ICSCCS備案號(hào)：TICSCCS備案號(hào)：中國(guó)煤炭機(jī)械工業(yè)協(xié)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)FORMTEXTXXXX—FORMTEXT202X礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志遠(yuǎn)程工廠評(píng)審?fù)ㄓ靡驡eneralrequirementsofremotefactoryauditingforMA/KAcertification(征求意見稿)2025-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布2025-FORMTEXTXX-XX實(shí)施中國(guó)煤炭機(jī)械工業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布前??言本文件按照GB/T1.1-2020的規(guī)定編寫。本文件由中國(guó)煤炭機(jī)械工業(yè)協(xié)會(huì)提出。本文件由XXXX歸口。本文件由安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心有限公司、XXXX等負(fù)責(zé)起草。本文件主要起草人：本文件于2025年XX月XX日首次發(fā)布。

礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志遠(yuǎn)程工廠評(píng)審?fù)ㄓ靡?.范圍本文件規(guī)定了礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放機(jī)構(gòu)實(shí)施礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的實(shí)施原則、工作條件要求、實(shí)施要求。本文件適用于因公共衛(wèi)生事件、出行限制、自然災(zāi)害等不可抗力或其他客觀原因，評(píng)審員無法到達(dá)受評(píng)審方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施評(píng)審的工廠評(píng)審。因需要核查申/投訴問題而安排的工廠評(píng)審不宜采用遠(yuǎn)程評(píng)審方式。2.規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件，不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求3.術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1遠(yuǎn)程工廠評(píng)審RemoteFactoryAuditing通過應(yīng)用信息通信技術(shù)（ICT）手段，評(píng)審員在受評(píng)審方實(shí)際場(chǎng)所以外任何地點(diǎn)收集并核查受評(píng)審方的主體資格、質(zhì)量管理體系、人員、生產(chǎn)、檢驗(yàn)等工廠信息，確定與礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放規(guī)則的符合性，所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。注：信息通信技術(shù)（ICT）是應(yīng)用技術(shù)來收集、存儲(chǔ)、檢索、處理、分析和發(fā)送信息，它包括軟件和硬件，例如：智能手機(jī)、手持設(shè)備、筆記本電腦、臺(tái)式電腦、無人機(jī)、攝像機(jī)、可穿戴技術(shù)、人工智能及其他。3.2補(bǔ)充工廠評(píng)審SupplementaryFactoryAuditing在實(shí)施遠(yuǎn)程工廠評(píng)審后，為驗(yàn)證遠(yuǎn)程評(píng)審內(nèi)容及遠(yuǎn)程評(píng)審無法核查的內(nèi)容而安排的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。4遠(yuǎn)程工廠評(píng)審實(shí)施原則4.1自愿原則受評(píng)審方自愿提出遠(yuǎn)程工廠評(píng)審申請(qǐng)，經(jīng)礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后接受遠(yuǎn)程工廠評(píng)審；或同意礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放機(jī)構(gòu)的遠(yuǎn)程工廠評(píng)審安排并接受評(píng)審。