和監督檢查，按

要求建立《重大危害因素清單》。

3.4.2對于安全監督檢查中發現的隱患問題，要及時采取風

險控制削減措施，制定治理方案并實施、驗證。

3.4.3對接觸重大危害因素的從業人員各單位要進行有關的

教育和培訓，使其掌握危險物質的理化性質、危害和防范措施，

熟悉有關的安全管理制度，掌握本崗位的安全操作規程和安全操

作技能。

3.4.4各項目的主要負責人，要保證重大危害因素的安全管

理監控及隱患治理資金投入落實到位。各項目要在重大危害因素

現場配備相應的防護設施，為從業人員配備足夠的符合相關要求

的個體防護用品。

3.4.5各單位要按照有關應急管理規定建立重大事故應急體

系和應急救援預案，落實各項應急管理規定。

3.5危害因素評價

3.5.1危害因素的評價應包括：

三種時態：過去、現在、將來；

三種狀態：正常、異常、緊急。

3.5.2評價的方法

a）采用定量計算法：即D=LXEXC

D：風險值；L：發生事故的可能性；E：暴露于危險環境

的頻繁程度；

C：發生事故產生的后果。

b）具體分值可見下表

表1

發生事故的可能性（用L值表示）

分值數事故發生的可能性

10完全可以預料

6相當可能

3可能，但不經常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設想

0.1實際不可能

表2

暴露于危害因素的頻繁程度（用E值表示）

分值數頻繁程度

10連續暴露

6每天工作時間內暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見地暴露

表3

發生事故的后果（用C值表示）

分值數可能出現的結果

100大災難或很多人死亡

50災難或數人死亡

15非常嚴重或一人死亡

7嚴重或重傷

3重大或傷殘

或不利于基本安全、衛

1引人注目

生要求

3.5.3危險等級的劃分

用上述三個值的乘積來表示作業條件的危險性（用D值表示）

級別I級II級m級IV級V級

>20?270?2160?

D值<202320

70160320

稍有一般顯著高度極其

危險危險危險危險危險

危險程度

可以必須需要需立停止

接受注意整改即整改作業

3.5.4企業風險評價小組對危害因素進行評價，確定其風險

大小和可允許的程度，填寫《危害因素辨識與風險評價表》C

3.5.5重大危害因素的確定

a）當D270時，確定為重大危害因素。

b）項目重大危害因素確定后，由公司安全負責人匯總、填寫

《重大危害因素清單》，經管理者代表審批后，下發相關項目。

3.6風險的控制

3.6.1風險評價小組負責組織各部門/單位對本部門/單位的

重大危害因素、重大危害因素有針對性地制定切實有效的控制措

施，從而取得良好的職業健康安全績效，達到持續改進的目的。

3.6.2控制措施可采取:

a）對于I級、II級風險控制的措施：采用現有管理制度，如:

《安全操作規程》等現有程序、培訓等方式進行控制，但還要不

斷地監視，以防其風險變大。

b）對于ni級及in級以上風險控制措施為：制定《健康、安全

目標、指標及管理方案》來消除或控制風險，降低其危險程度。

公司的目標、指標和管理方案由綜合管理部負責組織制定，企業

負責人批準后，下發到各相關項目。

c）各項目根據本項目的ni級及in級以上風險和公司的目標、

指標、管理方案，制定本項目的《健康、安全目標、指標及管理

方案》。

3.7風險因素的更新和持續改進

3.7.1當發生下列情況時，要及時進行風險評價，重新識別、

評價風險因素，并對《危害因素辨識與風險評價表》、《重大危害

因素清單》進行更新，必要時重新識別。

a）相關法律、法規的變更（包括頒發、修改、代替、廢止等

情況）；

b）新設備、新工藝、新材料的使用；

c）發生重大的職業健康安全事故；

d）操作有變化或工藝改變；

e）有