公司

質量健康安全環境管理體系

程序文件

編寫辦公室審核批準

版本A修改狀態0受控狀態受控

分發編號：

2017-03-01發布2017-03-01實施

責任公司發布

修改控制頁

修改控制頁

序修改程序修改人及

號修改前內容修改后內容

編號及條款日期

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

程序文件目錄

程序文件程序文件

序號編寫及主控部門備注

編號名稱

1cx-cx-oi文件控制程序辦公室

2CX-CX-02記錄控制程序辦公室

3CX-CX-03環境因素和危險源識別與評價控制程序辦公室

4CX-CX-04法律法規及其它要求控制程序辦公室

5CX-CX-05信息交流與協商控制程序辦公室

6CX-CX-06人力資源控制程序辦公室

7CX-CX-07安全管理控制程序辦公室

8CX-CX-08職業健康控制程序辦公室

9CX-CX-09環境保護控制程序辦公室

10cx-cx-io相關方管理程序辦公室

11CX-CX-11應急準備和響應控制程序辦公室

12CX-CX-12內部審核控制程序辦公室

13CX-CX-13監視和測量控制程序市場部

14CX-CX-14合規性評價控制程序辦公室

15CX-CX-15不合格品控制程序市場部

16CX-CX-16不符合、糾正措施控制程序辦公室

17CX-CX-17事故管理控制程序辦公室

18CX-CX-18目標、指標和管理方案管理程序辦公室

19CX-CX-19管理評審控制程序辦公室

20CX-CX-20采購控制程序市場部

21CX-CX-21組織環境分析控制程序辦公室

22CX-CX-22相關方需求和期望控制程序辦公室

23CX-CX-23風險和機遇的應對控制程序辦公室

24CX-CX-24組織知識控制程序辦公室

25CX-CX-25變更管理控制程序辦公室

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

文件控制程序

cx-cx-oi

1目的

為對公司管理體系有關的文件進行控制，確保文件的充分性和適宜性，以及各相關場

所得到適用文件為有效版本，特制定本程序。

2范圍

適用于公司管理體系文件、規范、管理制度資料以及外來文件控制。

3職責

3.1辦公室是本程序的管理部門，負責體系文件的收集、審查、發放、更改和控制管理。

3.2各部門負責其主管業務范圍內程序文件的編制和相應管理性文件、技術文件的編制、

審批、發布、更改和控制；外來文件的接收、標識、傳遞、保存和管理。

4工作程序

4.1文件分類與范圍

4.1.1管理承諾、方針和目標及管理手冊：對公司所建立的管理體系宗旨和總體描述的文

件，是綱領性文件。

4.1.2程序文件：根據三個體系管理標準要求及公司實際情況，指導相關活動或過程所規

定的文件，是實施性文件。

4.1.3支持性文件：為確保公司對過程的有效策劃、實施和控制所需的文件，包括相關的

作業文件、管理制度等文件，是操作性文件。

4.1.4外來文件：與管理體系有關的國家、地方政策、上級主管部門文件和規定，各類檢

測報告，顧客或相關方提供的圖紙、技術資料，標準規范（屬顧客財產）等。

4.2文件標識

4.2.1對上級單位來文和外來文件，由辦公室按收發程序辦理簽收、登記、標識、分發傳

閱、承辦和歸檔。

4.2.2對甲方提供的圖紙、技術資料，標準規范（屬顧客財產）部分應做好專項登記、標

識、發放、收回、保管、移交等事項。

4.2.3體系文件的修改標識

a）發行版本首版為1.0,體系文件換版為2.0、3.0、4.0,依次類推變更標識。小數點后

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

的數字為修改狀態，文件未作修改時為0,以后修改為1、2、3,依次類推變更標識；

b）文件的錯字、錯詞或細小變動時可進行杠改，文件的修改碼保持不便。

c）各文件持有人填寫文件更改記錄表。

4.2.4體系文件的控制標識

對發放的體系文件加蓋“受控”控制標識。

a）對外聯系業務時，管理手冊加蓋“非受控”印章，不作跟蹤管理；內部使用時，加蓋

“受控”印章，列為受控范圍。

b）程序文件和作業文件，必須加蓋“受控”印章和文本編號，跟蹤管理。

4.2.5體系文件的編號

a）管理手冊：CX-QES-2016

CX-QES-2016

____________發布年號：年份

____________體系代號：QES管理體系

_______________________公司代號：公司名稱代碼

b）程序文件、作業文件及記錄編號方法。

ex-cx-xX

