ICS03.080.99A00DB22吉林省地方標準DB22/T2040—2014行業協會(商會)評估規范IndustryAssociation(chamberofCommerce)evaluationcriteria吉林省質量技術監督局發布DB22/T2040—2014前言本標準按照GB1.1-2009給出的規則進行起草。本標準由吉林省民政廳提出并歸口。本標準起草單位：吉林省質監標準化技術中心、吉林省民間組織管理局。本標準主要起草人：于明、周秀、閆木林、趙潔、許春明、張麗、周孟彤、譚亭君。IDB22/T2040—2014行業協會（商會）評估規范1范圍本標準規定了全省行業協會（商會）的評估要求、評估方法和程序、回避和復核原則、評估等級管理、獲評協會（商會）降低或取消評估等級的處理規定、評估等級的公告、降低評估等級的處理、降低評估等級處理的申請復核。本標準適用于經全省各級民政部門依法登記的行業協會（商會）評估工作。2評估要求2.1評估周期2.1.1評估工作每年開展一次。2.1.2評估結果有效期為五年。2.2參加評估的全省各級協會、商會應當符合下列條件：b)沒有參加過評估或上一次評估等級結果將到有效期。2.3有下列情形之一的，評估機構不予評估：a)上年度未參加年度檢查的；b)上年度年度檢查不合格的；2.4.1評估委員會和復核委員會的設立各級民政部門負責本地區評估工作的領導，設立本地區行業協會（商會）評估委員會（以下簡稱評估委員會）和復核委員會。評估委員會由7名以上委員組成，設主任1名，副主任若干名。委員由有關政府部門、研究機構、會計師事務所、律師事務所和社會組織推薦，民政部門聘任，聘任期3年，期滿可以續聘。1DB22/T2040—2014c)精通業務，在所從事的業務領域內有較高聲譽。2.4.4評估委員會會議評估委員會會議須有2/3以上委員出席方可召開，對初評結論進行審核、終評，終評表決采取記名投票方式，每位委員1票，設同意票和反對票，不得棄權，終評結果以超過全體委員半數委員的意見為準。每位委員須在表決結果文件上簽名確認。2.4.5評估委員會受民政部門的委托，負責本地區行業協會（商會）評估工作，其主要職責如下：a)審定評估專家資格；b)對初評結論進行審核；c)進行評審，做出評審結論；d)公示評估結果；e)負責將評估結論和公示結果報送當地民政部門確認。2.4.6評估委員會工作程序：a)制定工作計劃和實施方案；b)負責評估專家的聘請，報請評估委員會審定后建立評估專家數據庫，組建評估專家組；c)受理全省行業協會（商會）的評估申請，并對其參評資格進行審核；d)組織評估專家小組進行實地考察和初評，并將初評結果報評估委員會；e)受理回避申請、復核申請和舉報；負責評估等級的管理和相關信息咨詢服務；全省行業協會（商會）評估專家負責對參評協會的初評工作。評估專家由有關政府部門、研究機構、會計師事務所、律師事務所和社會組織等有關人員組成。2.4.8評估專家應當具備下列條件：復核委員會由5至9名委員組成，設主任1名、副主任1名。委員由有關政府部門、研究機構、會計師事務所、律師事務所和社會組織推薦，民政部門聘任，聘任期3年，期滿可以續聘。2.4.11復核委員會委員應當具備下列條件：c)精通業務，在所從事的業務領域內有較高聲譽。2DB22/T2040—20142.4.12復核委員會的工作職責如下：a)評估辦公室對社會組織的復核申請和原始證明材料審核認定后，報復核委員會進行復核；b)復核委員會應當充分聽取評估專家代表的初步評估情況介紹和申請復核社會組織的陳述，確認復核材料，并以記名投票方式表決，復核結果須經全體委員半數以上通過；c)復核委員會的復核決定，應當于做出決定之日起15日內，以書面形式通知申請復核的社會組織；d)評估辦公室受理舉報后，應當認真核實，對情況屬實的做出處理意見，報復核委員會裁定。