深圳券商面試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關于深圳證券交易所（簡稱“深交所”）的描述，正確的是：

A.深交所是中國大陸的第二大證券交易所

B.深交所成立于1987年

C.深交所的總部位于深圳市福田區

D.深交所是中國大陸首家實行T+0交易的證券交易所

2.以下關于證券經紀業務的描述，正確的是：

A.證券經紀業務是指證券公司為客戶提供證券買賣服務的業務

B.證券經紀業務分為股票經紀業務和債券經紀業務

C.證券經紀業務是證券公司的主要業務之一

D.證券經紀業務不涉及證券公司的自營業務

3.以下關于證券投資顧問業務的描述，正確的是：

A.證券投資顧問業務是指證券公司為客戶提供投資建議和服務的業務

B.證券投資顧問業務需要證券公司具備相應的資質和許可

C.證券投資顧問業務旨在幫助客戶實現投資收益最大化

D.證券投資顧問業務不涉及證券公司的自營業務

4.以下關于證券承銷業務的描述，正確的是：

A.證券承銷業務是指證券公司代理發行人發行證券的業務

B.證券承銷業務分為代銷和包銷兩種方式

C.證券承銷業務是證券公司的主要業務之一

D.證券承銷業務不涉及證券公司的自營業務

5.以下關于證券自營業務的描述，正確的是：

A.證券自營業務是指證券公司以自己的名義進行證券買賣的業務

B.證券自營業務需要證券公司具備相應的資質和許可

C.證券自營業務旨在實現證券公司的利潤最大化

D.證券自營業務不涉及證券公司的經紀業務

6.以下關于證券投資銀行業務的描述，正確的是：

A.證券投資銀行業務是指證券公司為客戶提供融資、并購、重組等服務的業務

B.證券投資銀行業務需要證券公司具備相應的資質和許可

C.證券投資銀行業務旨在幫助客戶實現資產增值

D.證券投資銀行業務不涉及證券公司的自營業務

7.以下關于深圳證券交易所主板市場的描述，正確的是：

A.深圳證券交易所主板市場主要面向大型企業和成熟企業

B.深圳證券交易所主板市場對上市公司的財務指標要求較高

C.深圳證券交易所主板市場上市公司的股票代碼以“000”開頭

D.深圳證券交易所主板市場上市公司的股票交易實行T+0制度

8.以下關于深圳證券交易所創業板市場的描述，正確的是：

A.深圳證券交易所創業板市場主要面向中小型企業和創新型企業

B.深圳證券交易所創業板市場對上市公司的財務指標要求相對較低

C.深圳證券交易所創業板市場上市公司的股票代碼以“300”開頭

D.深圳證券交易所創業板市場上市公司的股票交易實行T+0制度

9.以下關于深圳證券交易所中小企業板市場的描述，正確的是：

A.深圳證券交易所中小企業板市場主要面向中小型企業

B.深圳證券交易所中小企業板市場對上市公司的財務指標要求相對較高

C.深圳證券交易所中小企業板市場上市公司的股票代碼以“002”開頭

D.深圳證券交易所中小企業板市場上市公司的股票交易實行T+0制度

10.以下關于深圳證券交易所債券市場的描述，正確的是：

A.深圳證券交易所債券市場主要面向債券發行人和投資者

B.深圳證券交易所債券市場包括國債、企業債、公司債等多種債券品種

C.深圳證券交易所債券市場上市公司的股票代碼以“00”開頭

D.深圳證券交易所債券市場上市公司的股票交易實行T+0制度

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司的主要業務包括證券經紀、證券承銷、證券自營和證券投資銀行等。（對）

2.證券經紀業務是指證券公司代理客戶買賣證券，從中收取傭金的業務。（對）

3.證券自營業務是指證券公司以自己的名義買賣證券，風險自擔，收益自得的業務。（對）

4.證券投資顧問業務是指證券公司為客戶提供建議，但不參與客戶的實際交易操作。（對）

5.證券承銷業務是指證券公司將發行人的證券按照協議約定全部或部分銷售給投資者的行為。（對）

6.證券交易所是提供證券集中交易的場所，任何單位和個人不得擅自設立。（對）

7.證券投資者保護基金是專門用于保護投資者利益的資金，由證券公司繳納。（對）

8.證券公司的注冊資本應當是實繳資本，且最低限額為人民幣5000萬元。（對）

9.證券公司從事證券自營業務，其資金運用不得超過注冊資本的50%。（對）

10.深圳證券交易所的股票交易實行T+1制度，即投資者買入的股票需在第二個交易日才能賣出。（錯）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券公司經紀業務的流程。

