安全生產隱患排查管理與

安全風險防控制度正式版

Throughthejointcreationofclearrules,theestablishmentofcommonvalues,strengthen

thecodeofconductinindividuallearning,realizethevaluecontributiontotheorganization.

制度范本系列ISvstemTemplate編號-：SMP-WJ01-77

安全生產隱患排查管理與安全風險防

控制度正式版

下載提示：此管理制度資料合用于通過共同創造，促進集體發展的明文規則，建立共同的價值觀、培

養團隊精神、加強個人學習方面的行為準則，實現對自我，對組織的價值貢獻。文檔可以宜接使用，

也可根據實際需要修訂后使月。

第一章總則

第一條為進一步實現安全生產的目

標，依據國家安全生產方針，結合我公司

實際，全面體現預防為主的思想，實現對

風險的超前預控，持續排查和消除安全隱

患，特殊修訂本制度。

第二條安全隱患與安全風險的區別，

本制度所稱安全隱患，是指生產經營單位

違反安全生產法律、法規、規章、標準、

規程、安全生產管理制度的規定，或者其

他因素在生產經營活動中存在的可能導致

頁碼2/28

不安全事件或者事故發生的物的危（wei）

險狀態、

頁碼2/28

劃度范木系列ISystemTemplate編，：SMP-WJ01-77

人的不安全行為和管理上的缺陷，如果不

及時采取措施就會導致事故的發生；而安

全風險是指某一事故發生的可能性及其可

能造成的損失的組合，它是通過評估手

段進行分級管控，使生產經營活動中風

險降低到能容忍程度。

第三條各單位要把安全隱患排查管理

和風險預控作為安全生產基礎工作常抓不

懈，建立健全安全隱患排查管理和風險預

控、建檔監控等制度，逐級建立并落實從

主要負責人到每一個從業人員的隱患排查

治理、風險預控和監控責任制。

第四條實施安全隱患和風險預控分級

管理，定期排查、管理和報告。對安全隱

患和風險要分類定級，制定措施，落實責

頁碼3/28

制度范本系列ISvstemTemplate編號-：SMP-WJ01-77

任，限時整改或者預控，使隱患整改和風

險預控做到“責任、措施、資金、時間、

預案”五落實。

第五條實施安全隱患和風險預控閉環

管理，建立完善的隱患排查管理和風險預

控工作機制，落實隱患排查、建檔、評

估、整改、驗收、銷號閉環管理，對重大

安全隱患實行掛牌督辦、跟蹤管理、逐項

銷號制度；落實危（wei）險源辯識、風險

評估、分級、分責、監控、預警、預報制

度。

第六條對于新開工工程、新工藝、

新設備、新設施、新生產線的投入或者生

產安全環境有變化時，未進行風險評估

頁碼4/28

和隱患排查或者未對風險、隱患采取有

效管控措施的不得冒險作業和施工。

頁碼4/28

制度范本系列ISvstemTemplate編：SMP-WJ01-77

第七條安全隱患管理應堅持“及時有

效、先急后緩、先重點后普通、先安全后

生產”的原則，風險預控應做到使安全風

險降低到能容忍程度的原則，做到不安全

不生產，安全風險不把握不生產。

第二章安全隱患排查管理與風險預

控職責

第八條公司及各所屬單位是安全隱

患排查、管理和風險預控管理的責任主

體。

第九條公司董事長、總經理是安全

隱患排查、管理、整改和風險預控管理的

第一責任人；公司分管副總經理，對分管

范圍內的安全隱患排查管理和風險預控管

理過程負領導責任；公司總工程師負責對

頁碼5/28

制度范本系列ISvstemTemplate編：SMP-WJ01-77

排查出的安全隱患進行評審，確定安全隱

患級別，并對分管范圍內的安全隱患排查

管理以及風險預控管理負技術領導責任；

公司安監局長對安全隱患排查管理和風險

預控管理負監察責任。

第十條公司業務管理部室對分管業

務范圍內的安全隱患排查管理以及風險預

控管理負管控責任；公司安全監察部對安

全隱患管理以及風險預控管理負監督、監

察、歸檔和報告的責任。

第十條各單位的主要負責人是本單

位安全隱患排查管理和風險預控管理的第

一責任人；安環部長對安全隱患的排查治

理、復查及風險管控負監督檢查責任；分

管負責人對分管范圍內的安全隱患排查治

頁碼6/28

制度范本系列ISvstemTemplate編，；：SMP-WJ01-77

理和風險預控管理負領導責任，負責組織

制定分管范圍內安全隱患整改方案和安全

技術措施，是分管范圍內高級風險的管理

責任人；禮聘安全工程師對排查出的安全

隱患和辨識出的風險負責組織評審分級，