裁定結果應當及時告知舉報人，并通知有關社會組織；e)評估委員會委員、復核委員會委員和評估專家應當實事求是、客觀公正，遵守評估工作紀律。2.4.13評估委員會評估委員會委員和評估專家在評估工作中，應嚴格遵照本辦法和評估標準的規定，弄虛作假、徇私舞弊，致使評估結果有失公正的，取消其委員或者專家資格，并予以通報。3評估方法和程序3.1評估方法行業協會（商會）評估采取自檢自評、資格審查、專家評判、抽樣檢查、考察初評和審核終評的方b)凡在評估范圍內、自愿參評的行業協會（商會），在每年的6月底前完成自檢自評，同時提交參評申請和相關材料；c)評估委員會（見附錄A）對申報參評的行業協會（商會）的資格和提交的自評材料進行審核，向不符合評估條件的發出不予受理通知；d)評估委員會組織專家組對符合評估條件、參加評估的行業協會（商會）（以下簡稱參評協會）進行實地考察和初評，并將初評結果報評估委員會；e)評估委員會審核初評結論，進行終評，提出參評行業協會（商會）的評估等級；f)公示評估結果（公示期為10天），并向參評行業協會（商會）發送評估等級通知書；g)評估委員會根據評估公示情況做出參評行業協會（商會）評估等級結論，并上報各級民政部門；h)各級民政部門根據評估委員會的評估結論和公示結果，發布行業協會（商會）評估等級公告，授予評估等級，向獲得評估等級的行業協會（商會）頒發等級證書和牌匾，4A級以上(含4A級)的協會報上一級民政部門備案。評估期間，評估專家有權要求參評行業協會（商會）提供必要的文件和證明材料。參評行業協會（商會）應予以配合，如實提供相關資料。評估工作中，評估委員會委員和評估專家應嚴格遵照評估指標和評估程序，客觀、公正地進行評估，不得隨意簡化評估流程。在評估等級結果公布前，不得對外泄漏評估結果。3DB22/T2040—20143.5保密要求評估委員會委員和評估專家應對所知悉的社會組織內部情況和評估情況保密，未經許可不得對外披露。4回避和復核原則4.1評估委員會委員和評估專家有下列情形之一的，應當自行回避，參評行業協會（商會）有權向評估委員會提出回避申請，評估委員會應當及時做出是否回避的決定：a)與參評協會有利害關系的；b)曾在參評協會任職，離職不滿2年的；c)與參評協會有其他關系，可能影響評估結果公正的。4.2復核申請參評行業協會（商會）對評估結果有異議的，可以在公示期內向評估委員會提出書面復核申請。4.3復核認定評估委員會對參評行業協會（商會）的復核申請和原始證明材料審核認定后，報各級民政部門進行復核。各級委員會應充分聽取評估專家代表的初評情況介紹和申請復核的參評行業協會（商會）陳述意見，確認復核材料，并以記名投票的方式進行表決，復核結果以超過全體委員半數以上委員的意見為準。各級委員會的復核決定，應于做出決定的15日內，以書面形式通知申請復核的參評行業協會（商會）。4.6復核處理評估委員會受理舉報后，應進行認真核實，對舉報情況屬實的做出處理意見，報各級民政部門裁定。裁定結果應及時告知舉報人，并通知有關社會組織。評估等級結果公示期間，參評行業協會（商會）要求退出評估的，原則上不予受理。對無正當理由，執意要求退出的，經各級民政部門裁定后，發布撤銷其評估等級的公告，該組織3年內不得參加評估。5.1全省行業協會（商會）評估結果分為5個等級，由高至低依次為5A級（AAAAA）、4A級（AAAA）、3A級（AAA）、2A級（AA）、1A級（A）。評估等級名稱為“吉林省+等級+行業協會（商會）”。5.2評估標準由4項一級指標、17項二級指標、42項三級指標、108項四級指標組成，指標總分合計為1000（見附錄B）。