Q/LB.□XXXXX-XXXXT/XXXXXXX—XXXX前言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由世界自然基金會提出。本文件由中國食品土畜產進出口商會歸口。本文件起草單位：中國標準化研究院、世界自然基金會、中國食品土畜產進出口商會、生態環保部、中國環境科學研究院、中國農業科學院農業資源與農業區劃研究所、中國林科院科信所、大連海關技術中心等。本文件主要起草人：席興軍、于鑫、陳穎、尚進、張伊依、孔源、趙婕、呂文魁、王有福等。引言本文件的制定是為了：1）實現大豆種植、倉儲、加工和貿易等環節減少毀林和土地用途轉化，保護森林及其他自然生態系統，保持生物多樣性，應對氣候變化；2）明確大豆供應鏈企業對可持續大豆生產承諾內容、承諾執行的計劃程序等；3）評估大豆供應鏈企業在各環節毀林、土地用途轉化、采購不明來源大豆等大豆可持續生產的風險；4）加強大豆供應鏈企業對以上風險監測和產品大豆溯源，以識別大豆供應鏈企業的大豆來源和去向。本文件有助于大豆企業特別是大豆進出口相關企業提高保護自然生態的意識，促進大豆產業的綠色轉型，減輕大豆生產的毀林和土地用途轉化。本文件將幫助中國大豆企業更好地對接、自覺執行適用的國際規則，有利于中國大豆企業建立積極參與全球保護自然生態系統、生物多樣性保持和應對氣候變化的國際形象。大豆可持續供應鏈規范范圍本文件規定了大豆可持續供應鏈的總體要求、自我承諾、風險評估、風險控制和信息披露等方面的要求。本文件適用于為預防非法毀林與減少合法毀林，大豆種植、倉儲、加工和貿易等供應鏈企業在大豆種植、接收、運輸、儲存、加工制造和銷售等環節，對大豆供應鏈涉及土地用途轉化情況等可持續性的評價和管理。規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。術語和定義下列術語和定義適用于本文件。

大豆可持續供應鏈sustainablesupplychainofsoybean大豆種植、倉儲、加工和貿易等供應鏈相關企業,在大豆種植、接收、運輸、儲存、加工制造和銷售等環節,將保護森林及其他自然生態系統、預防非法毀林與減少合法毀林等環境責任的管理和技術實踐全面整合、具有競爭力并可持續的成功供應鏈模式。轉化Conversion一個自然生態系統的土地用途的轉變或一個自然生態系統的物種組成、結構或功能發生的實質性持續重大變化。注：轉化包括嚴重退化或由引入的土地管理實踐導致的生態系統、自然棲息地等原有物種組成、結構或功能發生的實質性、持續性變化。毀林Deforestation由于農業生產或其他非森林土地利用造成嚴重持續的天然森林或熱帶雨林及其他生態系統毀壞、退化或轉化。無毀林無轉化DeforestationandConversionFree不會導致毀林或轉化的商品生產、采購或金融投資。非法毀林Illegaldeforestation違反土地管理法規，非法占用林地，改變被占用林地用途，數量較大，造成林地大量毀壞的行為。合法毀林Legitimatedeforestation未違反土地管理法規并具有相關森林開發行政許可，但占用林地且改變被占用林地用途數量較大的行為。供應鏈核心企業Coreenterprisesinthesupplychain在大豆供應鏈中占據關鍵位置，對供應鏈的穩定和效率起著決定性作用的企業。總體要求自我承諾供應鏈企業應公開承諾在大豆種植、倉儲、加工和貿易過程中不從在以毀林方式進行大豆種植活動的地區采購大豆及其制品、不違反適用國相關法律和經批準的國際條約、公開披露信息、開展風險評估并控制風險。評估與控制風險供應鏈企業應科學有效地評估在種植、接收、運輸、儲存、加工制造和銷售等有可能對森林和其他自然生態系統有潛在負面影響的風險,并根據評估結果確定、消除和規避這些風險。信息披露供應鏈企業應披露與承諾有關的系列信息、落實情況并接受內外部監督。自我承諾要求供應鏈企業應制定書面的承諾并公開，內容應包括但不限于：不開展毀林和土地用途轉化的活動，且由林地轉為用于農業用地的時間不晚于2020年12月31日，實現無毀林無轉化目標日期應不晚于2030年。