確定管理措施，并將評審結果落實到各責

任人；業務保安科室對分管業務范圍內的

安全隱患排查和風險辨識及其管理負管理

責任；安環部對安全隱患排查管理以及風

險預控管理負有監督、監察、歸檔、分析

和上報的責任；車間、班組的負責人，對

車間、班組的安全隱患排查管理以及風險

預控管理負全面責任；車間、班組技術負

責人，對本車間、班組的安全隱患排查治

理負技術管理責任，負責制定整改的安全

頁碼7/28

劃度范木系列ISystemTemplate編，：SMP-WJ01-77

技術措施，指導安全技術措施的實施；車

間、班組的班組長，對本班組生產作業場

所存在的安全隱患的排查管理及風險預控

負直接責任；職工個人對本崗位作業場所

存在的安全隱患排查管理及風險預控負直

接責任。

第十一條各單位應保證安全隱患排

查管理及風險預控所需的資金，安全費用

應優先用于安全隱患的管理與風險的控

制。

第十二條生產經營單位將生產經營

項目、場所、設備發包、出租的，應與承

包、承租單位簽訂安全生產管理協議，并

在協議中明確各方對安全隱患排查管理和

風險預控的管理職責。生產經營單位對承

頁碼8/28

劃度范木系列ISystemTemplateSMP-WJ01-77

包、承租單位的安全隱患排查管理和風險

預控負有統一協調和監督管理的職責。

第三章隱患排查管理

第一節隱患分級分類

第十三條根據安全隱患危害程度和

整改難度大小，安全隱患分為普通安全隱

患和重大安全隱患。

普通安全隱患：是指危害和整改難

度較小，發現后能夠即將整改排除的隱

患。

重大安全隱患：是指危害和整改難度

較大，應當全部或者局部停產停業，并經

過一定時間整改管理方能排除的隱患，或

者者因外部因素影響導致生產經營單位

自身難以排除的隱患。

頁碼9/28

第十四條對查出的安全隱患要及時

頁碼9/28

劃度范木系列ISystemTemplate編，：SMP-WJ01-77

梳理出普通安全隱患和重大安全隱患，落

實隱患管理責任主體。按照安全隱患的嚴

重程度分為重大安全隱患和普通安全隱

患，按照解決的難易程度分為A、B、C、D

四個等級。

A級：難度很大，公司解決不了，須由

中煤集團公司或者地方政府協調解決的安

全隱患。

B級：難度較大，單位解決不了，須由

公司協調解決的安全隱患。

C級：難度大，班組、車間解決不了，

須由單位解決的安全隱患。

D級：班組、車間、單位業務部門能夠

自行解決的安全隱患。

第十五條對安全隱患應及時梳理分

頁碼10/28

劃度范木系列ISystemTemplate編，：SMP-WJ01-77

類，匯總分析。從生產（管理）系統和專

業角度對安全隱患進行分類。煤礦安全隱

患分類：管理、頂板、機電、運輸、“一

通三防”、爆破、水害、其它；其它行業

安全隱患分類由本單位確定。

第二節安全隱患的排查管理辦法

第十六條安全隱患排查分三級：班

組、車間、公司。

第十七條各單位應結合實際和專業特

點，從人、機、環、管四個方面編制隱患

排查表，避免隱患排查治事理過程中的人

為失誤。

第十八條公司每月排查一次安全隱

患；車間每月排查一次安全隱患并檢查治

理情況；科室、班組、車間每周排查一次

頁碼11/28

劃度范木系列ISystemTemplate編，：SMP-WJ01-77

安全隱患并將排查管理情況報相關業務科

室和安環部備案；班組每班排查安全隱患

并做好備查記錄。

第十七條對嚴重違章行為、習慣性

違章現象和重復發生的隱患作為安全隱患

一并排查管理。

第二十條任何單位和個人在任何時

間發現安全隱患，均有權有責向安環部和

有關部門匯報。

第二H^一條科室、班組（車間）對

每旬排查出的安全隱患必須堅持“誰主

管、誰管理，誰驗收、誰負責”工作制

度，確定責任人、隱患等級、管理措施，

進行登記，上報。

第二十二條班組排查的安全隱患必

頁碼12/28

劃度范木系列ISystemTemplate編，：SMP-WJ01-77

須當班消除或者處置，并做好記錄。當班

確實解決不了的安全隱患應及時向班組、

車間和安監站（科）匯報，并制定具體

措施，在保證安全的前提下才干組織生

產。

第二十三條普通安全隱患中的C級

和D級由本單位按照“五落實”的要求制

定整改計劃和方案，責成即將整改或者限

期整改，并下達整改通知書。對限期整改

的隱患，及時建檔編號，由整改責任人負

責監督檢查和整改驗收，驗收合格后報本

單位主要負責人審核簽字、銷號，安監站

（科）對C、D級安全隱患的整改驗收情況

進行定期和不定期檢查。

頁碼13/28

第二十四條公司各專業部室要時常

了解各車間、班組隱患排查管理情況，并