4.2可溯源原則評(píng)審過程及評(píng)審內(nèi)容應(yīng)充分考慮可追溯性，以保證評(píng)審結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性，保留必要的錄屏或截屏記錄、關(guān)鍵場(chǎng)所（設(shè)備）及生產(chǎn)檢驗(yàn)環(huán)節(jié)的驗(yàn)證過程的視頻或截屏記錄等，具體要求詳見6.3.2.3）。存在保密要求時(shí)，評(píng)審組應(yīng)與受評(píng)審方就相關(guān)視頻或截屏記錄進(jìn)行充分溝通并達(dá)成一致意見。4.3知情人原則原則上，評(píng)審組成員應(yīng)至少包含1名熟悉受評(píng)審方現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)和管理情況的評(píng)審員，該評(píng)審員應(yīng)參與過受評(píng)審方的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審或現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)。對(duì)首次申辦礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志的受評(píng)審方及不需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)的受評(píng)審方，不適用本原則。4.4信息安全與保密原則通過應(yīng)用信息通信技術(shù)（ICT）實(shí)施遠(yuǎn)程評(píng)審，應(yīng)確保電子信息或電子化傳輸信息的安全性、保密性，并采取數(shù)據(jù)保護(hù)措施。評(píng)審組成員對(duì)受評(píng)審方提供的自評(píng)估報(bào)告及評(píng)審過程中的資料有保密責(zé)任和義務(wù)。應(yīng)考慮相關(guān)法律法規(guī)及受評(píng)審方要求，涉及保密信息或場(chǎng)所、信息安全與數(shù)據(jù)保護(hù)的，評(píng)審組應(yīng)提前與受評(píng)審方溝通并達(dá)成一致意見。4.5基于風(fēng)險(xiǎn)的方法通過應(yīng)用信息通信技術(shù)（ICT）實(shí)施遠(yuǎn)程工廠評(píng)審，礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放機(jī)構(gòu)宜對(duì)實(shí)現(xiàn)評(píng)審目標(biāo)有影響的風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別、評(píng)估和管理。風(fēng)險(xiǎn)可能與下列方面有關(guān)，包括但不限于：——評(píng)審類型；——所評(píng)審活動(dòng)/過程和場(chǎng)所的復(fù)雜性、代表性；——ICT的選擇；——ICT所需的資源與條件；——評(píng)審組應(yīng)用ICT獲取評(píng)審證據(jù)的能力；——信息處理和分析的能力；——電子信息或電子化傳輸信息的真實(shí)性、完整性；——其他支持條件。4.6持續(xù)改進(jìn)礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放機(jī)構(gòu)宜根據(jù)遠(yuǎn)程評(píng)審活動(dòng)評(píng)價(jià)結(jié)果，持續(xù)改進(jìn)遠(yuǎn)程評(píng)審的充分性、適宜性與有效性。5實(shí)施遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的條件當(dāng)滿足下列情況時(shí)，可實(shí)施遠(yuǎn)程工廠評(píng)審：a）實(shí)施遠(yuǎn)程評(píng)審所需的相關(guān)信息是充分的；b）遠(yuǎn)程評(píng)審的內(nèi)容和邊界已確定；c）遠(yuǎn)程評(píng)審的方式/方法以及可行性得到確認(rèn)；d）礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放機(jī)構(gòu)以適宜的方式對(duì)受評(píng)審方實(shí)施遠(yuǎn)程評(píng)審的能力進(jìn)行評(píng)估，且受評(píng)審方實(shí)施遠(yuǎn)程評(píng)審的能力得到確認(rèn)；e）礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放機(jī)構(gòu)與受評(píng)審方之間關(guān)于實(shí)施遠(yuǎn)程評(píng)審理解上的分歧已經(jīng)全部得到解決。