不違反適用國法律法規和經批準的國際條約；要公開披露相關信息；開展大豆可持續生產風險評估并控制風險的措施；接受內外部監督；開展大豆可持續種植、倉儲、加工和貿易的目標和計劃；負責大豆可持續供應鏈管理的體系架構、部門與職責。供應鏈企業的承諾還宜：覆蓋供應鏈涉及的大豆及其制品的類型；覆蓋從大豆原料到大豆加工制品的全過程；采取激勵性政策和措施引導大豆生產者減少或不進行合法毀林生產大豆；保障供應鏈利益相關方的充分參與；涉及森林采伐活動應滿足當地的其他要求。證實方法可與民間社會組織建立監督機制，定期獲取詳細報告。供應鏈企業相互核實相關文件或信息。供應鏈企業內部的自我評估。評估風險要求供應鏈核心企業應對在一定范圍內對其大豆種植、倉儲、加工和貿易活動有可能對森林和其他自然生態系統有潛在負面影響的風險進行評估。風險評估應按合理的頻次定期開展，宜至少1年開展1次。不同環節企業大豆供應鏈可持續性風險評估可采用以下方法：（1）種植企業1）收集種植地塊信息通過移動電話、手持設備、G1S地理信息APP或其他合理有效方式，收集種植地塊的經緯度地理位置坐標等信息。2）確定地塊性質確定2020年12月31日之前此地塊的用途是森林還是農業生產。3）毀林情況和合法性情況該環節的風險評估應重點考慮以下因素：（適當精簡）(a)大豆生產國或種植地區的風險；(b)大豆生產國和種植地區是否有森林；(c)大豆生產國或種植地區是否有原住民，判斷原住民是否有合理的產權主張；(d)(e)大豆生產國或種植地區是否普遍存在毀林或森林退化；(f)要求收集的信息的來源、可靠性、可信性和相關證明文件的鏈接；(g)大豆生產國、種植地區的腐敗程度、文件和數據造假的普遍性、執法缺乏等情況；(h)大豆相關供應鏈及其加工階段的復雜性，特別是在追溯大豆來源到具體種植地區是否面臨困難；(i)與來源不明或在毀林/森林退化發生地區生產的大豆相混合。（2)大豆進口商1）繪制供應鏈流程圖確定優先次序，明確直接上游供應商以及高風險供應商等。2）按照繪制的供應鏈流程圖進行風險評估:①明確大豆產品的來源信息；明確用于加工制造的每批大豆類型和來源的清單；②直接供應商是否對風險進行了評估，是否可以驗證種植大豆的地塊的無毀林無轉化和合法性情況；③直接供應商對大豆產品的追溯管理；④其他供應商的風險管控情況。3）如進口商對可驗證的無毀林無轉化來源大豆原料采取物理隔離方式，則交易的過程合同或其他文件中應詳細說明大豆的來源等信息；大豆運輸過程中，從裝運、發貨、運輸到倉庫、目的地的全過程需要確保大豆產品與其他產品區分開，不能混合。（3）加工企業1）繪制供應鏈流程圖①確定所涵蓋的大豆類型；②明確大豆的供應鏈流程；③確定優先次序，明確直接上游供應商以及高風險供應商等。2）風險評估按照繪制的供應鏈流程圖進行風險評估:①明確大豆產品的來源信息；②直接供應商是否對風險進行了評估；③直接供應商對大豆產品的追溯管理；④其他供應商的風險管控情況。下游采購商——梳理相關產品類型，明確與大豆及其制品有關的產品清單。——針對每個產品梳理供應鏈流程，明確其各級供應商。——梳理相關產品的追溯精度情況；——識別風險，要求其上游供應商提供產品毀林風險情況和合法性的信息。為做好風險評估，大豆供應鏈企業應通過自身及其上下游供應鏈企業合作者的足夠信息收集、傳遞和交換，保持信息在合理范圍內的透明。應收集、傳遞和交換以下信息：產品名稱和類型，是否為轉基因大豆；大豆品種的通用名或商品名和拉丁名；大豆采購的數量；大豆生產國、種植地區或來源地；大豆種植地塊的地理信息和生產時間；大豆及其制品的相關種植企業、加工企業、進口商、下游采購商的名稱、地址和郵箱；整個供應鏈中履行承諾和按照生產國相關立法生產大豆的結論性和可核查的充分信息；企業的管理體系整體情況。大豆供應鏈風險評估結果出來后，可根據以下方面進行確認：標志性指標，包括大豆來源不合規數量的份額或報告不合規的數量；達到農場級追溯精度的可追溯系統覆蓋的大豆供應量比例；大豆間接供應商在運營中的比例；是否有大豆采購審批或控制體系；是否存在針對大豆不合格供應商的改進計劃；大豆數據采集點列表應定期更新，以考慮影響數據質量和可用性的相關變化；對驗證程序定義；由認證認可實體進行隨機/有針對性的檢查、樣品測試和第三方驗證；建立大豆檢測機制和解決欺詐行為或誤報的機制。