頁碼13/28

制度范本系列ISvstemTemplate編，；：SMP-WJ01-77

催促整改。對安全隱患項目按月度實行掛

牌跟蹤管理，由專人監督落實。A級隱得

報集團公司，按集團公司要求整改；B級隱

患由公司分管副總經理、總工程師負責落

實，明確公司專業部室整改負責人，各單

位根據相關部室處理意見制定初步整改方

案和措施報相關部室，由相關部室組織審

批確定后按照“五落實”的要求進行整

改，由單位首先對整改情況組織驗收，合

格后報請相關部室組織驗收。各專業部室

必須負責監督落實，并現場驗收，對隱患

進行閉環、銷號，安環部對B級隱患排查

管理及整改驗收情況組織檢查；C級隱患由

各車間、班組長負責落實，由公司明確職

能科室整改負責人；D級隱患由各單位負責

頁碼14/28

制度范本系列ISvstemTemplate編號-：SMP-WJ01-77

整改落實。

第二十五條公司及各業務部門要把

安全隱患的排查管理工作納入業務保安責

任范圍，并根據安全隱患管理要求，由各

分管負責人負責有關隱患管理措施及落實

工作。

第二十六條重大安全隱患的整改，

由公司主要負責人組織制定并實施安全隱

患管理方案。重大安全隱患管理方案應當

包括以下內容：

（一）管理的目標和任務；

（二）采取的方法和措施；

（三）經費和物資的落實；

（四）負責管理的機構和人員；

（五）管理的時限和要求；

頁碼15/28

劃度范木系列ISystemTemplateSMP-WJ01-77

（六）安全措施和應急預案。

第二十七條對重大安全隱患由公司

實行掛牌督辦，各專業部室負責具體牽頭

落實，重大安全隱患整改結束后，由相關

專業部室組織驗收、銷號。公司安全監察

部對安全隱患的排查管理工作進行監察。

第二十八條重大安全隱患管理結束

后，各單位應對管理情況進行評估，編寫

評估報告，并將評估報告送報相關部室及

安全監察部。

第二十九條對于因自然災害可能導

致事故災難的隱患，應及時排查管理，采

取可靠的預防措施，制定應急預案。在接

到有關自然災害預報時，應及時發出預警

通知；發生自然災害可能危及人員安全的

頁碼16/28

制度范本系列ISvstemTemplate編號-：SMP-WJ01-77

情況時，單位應即將啟動應急預案，并及

時向公司報告；

第三十條在安全隱患管理過程中，

應采取相應的安全防范措施，防止事故發

生。安全隱患排除前或者排除過程中無法

保證安全的，應當從危（wei）險區域內

撤出作業人員，并疏散可能危及的其他

人員，設置警戒標志，暫時停產停業或

者住手使用；對暫時難以停產或者住手

使用的相關生產儲存裝置、設施、設備,

應制定并落實相應的安全防范措施，防

止事故發生。

第五章信息報告

頁碼17/28

第三十一條對排查出的重大安全隱

患，單位應當及時向公司安環部、安全監

督管理部門和有關部門報告。重大安全隱

頁碼17/28

劃度范木系列ISystemTemplate編“：SMP-WJ01-77

患報告內容應包括：

（一）隱患的現狀及其產生原因；

（二）隱患的危害程度和整改難易程

度分析；

（三）隱患的管理初步方案。

第三十二條各單位及專業排查出的

重大安全隱患和普通安全隱患中的A、B、C

級安全隱患，匯總后于次月4日前報公司

各專業部室及安全監察部；各專業部室排

查出的重大安全隱患和普通安全隱患中的

A、B、C級安全隱患應及時匯總，于次月4

日前發送至安全監察部；各單位上報的安

全隱患A、B級隱患及各專業部室排查出的

A、B級隱患和重大安全隱患，匯總后于次

月6日前報中煤集團公司各專業部門及安

頁碼18/28

劃度范木系列ISystemTemplate編“：SMP-WJ01-77

監局。安全隱患在未整改完成前必須每月

上報，直至安全隱患整改完成。

第三十三條每季、每年對本單位安

全隱患排查管理情況進行統計分析，并分

別于次季度首月4日前和下一年度1月7

日前報公司。

風險預控管理

各單位應建立健全安全風險預控管理

制度，從“人、機、環、管”四個方面全

面辨識本單位生產系統和作業活動中的各

種危（wei）險源，明確危（wei）險源

可能產生的風險及其后果，對危（wei）

險源進行分級、分類、監測、預警、控

制，預防事故的發生。

一、危（wei）險源辨識、風險評估

頁碼19/28

各單位應組織員工對危（wei）險源進

行全

頁碼19/28

劃度范本系列ISvstemTemplate編號：SMP-WJ01-77

面、全員、全過程的辨識和風險評估，并

確保：

1、危（wei）險源辨識前要進行相關

知識的培訓;