6遠(yuǎn)程工廠評(píng)審能力6.1遠(yuǎn)程通信系統(tǒng)6.1.1受評(píng)審方和評(píng)審員應(yīng)配有智能手機(jī)、電腦等應(yīng)用信息通信技術(shù)的電子設(shè)備。電子設(shè)備應(yīng)有足夠的存儲(chǔ)空間且為評(píng)審工作專用設(shè)備，避免其他因素對(duì)評(píng)審工作的干擾。電子設(shè)備還應(yīng)具備以下功能：a)遠(yuǎn)程視頻功能：電子設(shè)備需安裝具有遠(yuǎn)程視頻功能的軟件，應(yīng)能實(shí)現(xiàn)受評(píng)審方與評(píng)審員實(shí)時(shí)交流功能。b）錄屏截屏功能：電子設(shè)備需安裝具有錄屏功能與截屏功能的軟件，應(yīng)能記錄實(shí)施評(píng)審的重要環(huán)節(jié)，所錄制或截取的內(nèi)容應(yīng)畫質(zhì)清晰，便于后續(xù)查驗(yàn)復(fù)核。6.1.2根據(jù)使用習(xí)慣與相關(guān)要求，評(píng)審員和受評(píng)審方商定使用的具體視頻軟件及電子設(shè)備。6.1.3為便于錄屏和截屏操作，評(píng)審員宜下載并安裝PC端軟件，并在電腦登陸使用。6.1.4除首、末次會(huì)議集中召開視頻會(huì)議外，不同專業(yè)領(lǐng)域評(píng)審員宜通過各自的電子設(shè)備開展評(píng)審工作，避免互相干擾。必要時(shí)，受評(píng)審方需準(zhǔn)備多套遠(yuǎn)程通信系統(tǒng)。6.2工作場(chǎng)所6.2.1受評(píng)審方和評(píng)審員應(yīng)有適宜的遠(yuǎn)程評(píng)審工作場(chǎng)所，工作場(chǎng)所具備安全、衛(wèi)生的環(huán)境。工作場(chǎng)所包含（但不限于）受評(píng)審方辦公場(chǎng)所、受評(píng)審方生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、評(píng)審員工作場(chǎng)所及其他的適宜場(chǎng)所。6.2.2受評(píng)審方與評(píng)審員應(yīng)確保實(shí)施遠(yuǎn)程評(píng)審時(shí)工作場(chǎng)所網(wǎng)絡(luò)通信信號(hào)通暢，遠(yuǎn)程視頻滿足穩(wěn)定、清晰、流暢的要求。6.3人員要求6.3.1評(píng)審員應(yīng)熟練使用遠(yuǎn)程視頻、錄屏、截屏軟件及電子設(shè)備，掌握遠(yuǎn)程工廠評(píng)審工作要求，必要時(shí)須經(jīng)培訓(xùn)。評(píng)審員不能同時(shí)承擔(dān)多個(gè)企業(yè)的遠(yuǎn)程評(píng)審任務(wù)。6.3.2受評(píng)審方應(yīng)專門指派至少一位人員負(fù)責(zé)遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的信號(hào)調(diào)試、視頻接入等技術(shù)保障工作。6.3.3國(guó)外的受評(píng)審方接受遠(yuǎn)程評(píng)審時(shí)，受評(píng)審方應(yīng)配備足夠的翻譯人員（需要時(shí)）和業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人員。多名不同專業(yè)領(lǐng)域評(píng)審員同時(shí)工作時(shí)，每一名評(píng)審員應(yīng)配備有1名翻譯人員和1名陪同人員，并保持在線狀態(tài)。7遠(yuǎn)程工廠評(píng)審實(shí)施7.1遠(yuǎn)程工廠評(píng)審流程遠(yuǎn)程工廠評(píng)審分“自評(píng)估資料審核”和“遠(yuǎn)程視頻驗(yàn)證審核”兩階段。一般情況下，在完成自評(píng)估資料審核后，實(shí)施遠(yuǎn)程視頻驗(yàn)證審核。對(duì)便于追加安排補(bǔ)充工廠評(píng)審的受評(píng)審方以及監(jiān)督評(píng)審，可取消“自評(píng)估資料審核”階段，僅保留“遠(yuǎn)程視頻驗(yàn)證審核”階段。7.2遠(yuǎn)程工廠評(píng)審計(jì)劃制定7.2.1評(píng)審組人員安排按照專業(yè)覆蓋原則確定評(píng)審組成員數(shù)量及人員。原則上，應(yīng)選擇具有豐富的工廠評(píng)審經(jīng)驗(yàn)的評(píng)審員實(shí)施遠(yuǎn)程工廠評(píng)審。7.2.2評(píng)審工作時(shí)長(zhǎng)確定原則上，自評(píng)估資料審核安排1～2個(gè)工作日，遠(yuǎn)程視頻核查安排1～3個(gè)工作日。