5A級為951分以上，4A級為901—950分，3A級為851—900分，2A級為801—850分，1A級為700—800分。4DB22/T2040—20145.3獲得評估等級的全省行業協會（商會）在開展對外活動和宣傳時，可以將評估等級證書作為信譽證明出示，評估等級牌匾應當懸掛在服務場所或辦公場所的明顯位置，自覺接受社會監督。5.4各級民政部門根據評估等級對行業協會（商會）實施分類管理，在評估等級有效期內，獲得3A以上評估等級的全省行業協會（商會），可以優先接受政府職能轉移、購買服務。獲得4A以上評估等級的全省行業協會（商會）可以在年度檢查時，簡化年度檢查程序。5.5評估等級有效期滿前1年，已獲得評估等級的全省行業協會（商會）（以下簡稱獲評協會（商會））應申請重新評估。新的評估等級結果確定后，該行業協會（商會）應將原評估等級牌匾交回評估辦公室，換發新的牌匾。到期不申請評估定為無評估等級。5.6評估等級實行指定復檢和隨機抽查的跟蹤評估動態管理，在評估等級有效期內，評估委員會可對獲評行業協會（商會）的基礎建設、內部治理和業務活動等情況進行重點檢查。6獲評協會（商會）降低或取消評估等級的處理規定獲評協會（商會）有下列情形之一的，由民政部門做出降低或取消評估等級的處理：f)涂改、出租、出借評估等級證書或牌匾的；g)有證據證明獲評行業協會（商會）采取不正當手段騙取評估等級，致使評估結果失實的；h)在評估等級有效期內，出現年檢不合格記錄或違紀違法行為的；i)跟蹤評估檢查未達到被授予評估等級要求的，依據評估指標，降低評估等級；j)民政部門認定的其他情形，根據情節輕重進行處理。各級民政部門以書面形式將降低或取消評估等級的決定，通知被處理的獲評行業協會（商會）及相關政府部門，并向社會公告。被降低評估等級的獲評行業協會（商會）在收到通知書之日起15日內由民政部門收回原等級證書和牌匾，換發相應的評估等級證書和牌匾，在2年內不得提出評估申請；被取消評估等級的獲評協會（商會）在收到通知書之日起15日內，由民政部門收回評估等級證書和牌匾，在4年內不得提出評估申請。拒不交回評估等級證書和牌匾的，由民政部門公告作廢。獲評行業協會（商會）對其被降低或取消評估等級的處理有異議的，可以自收到通知書之日起15日內向民政部門申請復核，民政部門自接到復核申請之日起60日內給予書面答復。5DB22/T2040—2014AA附錄A（規范性附錄）全省行業協會商會評估材料目錄A.1報送評估機構的材料A.1.1基本情況介紹；A.1.2法人登記證、稅務登記證、銀行開戶證明、分支機構（代表機構）批準文件（登記證書）、辦公住所產權證、租賃證明或無償使用協議（復印件）；A.1.3現行章程文本和章程制定（修改）的核準批復(復印件)；A.1.4按規定辦理變更登記（名稱、業務范圍、住所、注冊資金、法定代表人、業務主管單位等）的相關文件（復印件）；A.1.5按規定辦理備案（負責人、辦事機構、印章、銀行賬戶、會費標準等）的相關文件（復印件）；A.1.6近兩年年度理事會、常務理事會全部會議紀要和決議（復印件）；A.1.7辦事機構名稱、職責和工作人員配備情況；A.1.8建立黨組織的批準文件（復印件）、黨員名單；A.1.9工作人員花名冊（含學歷、職務、職稱、年齡、政治面貌、專兼職及返聘情況、所屬部門等內容）；A.1.12秘書長以上全部負責人的簡歷、身份證復印件和學歷證書復印件；A.1.13產生秘書長的材料和秘書長年度績效考核材料；A.1.14會員數（以上年度數據為準）、全體會員名單和全體理事名單(含通信地址、郵編和聯系電話);A.1.15會計人員姓名、職務、資格證書復印件；A.1.19近年來主要業務活動目錄。