2.簡述證券公司投資顧問業務的職責和限制。

3.簡述證券公司自營業務的監管要求。

4.簡述深圳證券交易所主板市場、創業板市場和中小企業板市場的區別。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券公司合規風險管理的重要性及其在防范金融風險中的作用。

2.論述深圳證券交易所作為我國證券市場的重要組成部分，其在推動我國證券市場國際化進程中的角色和作用。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪個不屬于證券公司的主要業務？（A.證券經紀B.證券承銷C.保險業務D.證券自營）

2.證券經紀業務的傭金通常由以下哪項構成？（A.交易手續費B.存款利息C.證券公司收益D.投資者收益）

3.證券投資顧問業務的顧問費通常按什么方式支付？（A.固定費用B.交易手續費C.投資收益分成D.年度訂閱費）

4.證券承銷業務的代銷和包銷的主要區別在于：（A.銷售方式B.風險承擔C.費用支付D.責任界定）

5.證券自營業務中，以下哪項不屬于自營業務的操作要求？（A.嚴格控制倉位B.嚴禁內幕交易C.必須持有股票滿一年D.嚴格執行風險控制制度）

6.以下哪項不是證券投資銀行業務的主要服務內容？（A.融資B.并購C.重組D.法律咨詢）

7.深圳證券交易所主板市場的上市條件中，要求企業最近3個會計年度凈利潤為多少元以上？（A.3000萬元B.5000萬元C.10000萬元D.20000萬元）

8.深圳證券交易所創業板市場的上市條件中，要求企業最近一年營業收入為多少萬元以上？（A.3000萬元B.5000萬元C.10000萬元D.20000萬元）

9.深圳證券交易所中小企業板市場的上市條件中，要求企業最近一個會計年度凈利潤為多少萬元以上？（A.3000萬元B.5000萬元C.10000萬元D.20000萬元）

10.以下哪項不是深圳證券交易所債券市場的主要品種？（A.國債B.企業債C.公司債D.外匯債）

試卷答案如下

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析思路：深交所是中國大陸的第二大證券交易所，成立于1987年，總部位于深圳市福田區，也是首家實行T+0交易的證券交易所。

2.ABCD

解析思路：證券經紀業務涉及股票和債券的買賣服務，是證券公司的主要業務之一，且不涉及自營業務。

3.ABC

解析思路：證券投資顧問業務提供投資建議和服務，需要資質許可，但僅提供建議，不參與交易。

4.ABCD

解析思路：證券承銷業務代理發行人發行證券，包括代銷和包銷，是證券公司的主要業務之一。

5.ABCD

解析思路：證券自營業務以證券公司名義買賣證券，需要資質許可，旨在實現利潤最大化，不涉及經紀業務。

6.ABC

解析思路：證券投資銀行業務提供融資、并購、重組等服務，需要資質許可，旨在幫助客戶實現資產增值。

7.ABCD

解析思路：深圳證券交易所主板市場面向大型企業和成熟企業，對財務指標要求較高，股票代碼以“000”開頭。

8.ABCD

解析思路：深圳證券交易所創業板市場面向中小型和創新型企業，對財務指標要求相對較低，股票代碼以“300”開頭。

9.ABCD

解析思路：深圳證券交易所中小企業板市場面向中小型企業，對財務指標要求較高，股票代碼以“002”開頭。

10.ABCD

解析思路：深圳證券交易所債券市場包括國債、企業債、公司債等，股票代碼以“00”開頭，交易實行T+0制度。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.對

2.對

3.對

4.對

5.對

6.對

7.對

8.對

9.對

10.錯

解析思路：深圳證券交易所的股票交易實行T+1制度，即買入的股票需在第二個交易日才能賣出。

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券公司經紀業務的流程包括：接受客戶委托、進行證券交易、結算資金和證券、出具交易確認書等。

2.證券公司投資顧問業務的職責包括提供建議和策略，限制包括不得提供虛假信息、不得誤導客戶、不得參與客戶交易等。

3.證券公司自營業務的監管要求包括：合規經營、風險控制、信息披露、內部控制等。

4.深圳證券交易所主板市場、創業板市場和中小企業板市場的區別在于：上市條件、財務指標要求、股票代碼、市場定位等。