______________程序文件流水號：01,02,03……

___________________體系代號：程序文件代號（如作業文件代號ZY等）

_______________________公司代號：公司名稱代碼

c）記錄編號方法。

JL—XX—XX

I記錄流水號：01,02,03……

______________記錄分類編號：01,02,03……

4.3文件的編寫與審批

4.3.1管理手冊由辦公室組織編寫，管理者代表審核，經理批準；

4.3.2程序文件由辦公室組織各相關部門進行編寫，由各相關部門會簽后，由管理者代表

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

審核，總經理批準。

4.3.3銷售作業規范由市場部組織編寫，主管領導批準。

4.4文件的發放

4.4.1體系文件的發放由辦公室確定發放的范圍與數量，經管理者代表審批后，按發放范

圍發放文件，確保適用文件的有效版本發放到需要它們的崗位。

4.4.2文件領用人在《文件發放/回收登記表》上簽名領取，文件應注有分發號和加蓋“受

控”印章。

4.4.3各個部門工作人員應使用加蓋“受控”的現行有效文件，不得隨意借用他人或復

印。

4.3.4當文件使用人的文件破損嚴重，影響使用時，應到辦公室辦理更換手續，交舊領

新。新文件的分發號仍沿用原文件分發號。

4.4.5當文件使用人將文件丟失后，應經文件管理部門的負責人批準，辦理文件領用手

續，方可補發。

4.5文件的更改

4.5.1文件需要更改時，應由文件更改提出人或文件更改提出部門的負責人填寫《文件

更改申請單》說明更改原因，對重要的更改內容（如技術參數）還應附有充分的證據。

4.5.2文件更改的審核、批準應由原審批人進行，當原審批人不在職時，可由接替其崗

位的人員按有關背景資料進行審批。

4.5.3文件更改經批準后，由主管部門實施更改，文件更改時應有更改標記、更改日期、

生效時間。

4.5.4文件更改時如修改量不大，可采取換頁的方式或在原文件上采用劃改的方式進行

修改。由文件更改部門發放《文件更改通知單》，文件使用者按文件更改通知單進行更改。

4.6文件的換版與作廢

4.6.1文件經多次更改（修改超過5次）或文件需進行大幅度更改時應進行換版，收回

原文件，換發新版文件。

4.6.2原文件發放部門按《文件發放/回收登記表》追回作廢文件，經管理者代表審批后,

統一銷毀；需作資料保存的文件，經主管領導審批后，加蓋“作廢存檔”印章方可留用。

4.7文件的管理

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

4.7.1有保密要求的文件，無有關手續或相關負責人的批準，任何人、任何單位不得借閱、

查閱或復制。

4.7.2需臨時借閱文件人員，填寫借閱登記表，經文件管理部門領導批準可借閱文件。外

部人員經辦公室負責人批準后方可借閱；借閱者應在指定日期歸還文件。

4.7.3體系文件持有者應妥善保管，不得涂改、損壞、丟失。不準以任何方式向外單位提

供或交流。

4.7.4每次內部體系審核時全面檢查各類文件的符合性，及時發現清理和處理失效作廢的

文件。需要銷毀處理時，須報主管負責人批準后，由授權人執行銷毀。

4.7.5必要時，由辦公室組織對現有管理體系文件進行評審和修訂，各部門和單位結合平

時使用情況進行評審和修改。

4.8外來文件的控制：辦公室收到外來文件時，應填寫外來文件收文、辦理登記簿，表中

需有外來文件處理情況內容。

4.9對承載媒體不是紙張的文件，其控制應參照本程序執行。

5相關文件

6相關記錄

《文件發放/回收登記表》

《文件更改申請通知單》

《受控文件清單》

《外來文件清單》

《文件銷毀、留用審批表》

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

記錄控制程序

CX-CX-02

1目的

為產品、活動和服務符合要求及管理體系有效運行提供客觀證據，并為采取糾正、

預防措施及保持和改進管理體系提供信息，特制定本程序。

2范圍

適用于公司活動和服務中與管理體系有效運行有關的所有記錄。

3職責

3.1辦公室是本程序的歸口管理部門，負責組織相關部門和單位開發和設計記錄格式。

并對公司相關記錄進行匯總編制本公司記錄清單。

3.2各部門和單位負責本部門本單位相關記錄的編寫、收集、編目、歸檔保管和處置，

并對其記錄填寫的及時性、資料的完整性和有效性負責。保證主管范圍內的記錄清晰，

易于識別和檢索，并具有可追溯性。

4、工作程序

4.1記錄的形式

記錄可以是任何媒體形式：如文字記錄、表格記錄、自動記錄圖片、音響、電子文

檔、掃描、照片、錄像及其它形式。

4.2記錄的編制

4.2.1記錄的編制由產生（或使用）記錄單位編制：

a）各部門可以根據需要，自行編制記錄具體欄目內容、格式及其特殊要求等；