6DB22/T2040—2014A.2.10向理事會報告行業協會商會財務狀況的相關材料；A.2.11近兩年年度會計賬簿、憑證及審計報告；A.2.12培訓會員和工作人員的材料；A.2.13開展行業調查、統計，發布行業信息的相關材料；A.2.14組織展覽會、交易會、交流會、研討會等行業性活動的相關材料；A.2.15提供技術、經濟、管理、法律和政策等咨詢服務的相關材料；A.2.16提供行業資質認證，新技術、新產品鑒定及推廣，事故認定等相關材料;A.2.17參與制定法律法規，向政府提出政策建議的相關材料；A.2.18參與制定行業標準、行業發展規劃、行業準入條件和行業技術規范的相關材料；A.2.19接受政府委托項目和購買服務的相關材料；A.2.20協助政府推進行業勞資和諧，促進生產安全，加強勞動保護的相關材料；A.2.21開展公益活動，倡導企業節能減排、低碳生產，提供公共服務的相關材料；A.2.22代表本行業參與行業性集體談判的相關材料；A.2.23向政府部門反映涉及會員和行業利益的相關材料；A.2.24代表本行業進行反傾銷、反補貼和保障措施的應訴、申訴等相關材料；A.2.25行業發展建設性意見；A.2.26制定并實施行規行約、行業內爭議處理規則、行業職業道德準則、行業質量檢查制度和行業自律制度的相關材料；A.2.27公開行業檢查和處罰信息的相關材料；A.2.28配合有關部門打擊假冒偽劣，維護消費者權益和行業整體利益的相關材料；A.2.29開展行業內評比達標表彰活動的相關材料；7DB22/T2040—2014附錄B（規范性附錄）行業協會商會評估指標一級指標二級指標三級指標四級指標按章程規定選舉產生法定代表人法定代表人(10分)年末凈資產達到注冊資金標準（8分）開設銀行賬戶（2分）法人資格(35分)活動資金(10分)名稱(5分)單位牌匾、登記證書辦公條件(10分)制定程序(10分)章程核準(5分)固定辦公場所章程經會員代表大會通過章程制定或修改程序章程經登記管理機關核準情況名稱、業務范圍、住所、注冊資金、法定代表人、業務主管單位等變更情況，缺一次扣5分，超過兩項0分負責人、辦事機構、印章、銀行賬戶、會費標準等辦理備案情況，缺一次扣5分，超過兩項0分參檢時間，按時年檢基礎條件(100分)(15分)變更登記(10分)備案(10分)登記和備案(20分)年度檢查年檢時間和結論(30分)年檢結論發展規劃和落實情況發展規劃(25分)規劃、計劃及重大活動方案(25分)重大業務活動方案會員(代表)大會(10分)會員(代表)大會召開情況換屆和召開次數履行職責選舉形式內部治理(390分)組織機構(105分)設置、運轉情況管理制度、工作職責分支機構、代表機構登記事項分支機構、代表機構開展工作情況分支機構、代表機構管理辦法及落實情況分支機構、代表機構開展活動、發展會員情況黨組織建立和活動情況分支機構、代表機構(20分)人力資源(65分)工作人員數1DB22/T2040—2014表（續）一級指標二級指標三級指標四級指標工作人員年齡結構工作人員學歷工作人員職稱人員培訓人才隊伍建設(30分)人力資源(65分)聘用制度獎懲制度人事制度(35分)負責人(20分)薪酬制度勞動合同社會保險和住房公積金選舉產生程序和履行職責情況現職公務員兼任情況負責人年齡領導班子建設(35分)負責人學歷和行業影響力秘書長專職，公開聘任或選舉產生秘書長年度績效考核會計人員配備和繼續教育會計人員崗位職責和會計機構負責人執行《民間非營利組織會計制度》情況會計電算化和會計檔案管理經費來源和資金使用財務管理制度建立及執行財務支出審批程序秘書長(15分)會計人員和會計機構(12分)會計核算(20分)內部治理(390分)財務資產(130分)會費標準制定和備案（會員大會通過10分，備案5分）會費專用收據（5分）納稅管理稅務及票據管理(10分)財務公開和監督(20分)檔案管理(10分)收據和發票