證實方法大豆供應鏈風險評估可采用企業定期監測每個承諾下設的目標的方式進行。其中，對于本企業內部的大豆可持續供應鏈風險評估，可通過建立用于監測或核查企業所有或管理的生產或初級加工操作是否合規的系統、工具和方法的方式。對于供應商的大豆可持續供應鏈風險，可通過建立監測和核查供應商業務和/或供應鏈合規的系統、工具和方法、將當地利益相關方和有關各方信息同時同步納入監測系統的方法。包括編制相關統計表格、建立相應信息化系統、采購量與生產量的平衡核查等方式。大豆可持續供應鏈風險評估可委托第三方機構審計和認證認可。企業可建立獨立的內設部門，通過實地抽查、審核采購記錄等過程文件等方式核查，獨立評估原料或產品非法來源的潛在風險和規避情況。企業可審核證書或種植、倉儲、加工和貿易等過程記錄文件。控制風險要求風險消除供應鏈企業應建立相應的采購程序和及其管理規定，確保其大豆原料在種植、接收、運輸、儲存、加工制造和銷售等環節符合大豆生產國對非法毀林和棲息地保護相關法律法規的要求或規定。供應鏈企業應制定合理的采購計劃，逐步實現100%的無毀林無轉化大豆采購。在實現過程中可按照實際情況循序漸進的采用信用證書、混裝混運、物理隔離等方式。供應鏈企業應當采取有效措施，對大豆供應商進行定期評估，對不合格供應商進行暫停或終止合作等處理。供應鏈企業宜與直接供應商合作，通過有效的激勵、支持機制和采購控制系統來支持間接供應商達到相關要求。供應鏈企業宜采取實質性措施支持中小型供應商。應用追溯信息逐步減少高風險區域的大豆采購數量。風險規避供應鏈企業應采取各種科學技術和管理措施，幫助生產者確定大豆可持續生產的最優產量、保護生物多樣性等，以減少通過毀林方式增加大豆種植面積、增加大豆產量。供應鏈企業可參加長期的土地管理工作，包括保護土地保護、文化價值保護、保護其生產或采購基地內部及受基地直接影響的原住民和地方社區的權利。大豆生產者對其所有、控制或管理的土地宜進行有效的土地管理和長期保護。供應鏈企業宜參與政府的政策、目標、承諾和標準的制定、實施和監測。選擇供應商時，應將對可持續大豆政策、計劃措施等內容納入對供應商打分或評價體系當中。后果補救供應鏈企業在沒有履行承諾或已經導致或引發不良影響后，宜當積極提供補救辦法或配合對相關傷害進行補救。可采取的措施包括：建立有效的申訴機制，并提供支持；執行恢復或補償活動，應對近期違背承諾造成的毀林或轉換進行補救措施；從土地/資源中獲取利益的，要負責對過去造成的傷害進行修復。在土地獲取、開發或管理過程中造成對生產者和當地居民權益不利的影響時，大豆生產者企業宜提供公平、公正補救辦法的方案，包括補救系統設施和相關行動。宜與不合格供應商接觸并制定和實施限時改進計劃，補救過去或現在對森林與生態環境的破壞。大豆采購商采取有效措施對不合格供應商宜進行暫停或終止合作等處理的情況。供應鏈企業宜制定森林長期保護、環境修復和補償計劃或行動的計劃或方案。宜與不合格供應商接觸并制定和實施限時改進計劃，補救過去或現在對森林與生態環境的破壞。證實方法通過核查供應鏈企業內部會議記錄、紀要性文件、管理辦法等方式。審核與供應鏈企業與此相關的投資、研發、方案。信息披露要求供應鏈企業應不定期公開披露、發布、聲明負責種植、倉儲、加工和貿易大豆的承諾，披露內容包括：大豆供應商信息、原材料來源；大豆采購政策或計劃；大豆原料非法來源的潛在風險評估和控制情況；大豆原料的追溯精度；承諾內容落實違反情況的舉報以及舉報反饋機制、途徑或渠道。包括未經通知的實地視察和檢查、交叉檢查信息、建立一個共同和協調的信息收集系統保持進口商品信息的完整性和可靠性、衛星遙感監控等；必要時，宜公開采購商或供應商對大豆生產相關的珍稀瀕危物種進行了調查管理和保護、參與政府目標、規劃和政策、標準制定情況。供應鏈企業應定期公開披露以下信息：獨立驗證的第三方審計結果；供應商政策或計劃和定期進度更新；審計方法和數據來源；不合規大豆來源的批次、后續改進措施和時間表。公開披露的計劃或文件，應包括給出明確的定性或定量承諾信息，如承諾確保所采購的大豆100%來源于合格供應商、企業無毀林無轉化大豆采購的份額或比例等。信息披露按照商定的時間間隔披露。每年