b）依據標準、規范、文件形成的記錄，執行該標準、規范、文件要求的格式。

c）上級部門或所在地政府要求的固定記錄格式，使用單位應維持記錄原格式，但可復

印使用。

4.2.2編制中涉及的名稱要統一規范，涉及的計量單位要采用法定的或國際計量單位。

4.2.3記錄的格式不得隨意更改，如全公司通用的表格，需要更改時要填寫《文件更改

通知單》，在申請單中說明理由和依據，由主管部門審核、管理者代表批準后方可使用。

4.2.5使用新格式的記錄時，舊格式的空白記錄表立即作廢，不能使新舊格式的表格交

替使用。

4.3記錄的填寫和要求

4.3.1記錄的填寫、及時、準確、完整、字跡清晰，記錄填寫后，其填寫人和審核人簽

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

字。

4.3.2記錄應實事求是，不能弄虛作假，表格項目避免出現空白，當該欄無數據時，要

劃杠表示。

4.3.3如因筆誤或計算錯誤要修改原數據時，應采用雙杠劃去原數據，在其上方寫上更

改后的數據，并加蓋更改人的印章或簽上更改人姓名及日期。

4.3.4記錄填寫可用鋼筆、簽字筆、圓珠筆、毛筆，不允許使用鉛筆填寫。

4.4記錄的標識

4.4.1辦公室根據記錄的重要性以決定是否給記錄表格編號標識。

4.4.2程序文件中的附表一律用程序文件編號加后綴表格順序號加以標識，具體執行

《文件控制程序》。

4.4.3各部門的記錄，根據崗位工作要求必須及時填寫，定期整理完善，按本單位慣例

分類保存以便查閱。

4.5記錄的管理

4.5.1指定專人負責記錄的收集、整理、裝訂、編目、歸檔，并建立《記錄清單》。

4.5.2記錄應在適宜的環境中儲存，防止變質、貯存或丟失。

4.5.3記錄查詢

a、記錄的查詢，合同有要求時，記錄可以提供給顧客及其代表查詢。

b、記錄可以提供給各種審查和公司有關人員查詢，凡借走帶走查閱的要經其主管部門

批準，查閱完畢，必須原本歸還。

4.6記錄的保存期

4.6.1必須長期保存的記錄，按國家和行業規定統一歸檔并長期保存，如健康檔案、設

備檔案等。

4.6.2作業標準中有要求保存期的必須嚴格按保存期執行。合同有要求時，記錄的保存

期按顧客方確認的保存期限保存。

4.6.4其它有保存期要求的記錄，具體保存期見公司《記錄清單》的規定。

4.7記錄的處置與銷毀

記錄保存期滿后，由保管記錄的單位提出申請，按程序規定的步驟由主管部門審批后，

方可處置、銷毀。

5、相關文件《文件控制程序》

6、相關記錄《記錄清單》

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環境因素和危險源識別與評價控制程序

CX-CX-03

1目的

識別、評價公司在經營活動中存在的危險源和能夠控制的、以及可以期望對其施加

影響的環境因素，確定、更新重要環境因素和不可接受的風險，并提出具體的控制計劃

和措施。

2范圍

凡公司經營活動有關的過程和活動均適用。

3職責

3.1辦公室負責公司環境因素和危險源識別以及進行重要環境因素和不可接受風險的

控制，并對公司所有與環境和職業健康安全有關過程的管理。

3.2市場部負責銷售服務活動及其相關活動的環境因素和危險源識別以及進行重要環

境因素和不可接受風險的控制。

3.3管理者代表負責進行環境因素和危險源識別、風險評價和控制計劃的審批。

4、內容

4.1初始狀態評審

4.1.1管理者代表在體系建立之初組織進行環境和職業健康安全初始狀態評審，評審采

取會議的方式進行，各部門人員和員工代表參加，評審的內容主要有：

A）法律要求和其他要求，特別是涉及環境和職業健康安全管理的法律和其他要求；

B）公司的環保、健康安全現狀、現行的環保和職業健康安全管理制度和程序；

C）評價環境現狀與法律法規和標準要求的符合程度，包括噪聲、垃圾的處理和資源的

消耗情況。

D）相關方提供的報告、記錄等資料；

E）對以往不符合要求事件調查所取得反饋意見評價，包括環境事故、處罰等；

E）用于環保和職業健康安全現有資源的效率和有效性。

4.1.2初始狀態評審的過程和結果，由辦公室整理成評審報告經管理者代表審核后報總

經理批準作為制訂管理目標和管理評審的主要依據。

4.2工作危險分析一一危險源識別的方法

4.2.1各部門依據部門工作過程的階段將整個過程按照順序進行劃分，每個階段作為一

種工作活動。工作活動應該把非常規、突發事件一并考慮。

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4.2.2工作危險分析內容：

把工作活動分成幾個主要步驟，即首先做什么，其次再做什么，用3?4個詞說明一

個步驟，只說做什么，而不說如何做。

對于每一步驟主要從六個方面考慮存在的危險源，依據GB根據GB/T13816-1992《生