其中，對(duì)于國(guó)外受評(píng)審方遠(yuǎn)程視頻核查，由于時(shí)差關(guān)系，實(shí)際工作時(shí)間以累加時(shí)間為準(zhǔn)，8個(gè)小時(shí)合計(jì)為1個(gè)工作日。7.2.3評(píng)審實(shí)施日期確定評(píng)審員根據(jù)自身情況和工作時(shí)限要求合理安排自評(píng)估資料審核時(shí)間。完成自評(píng)估資料審核后，評(píng)審員與受評(píng)審方溝通確定遠(yuǎn)程視頻驗(yàn)證審核日期。對(duì)于監(jiān)督評(píng)審，礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放機(jī)構(gòu)初步確定遠(yuǎn)程視頻驗(yàn)證審核日期，由評(píng)審員與受評(píng)審方溝通確定遠(yuǎn)程視頻驗(yàn)證審核日期。7.2.4評(píng)審內(nèi)容確定礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)審類型、評(píng)審目的、企業(yè)分類及其他因素，確定遠(yuǎn)程評(píng)審內(nèi)容，并在評(píng)審任務(wù)書中明確說明。7.3遠(yuǎn)程工廠評(píng)審實(shí)施要求7.3.1自評(píng)估資料審核7.3.1.1受評(píng)審方應(yīng)根據(jù)《礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》及相關(guān)要求，撰寫自評(píng)估報(bào)告（國(guó)外受評(píng)審方需提供中文版自評(píng)估報(bào)告），并提供必要的證明材料（自評(píng)估報(bào)告、證明材料要求詳見附錄A）。受評(píng)審方為非首次申辦或監(jiān)督評(píng)審時(shí)，可適當(dāng)簡(jiǎn)化自評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容和證明材料。受評(píng)審方應(yīng)對(duì)所提供的自評(píng)估報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)，提供承諾書。7.3.1.2評(píng)審組在收到自評(píng)估資料后，于10個(gè)工作日內(nèi)完成自評(píng)估資料的審核，并給出審核結(jié)論。審核過程中發(fā)現(xiàn)自評(píng)估資料存在不符合及描述不清晰等問題，受評(píng)審方應(yīng)及時(shí)整改并補(bǔ)充材料。7.3.1.3評(píng)審組組長(zhǎng)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將自評(píng)估資料審核結(jié)論上報(bào)礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放機(jī)構(gòu)。7.3.2遠(yuǎn)程視頻驗(yàn)證審核7.3.2.1遠(yuǎn)程評(píng)審實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)的溝通與確認(rèn)評(píng)審組完成自評(píng)估資料審核后，應(yīng)針對(duì)遠(yuǎn)程視頻驗(yàn)證審核的實(shí)施與受評(píng)審方進(jìn)行充分的溝通，并就相關(guān)事項(xiàng)與受評(píng)審方進(jìn)行確認(rèn)并達(dá)成一致：——遠(yuǎn)程視頻驗(yàn)證審核日期；——受評(píng)審方及相關(guān)方（實(shí)施遠(yuǎn)程評(píng)審所使用的ICT的提供方，如第三方軟件平臺(tái)）的能力和責(zé)任；——信息安全風(fēng)險(xiǎn)及控制要求；——視頻驗(yàn)證審核的范圍及邊界；——實(shí)施遠(yuǎn)程評(píng)審活動(dòng)的資源、方式、方法；——應(yīng)急響應(yīng)措施。7.3.2.2確定遠(yuǎn)程視頻驗(yàn)證審核日期后，評(píng)審組應(yīng)提前制定遠(yuǎn)程視頻驗(yàn)證審核工作日程表，明確工作流程、核查驗(yàn)證內(nèi)容、要求、方式（日程表示例見附錄B），并于遠(yuǎn)程視頻驗(yàn)證審核之日前至少5日告知受評(píng)審方，以便受評(píng)審方做好準(zhǔn)備工作。日程表中應(yīng)安排遠(yuǎn)程視頻連線測(cè)試，至少提前一天進(jìn)行測(cè)試，評(píng)審組全部成員、受評(píng)審方相關(guān)人員均應(yīng)參與遠(yuǎn)程視頻連線測(cè)試，測(cè)試應(yīng)覆蓋全部核查場(chǎng)所。