2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及

區域；

3、風險評估采用LEC評價法，從事故

發生的可能性（L值），暴露于危（wei）

險環境的頻繁程度（E值），發生事故產

生的后果（C值），確定D值即危（wei）

險程度，D值大于160為高級風險，責

任人為分管礦（廠）領導,D值在

70^160之間為中級風險，責任人為職能科

室負責人，D值小于70為低級風險，責

任人生產科室、班組、車間負責人。

頁碼20/28

劃度范本系列ISvstemTemplate編，：SMP-WJ01-77

4、每年年底各單位都要根據下年度生

產計劃安排從“人、機、環、管”四個方

面進行危（wei）險源辨識、風險評估、

制定風險預控措施，單位編制風險預控

手冊，基層單位編制風險預控單，各崗

位工種編制風險預控卡，礦（廠）領導及

職能科室管控風險預控手冊，基層單位

管控風險預控單，各崗位工種持風險預

控卡上崗。

5、每月職能科室對分管系統重新進行

系統方面的危（wei）險源辨識和風險評

估，生產科室、班組（車間）等基層生產

單位重新對作業場所進行危（wei）險源

辨識和風險評估并更新風險預控單。

頁碼21/28

6、各生產班組每班召開班前會，組織

員工進行班前、作業前危（wei）險源辨

識和風險

頁碼21/28

劃度范本系列ISvstemTemplateSMP-WJ01-77

評估，對風險采取措施予于消除，對大的

風險及時匯報。

7、凡是有新設計、新工藝、新環境、

新設備、新設施時，必須要進行危（wei）

險源辨識和風險評估。

8、各單位應組織相關專業人員定期或

者不定期對風險預控手冊進行修訂和完善。

二、危（wei）險源監測

各單位應采取措施對危（wei）險

源進行監測，以確定其是否處于受控

狀態。并確保：

1、危（wei）險源監測方法適宜，并

在風險管理程序中予以明確；

2、危（wei）險源監測設備定期檢驗,

確保靈敏、可靠;

頁碼22/28

制度范本系列ISvstemTemplate編，；：SMP-WJ01-77

(3)危(wei)險源監測信息傳遞

暢通、及時，相關信息能及時錄入管

理系統。

三、風險預警

各單位應采取措施對危(wei)險源

產生的風險進行預警，使管理層和責任

人能夠及時獲取并采取措施加以控制。

(1)針對不同級別、類別的危(wei)

險源和不同程度的風險，制定相應的預

警方法；

(2)建立完備的信息流通渠道，使預

警信息傳遞暢通、及時。

四、風險控制

頁碼23/28

各單位應執行政府相關法律、法規、

制度中對風險管理的要求，建立風險控制

程序，對風險進行有效控制。

(1)對危(wei)險源及其風險的控制

遵循消

頁碼23/28

劃度范木系列ISystemTemplate編，：SMP-WJ01-77

除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原

則；

(2)危(wei)險源辨識、風險評估、

風險管理標準與措施制定及隱患消除、

控制效果評價等環節符合PDCA的運行模

式；

(3)制定年度生產作業計劃時應以上

年度風險評估報告為依據，充分考慮本年

度計劃實施時潛在風險；

(4)編制《作業規程》、《操作規

程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》

及其它專項安全技術措施應對危(wei)

險源進行有效控制。

頁碼24/28

(5)在高級風險范圍內進行作業時，

必須編制專門的安全措施，并明確安全工

作程序。

頁碼24/28

劃度范本系列ISvstemTemplate編號：SMP-WJ01-77

五、信息與溝通

各單位應建立信息溝通程序，以確保

員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理

信息，并可相互溝通、告知，單位應確

保：

(1)員工參預風險預控管理方針和程

序的制定、評審；

(2)員工參預危(wei)險源辨識、

風險評估及風險管控標準、管理措施的

制定；

(3)員工了解誰是現場或者當班安全

風險負責人；

(4)組織員工進行班前、作業前風險

評估，并留有記錄。

六、財政保