產過程危險和有害因素分類與代碼》的規定，危險源可分為以下六類：

1）物理性危險、危害因素，如設備缺陷、設施缺陷、防護缺陷、電危害、噪聲危害、振

動危害、電磁輻射、運動物危害、明火、標志缺陷等。

2）化學性危險、危害因素；如有易燃易爆性物質、自然性物質、有毒物質、腐蝕性物質

（腐蝕性氣體）等。

3）生物性危險、危害因素；如致病微生物、傳染病媒介物、致害動物等。

4）心理、生理性危險、有害因素；如負荷超限、心理異常、健康狀況異常、辨識功能缺

陷、從事禁忌作業等。

5）行為性危險、危害因素；如指揮錯誤、監護失誤等。

6）其他危險、危害因素。

對每一步驟識別主要的危險源后果，按GB6441—86《企業職工傷亡事故分類標）隹》,

事故分為20類如高處墜落、物體打擊、車輛傷害、起重傷害、機械傷害、觸電、坍塌、

火災、灼燙等；職業病分為九類，如職業中毒、塵肺、物理因素職業病、職業性傳染病、

職業性皮膚病、職業性眼病、職業性耳鼻喉疾病、職業性腫瘤、其他職業病等如跌落、

碰撞、接觸到有害物等。

識別公司目前針對以上危險源采取的安全措施。

4.2.3各部門還應對可能進入工作場所的非公司人員和設備的活動依據4.3.3項進行分

析。

4.2.4各部門應將識別結果登記在《危險源辨識評價表》上，經部門主管審批后報辦公

室作為風險評價的基礎文件。

4.3風險評價和控制

4.3.1辦公室組織各部門在管理者代表的主持下進行危險源的風險評價，評價依據危險

源識別的內容和以前本行業的安全事故狀況、工作人員的能力和監測數據對工作中危險

源發生的可能性、暴露于風險環境的頻率及可能后果的嚴重程度進行，依據評價結果最

后確定該危險源產生的風險等級。

4.3.2評價方法--LEC定量評價法

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

公式：D=LXEXC

D——風險值

L---發生事故的可能性大小；

E——人員暴露于危險環境的頻繁程度；

C——發生事故產生的后果；

評價標準參見表I。

4.3.3辦公室依據評價結果登記在《危險源識別評價表》中，組織有關部門專家依據下

列方法，確定不可接受的風險；建立《不可接受風險清單》，并報管理者代表審批，作

為確定職業健康安全目標和進行職業健康安全管理的依據。不可接受的風險評價的依據

為：

I.不符合法律法規及其他要求；

II.曾發生過事故，仍未采取有效控制措施；

in.相關方合理抱怨或要求；

IV.直接觀察到的危險或企業認為需要特別關注的危險源；

V.定量評價（LEC法），D2160或C240的危險源（直接為4級風險），風險等級評

價依據風險等級評分表進行。

4.3.4辦公室組織各部門依據不可接受的風險產生風險的項目和目標值，從人、物、環

境和管理方面對其進行可能原因分析，考慮目前資源配置狀況，提出解決的方案和措施，

列入不可接受的風險清單內。

4.4過程分析法一一環境因素識別的方法

4.4.1各部門建立本部門全部管理活動的過程圖。過程活動應該把非常規、突發事件一

并考慮。

4.4.2依據編制好的過程圖，各職能人員對每個過程的環境因素和環境影響進行識別，

內容為：

確定完成每一過程所需的原材料、輔助材料、水電和其它資源。

采用頭腦風暴法識別每一過程的環境因素，包含對大氣排放、水體排放、廢棄物、

土地污染、噪音和振動等。

每一過程除進行以上正常分析外，還應對其可能出現的異常和緊急情況下造成的環

境影響和過去造成影響的和將來可能產生影響的進行確定和識別。

依據以上分析，最終確定該過程的環境因素，編制本部門的《環境因素識別評價表》

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

報部門主管審批后轉辦公室，作為環境因素評價的依據。

4.5環境因素的識別方法

環境因素識別步驟：

確定各部門的活動、產品和服務過程；

識別生產及服務過程中可能產生的環境因素和環境影響；

根據部門環境特點作出識別判斷。

識別環境因素時應考慮：

對環境的影響；

法律、法規及其他要求；

相關方的關注和要求；

不同狀態、不同時態和不同類型時的情況：

三種狀態：正常、異常和緊急狀態；

三種時態：過去、現在和將來；

六個方面：大氣污染、水污染、廢棄物污染、土地污染、資源及能源的消耗及當地環境

問題和社區問題等。

識別環境因素時可采用的方法：

調查法；

現場觀察法；

排查法；

過程分析判斷法等。

4.6環境因素評價方法

環境因素評價可考慮以下幾個方面：

a.發生的頻率；

b.環境影響的范圍；

c.環境污染的危害程度；

d.相關方關注程度；

e.適用法律、法規和其他要求的符合性；

f.可控程度及降低影響的可行性;