由于客觀原因或特殊管理要求，視頻驗(yàn)證不能覆蓋的場(chǎng)所，應(yīng)有明確記錄。7.3.2.3首次會(huì)議和末次會(huì)議按現(xiàn)場(chǎng)工廠評(píng)審要求進(jìn)行。受評(píng)審方應(yīng)提前將參加首次會(huì)議、末次會(huì)議的人員名單及信息提交評(píng)審組，評(píng)審組在遠(yuǎn)程視頻驗(yàn)證審核時(shí)核實(shí)實(shí)際參加人員。7.3.2.4遠(yuǎn)程視頻驗(yàn)證審核流程和要求評(píng)審組應(yīng)在各評(píng)審環(huán)節(jié)進(jìn)行充分取證，確保評(píng)審結(jié)論的可追溯性、有效性，具體要求如下表：序號(hào)工作流程核查內(nèi)容及要求取證要求1首次會(huì)議核實(shí)受評(píng)審方概況。自首次會(huì)議開始起，錄屏約5分鐘，應(yīng)錄制全部參與人員。受評(píng)審方參會(huì)人員需在簽到表中簽字并發(fā)送簽到表圖片至評(píng)審組長(zhǎng)。2生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查按生產(chǎn)工藝流程順序核查設(shè)備、過程控制和人員，與受評(píng)審方負(fù)責(zé)人員、技術(shù)人員、生產(chǎn)人員進(jìn)行交流，以及必要的操作核查。對(duì)自評(píng)估報(bào)告中未提供的重要生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)過程進(jìn)行截屏，對(duì)進(jìn)行交流的受評(píng)審方負(fù)責(zé)人員、技術(shù)人員、生產(chǎn)人員進(jìn)行截屏。每一個(gè)車間或場(chǎng)所的全貌錄制約2分鐘視頻。3文件資料審查核查受評(píng)審方主體資格及管理體系文件與記錄。受評(píng)審方需將評(píng)審員抽查的文件和記錄電子版或照片發(fā)送給評(píng)審組進(jìn)行審核。將典型關(guān)鍵文件或記錄及不合格文件，隨評(píng)審報(bào)告上傳。4檢驗(yàn)?zāi)芰己税慈霃S檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、出廠檢驗(yàn)順序，核查檢驗(yàn)設(shè)備、人員及操作能力，與檢驗(yàn)人員進(jìn)行交流。其中，對(duì)出廠檢驗(yàn)過程進(jìn)行全程見證。對(duì)自評(píng)估報(bào)告中未提供的重要檢驗(yàn)設(shè)備和檢驗(yàn)過程進(jìn)行截屏，對(duì)進(jìn)行交流的檢驗(yàn)人員進(jìn)行截屏，對(duì)重要檢驗(yàn)項(xiàng)目的檢驗(yàn)過程進(jìn)行全程錄屏。5產(chǎn)品一致性核查在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查（庫(kù)房、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)）、檢驗(yàn)?zāi)芰己耍ú榭礃悠贰⒊鰪S檢驗(yàn)報(bào)告）的同時(shí)，核查產(chǎn)品一致性。利用適宜的ICT以獲取遠(yuǎn)程產(chǎn)品抽樣、一致性檢查樣本的總體信息等，確保抽樣和檢查樣本的真實(shí)性、代表性；對(duì)產(chǎn)品樣品、出廠檢驗(yàn)報(bào)告、采購(gòu)合同進(jìn)行截屏。如有不符合項(xiàng)也需進(jìn)行截屏。6綜合評(píng)定評(píng)審組內(nèi)部進(jìn)行溝通，時(shí)間控制在半小時(shí)之內(nèi)。7末次會(huì)議評(píng)審組說明評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題及不符合項(xiàng)，明確整改要求，宣布評(píng)審結(jié)論；受評(píng)審方負(fù)責(zé)人對(duì)評(píng)審結(jié)論和不符合項(xiàng)予以確認(rèn)。對(duì)參加會(huì)議人員整體截屏；對(duì)受評(píng)審方負(fù)責(zé)人確認(rèn)發(fā)言進(jìn)行錄屏。7.3.2.5原則上，遠(yuǎn)程視頻驗(yàn)證審核內(nèi)容、順序及要求與現(xiàn)場(chǎng)工廠評(píng)審核查要求一致，并核查通過自評(píng)估資料發(fā)現(xiàn)的問題及自評(píng)估報(bào)告描述不清晰的內(nèi)容。受評(píng)審方相關(guān)人員需按評(píng)審員要求遠(yuǎn)程出示抽查的相關(guān)文件資料，技術(shù)人員、檢驗(yàn)人員直接與評(píng)審員進(jìn)行交流，受評(píng)審方相關(guān)人員通過移動(dòng)視頻設(shè)備向評(píng)審員展示生產(chǎn)、檢驗(yàn)場(chǎng)景和具體生產(chǎn)或檢驗(yàn)過程，出廠檢驗(yàn)過程應(yīng)全程展示。評(píng)審員應(yīng)詳細(xì)記錄遠(yuǎn)程核查內(nèi)容及符合情況，以備整理和撰寫評(píng)審報(bào)告時(shí)使用；對(duì)于自評(píng)估報(bào)告中證明材料或附件不充分的，以及其他必要的取證材料，評(píng)審組應(yīng)要求和指導(dǎo)受評(píng)審方補(bǔ)拍照片，提交評(píng)審組。7.3.2.6遠(yuǎn)程評(píng)審過程中需要抽樣產(chǎn)品并送檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)時(shí)，評(píng)審員按照抽樣任務(wù)單要求組織受評(píng)審方執(zhí)行。受評(píng)審方應(yīng)指定一名人員進(jìn)行抽樣，對(duì)樣品拍照，記錄產(chǎn)品編號(hào)并填寫抽樣單，評(píng)審員對(duì)抽樣過程進(jìn)行錄屏。7.3.3撰寫評(píng)審報(bào)告7.3.3.1評(píng)審組應(yīng)在遠(yuǎn)程視頻驗(yàn)證審核結(jié)束后7天（國(guó)內(nèi)）、10天（國(guó)外）內(nèi)提交工廠評(píng)審報(bào)告，撰寫內(nèi)容及要求與現(xiàn)場(chǎng)工廠評(píng)審要求相同。需在報(bào)告封面注明此次評(píng)審為遠(yuǎn)程評(píng)審方式，受評(píng)審方提交的自評(píng)估報(bào)告應(yīng)作為評(píng)審報(bào)告的附件一并提交礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放機(jī)構(gòu)。7.3.3.2遠(yuǎn)程評(píng)審中取證獲取的視頻、音頻、圖片等應(yīng)作為評(píng)審報(bào)告附件。7.3.3.3評(píng)審組應(yīng)確保遠(yuǎn)程評(píng)審中獲取、收集、傳輸、保留和處置的相關(guān)評(píng)審信息完整、清晰、真實(shí)、可追溯，具有安全性和保密性，并予以保護(hù)，防止非預(yù)期的更改和使用。不宜在未采取防護(hù)措施的情況下，直接在互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)絡(luò)中臨時(shí)存儲(chǔ)、處理含有敏感內(nèi)容的評(píng)審信息。7.3.3.4遠(yuǎn)程評(píng)審中遇到的可能降低評(píng)審結(jié)論可靠性的障礙（包括遠(yuǎn)程評(píng)審方法的局限性），是否需要補(bǔ)充現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，以及補(bǔ)充評(píng)審時(shí)需關(guān)注的內(nèi)容，應(yīng)在評(píng)審報(bào)告中說明；7.3.4提出整改要求如經(jīng)審核，評(píng)審組發(fā)現(xiàn)受評(píng)審方存在不符合項(xiàng)，應(yīng)要求受評(píng)審方按規(guī)定時(shí)限進(jìn)行整改，并向評(píng)審組組長(zhǎng)提交整改報(bào)告。評(píng)審組組長(zhǎng)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審核后向礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放機(jī)構(gòu)提交整改確認(rèn)書。7.3.5補(bǔ)充工廠評(píng)審原則上，首次申辦礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志的受評(píng)審方工廠評(píng)審為遠(yuǎn)程工廠評(píng)審方式的，或者遠(yuǎn)程工廠評(píng)審時(shí)存在無法核查的內(nèi)容和場(chǎng)所的，應(yīng)在不可抗力消除后3個(gè)月內(nèi)實(shí)施補(bǔ)充工廠評(píng)審。原則上，評(píng)審組成員應(yīng)至少包括1名參加過遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的評(píng)審員。