g.其他方面。

評價方法：

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

環境因素評價方法有多種，如：專家判斷法、是非判斷法、對比法、跟蹤環境影響或權

重評分法等。考慮本組織的特點，公司采用評分法與判斷法相結合。

評分法評分標準：

設定6個評價因子分別用A、B、C、D、E、F表示，每個因子分值為1?4分。

發生頻率A

經常發生（每日不低于一次）A=4分

發生的可能性大（或曾經發生）A=3分

發生的可能性小（或偶爾發生）A=2分

不可能發生A=1分

環境影響的范圍B

地區B=4分

所在地B=3分

公司B=2分

部門B=1分

環境影響程度C

影響嚴重C=4分

影響較大C=3分

影響一般C=2分

輕微C=1分

相關方關注程度D

相關方極為敏感D=4分

相關方較為關注D=3分

相關方關注或不關注D=2分

不影響公司形象D=1分

法律、法規和其他要求的符合性E

測定值超標E=4分

測定值在允許范圍內E=3分

測定值等于規定值E=2分

測定值優于規定值E=1分

可控程度及降低影響的可行性F

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

有相應成熟技術且投資小于10萬元F=4分

有相應成熟技術且投資大于10萬元F=3分

有相應成熟技術但不成熟F=2分

無現有技術待開發新技術F=1分

4.7環境因素評價與重要環境因素的確定

4.7.1辦公室依據環境因素識別的結果組織各部門參加，由管理者代表主持進行的環境

因素評價。

4.7.2辦公室根據評價的結果，編制《環境因素識別和評價表》，確定重要環境因素，

形成《重要環境因素清單》。重要環境因素的確定標準如下；

當總分E=a+b+c+d+e217時，確定為重要環境因素。

對公司形象影響范圍廣，不符合環保法律、法規和行業規定，社區強烈關注的，可

直接確定為重要環境因素。

4.7.3重要環境因素經過管理者代表審批后作為確定環境目標值或指標及進行環境因

素控制的依據。

4.7.4針對重要環境因素，辦公室應提出控制要求并進行監控，針對因經濟狀況、技術

條件等原因造成暫時無法實施的，應提出具體的控制目標。依據以上分析，最后確定該

過程的環境因素，登記在《重要環境因素清單》上。

4.8重要環境因素和不可容許風險的評審

4.8.1評審時機：

每年進行定期評審，在管理評審確定下一年度目標前；

在相關法律和其他要求變更或追加，涉及到新的或修改的活動和工程時；

進行或采用新工藝、新設備、新材料時。

4.8.2辦公室組織在以上時機依據4.1項程序對重要環境因素進行評審，如出現修改，

各部門應依據《文件控制程序》進行修改和收發。

4.9新項目的環境和職業健康安全影響評價

當涉及到新的項目，辦公室應組織各部門對其進行環境和職業健康安全因素識別、

評價和控制，以確保環境和職業健康安全管理與該項目適應。

4.9.1申報的項目主要有：新建工程（如宿舍、餐廳、車間、辦公場所）、工程改造，

新購對環境、健康安全有重大影響的設備以及生產規模的大幅度擴大。

4.9.2針對新建項目辦公室提出申報表，并依據法律發法規要求向主管部門（環保、安

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

全、勞動）申報。

4.9.3針對新建項目，辦公室組織進行初步環境、健康安全評價，評價包含：所在地環

境、健康安全狀況、主要污染物、其它背景資料和評價結果。

4.9.4辦公室對環境、健康安全影響初步評價結果及申報表中的相關內容確認后，進行