8遠(yuǎn)程工廠評(píng)審評(píng)價(jià)與改進(jìn)礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放機(jī)構(gòu)應(yīng)定期或在特定情況下，對(duì)遠(yuǎn)程評(píng)審的充分性、適宜性和有效性進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)價(jià)。特定情況，包括但不限于相關(guān)方要求、ICT技術(shù)進(jìn)步、預(yù)期使用遠(yuǎn)程評(píng)審的環(huán)境發(fā)生變化等。評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括但不限于：a)遠(yuǎn)程評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別充分性及應(yīng)對(duì)措施的有效性；b)遠(yuǎn)程評(píng)審資源配備的充分性；c)信息保密和安全措施的有效性；d)評(píng)審目標(biāo)達(dá)成情況；e)必要時(shí)，還宜評(píng)估遠(yuǎn)程評(píng)審應(yīng)急情況處理的適宜性。礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放機(jī)構(gòu)應(yīng)利用評(píng)價(jià)結(jié)果識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，包括對(duì)遠(yuǎn)程評(píng)審程序和方法、要求的必要修訂，礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放機(jī)構(gòu)宜保留改進(jìn)結(jié)果的相關(guān)記錄。附錄A工廠評(píng)審自評(píng)估報(bào)告撰寫要求受評(píng)審方按照《礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》及相關(guān)要求進(jìn)行自評(píng)估。自評(píng)估報(bào)告應(yīng)有明確的結(jié)論，明確描述本單位是否符合相關(guān)工廠評(píng)審規(guī)則的要求，并附相關(guān)產(chǎn)品明細(xì)表。自評(píng)估報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括主體資格、質(zhì)量管理體系、管理職責(zé)、人員能力、文件管理和記錄、采購(gòu)與外協(xié)、生產(chǎn)控制、檢驗(yàn)與測(cè)試、不合格品的控制、變更與一致性控制、庫(kù)房管理、安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)等十二個(gè)方面的符合性情況描述。自評(píng)估報(bào)告所有材料均以pdf格式或jpg格式提交，并加蓋單位公章。自評(píng)估報(bào)告的附件應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.主體資格a.營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件照片；b.生產(chǎn)場(chǎng)地使用證明的照片（包括土地證、房產(chǎn)證、租賃合同/協(xié)議、無償使用或劃撥使用證明等）；c.公司大門照片。2.質(zhì)量管理體系a.企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖、企業(yè)車間或場(chǎng)所清單、廠區(qū)平面圖，不能使用通信設(shè)備的場(chǎng)所說明；b.質(zhì)量管理體系文件一覽表；c.內(nèi)部審核和管理評(píng)審相關(guān)記錄。3.管理職責(zé)a.包含各管理崗位職責(zé)與權(quán)限的管理制度；b.安標(biāo)工作負(fù)責(zé)人、安標(biāo)聯(lián)系人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、不合格品處置人員任命文件。4.人員能力a.技術(shù)人員信息一覽表；b.技術(shù)人員職稱證明或?qū)W歷證明（有保密要求時(shí)，可不提供）；c.技術(shù)人員勞動(dòng)合同（有保密要求時(shí)，可不提供）；d.技術(shù)人員相關(guān)培訓(xùn)記錄。5.文件管理和記錄a.文件管理制度、記錄管理制度；b.與安標(biāo)相關(guān)的文件和記錄（可以是文件和記錄一覽表）。6.采購(gòu)與外協(xié)a.采購(gòu)管理制度、外協(xié)管理制度（如有）；b.安標(biāo)受控件的采購(gòu)合同或協(xié)議、外協(xié)合同或協(xié)議（如有）；c.采購(gòu)零元部件（或設(shè)備）一覽表。7.生產(chǎn)控制a.生產(chǎn)設(shè)備一覽表；b.主要生產(chǎn)設(shè)備照片和體現(xiàn)生產(chǎn)過程的照片；c.工藝裝備、工位器具管理制度；d.設(shè)備操作規(guī)程一覽表，并提供幾個(gè)重要設(shè)備的操作規(guī)程文本；e.工藝文件或工藝流程圖；f.主要工序控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書。8.檢驗(yàn)和測(cè)試a.檢測(cè)檢驗(yàn)設(shè)備一覽表；b.檢測(cè)檢驗(yàn)設(shè)備照片及體現(xiàn)檢驗(yàn)過程的照片（能清晰顯示檢測(cè)過程中各個(gè)數(shù)值的照片）；c.主要檢測(cè)檢驗(yàn)規(guī)程一覽表，并提供幾個(gè)關(guān)鍵工序的檢驗(yàn)規(guī)程；d.主要檢測(cè)檢驗(yàn)設(shè)備的計(jì)量檢定證書；e.代表性產(chǎn)品的出廠檢驗(yàn)報(bào)告（應(yīng)為近期做的出廠檢驗(yàn)報(bào)告）。9.不合格品控制a.不合格品控制程序或管理制度；b.不合格品相關(guān)記錄。10.變更及一致性控制a.變更控制管理制度； b.主要受控零元部件明細(xì)表；c.對(duì)主要受控零元部件明細(xì)表中屬于采購(gòu)或外協(xié)的零元部件進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物拍照；d.產(chǎn)品一致性要求符合性說明。11.庫(kù)房管理a.出入庫(kù)、貯存管理制度；b.庫(kù)房物品分類存放的照片。12.安標(biāo)標(biāo)志標(biāo)識(shí)a.安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)設(shè)計(jì)圖樣或已設(shè)計(jì)好的實(shí)物照片。13.其它a.本次申辦產(chǎn)品或持證產(chǎn)品明細(xì)；b.代表性產(chǎn)品的成品實(shí)物照片。以上附件應(yīng)按內(nèi)容準(zhǔn)確命名，并按類分文件夾存放。還需提供包括組織概況、主要生產(chǎn)場(chǎng)所及生產(chǎn)過程、檢驗(yàn)場(chǎng)所及出廠檢驗(yàn)過程、原材料及庫(kù)房管理等方面的視頻材料，視頻材料應(yīng)配有中文講解。附錄B遠(yuǎn)程工廠評(píng)審日程表（格式）遠(yuǎn)程工廠評(píng)審日程表企業(yè)名稱：工廠評(píng)審任務(wù)編號(hào)：時(shí)間工作內(nèi)容備注20XX年XX月XX日時(shí)--時(shí)遠(yuǎn)程視頻軟件測(cè)試。至少提前實(shí)際評(píng)審日期一天進(jìn)行。評(píng)審組成員及受評(píng)審方主要人員均需參加測(cè)試，測(cè)試應(yīng)覆蓋全部核查車間或場(chǎng)所。20XX年XX月XX日時(shí)--時(shí)首次會(huì)議介紹評(píng)審組成員，宣布評(píng)審工作的依據(jù)、內(nèi)容和要求、評(píng)審紀(jì)律等。受評(píng)審方負(fù)責(zé)人介紹組織概況。采用遠(yuǎn)程視頻會(huì)議形式；參加首、末次會(huì)議人員：評(píng)審組成員、受評(píng)審方主要負(fù)責(zé)人、安標(biāo)工作負(fù)責(zé)人、安標(biāo)聯(lián)系人及技術(shù)、生產(chǎn)、質(zhì)檢、采購(gòu)、銷售、人事等部門負(fù)責(zé)人；受評(píng)審方主要負(fù)責(zé)人、安標(biāo)工作負(fù)責(zé)人、安標(biāo)聯(lián)系人需接入視頻會(huì)議，其他人員集中在遠(yuǎn)程會(huì)議場(chǎng)所參加會(huì)議。20XX年XX月XX日時(shí)--時(shí)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)審組按照產(chǎn)品工藝流程對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)各環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查庫(kù)房、生產(chǎn)設(shè)備、關(guān)鍵工序、工藝裝備、工位器具、計(jì)量器具、檢驗(yàn)設(shè)備等，與相關(guān)生產(chǎn)人員進(jìn)行交流。采用智能手機(jī)等移動(dòng)遠(yuǎn)程視頻設(shè)備