綜合評價。綜合評價的結果、相關的法律法規以及對環保方面的總結與建議等內容應由

辦公室詳細記載于事先評價申報表中，并報管理者代表批準。

4.9.5經過批準后的項目由辦公室依據綜合評價結果組織制訂相應環境、健康安全問題

的處理方案，經過管理者代表批準后下發責任部門和該項目同時執行。

4.9.6當需要事先向環保、勞動、安全部門申報“三同時”及環境、健康安全影響評價

時，由辦公室辦理相關事宜。責任項目部配合和協助辦理。

4.9.7新項目及相應的處理方案實施中，由辦公室每月進行定期檢查并記錄。

相關記錄

1）危險源辨識和評價表

2）不可接受的風險清單

3）環境因素識別和評價表

4）重要環境因素清單

相關文件

1）文件控制程序

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

表I風險等級評分標準

LECD=LXEXC

事故發生的分暴露的頻分發生事故產危險程度等

分數分數

可能性數繁程度數生的后果級

完全可能預

10

料

大災難，許多

6相當可能10連續暴露100

人死亡

可能，但不每天工作災難，數人死

3640>320A

經常時間暴露亡

可能性小，每周暴露非常嚴重，一

1315160-320B

完全意外一次、人死亡

很不可能，每月暴露

0.527嚴重，重傷70-160C

可以設想一次

0.2極不可能1每年幾次3重大，致殘20-70D

非常罕見引人注目，需稍有危險，可

0.1實際不可能0.51<20

的暴露要救護以接受E

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

法律、法規及其它要求控制程序

CX-CX-04

1目的

為獲取、識別和更新適用于公司質量、健康、安全和環境的法律、法規及其它要求，

并進行適用性和合規性評價，特制定本程序。

2范圍

適用于公司獲取、識別和更新法律、法規、標準及其它要求以及適用性和合規性評

價。

3職責

3.1辦公室是本程序的歸口管理部門，負責質量、健康、安全和環境法律、法規、標準

及其它要求的收集、識別、更新組織管理。負責法律法規和其它要求遵守情況的評價，

即合規性評價。

3.3各部門負責識別、更新本部門適用的相關法律、法規、標準及要求，和其適用性的

評價，并傳達給員工遵照執行。

4工作程序

4.1收集的內容

a）國家、部委、地方的法律、法規、標準及規范；

b）行業、地方、上級主管部門的通知、制度、標準、管理辦法及其它要求。

4.2獲取的途徑

各主管部門負責與當地相關政府部門聯系，獲取相關的最新國家和地方法律法規、

標準及它要求，通過行業、企業主管部門、認證機構、咨詢機構、專業性報紙、雜志、

網絡等渠道獲取，以保持對法律和其它要求變化的及時跟蹤。

4.3適用性評價

詳細閱讀文本，并與經營活動、存在危害因素、相關方要求對照，確認適用的具體

條款；將辨識適用的有關法律法規的名稱、文號和適用條款等逐項登記《法律、法規和

其他要求清單》，由部門負責人或單位主管安全環保工作的領導審查確認；

各部門負責根據公司的所有危害因素和環境因素，以及相關方的要求，識別并確定

對應的法律法規及其它要求中公司應遵守的條款和要求，并填寫本部門《法律、法規及

其它要求清單》。當上述內容更新和增加時應及時按《文件控制程序》進行修訂。

4.4傳達的方式

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

4.4.1辦公室保存所有適用法律、法規及其它要求文本（可以是電子媒體形式），并將

公司《法律、法規及其它要求清單》下發至各單位、各部門。

4.4.2各部門負責保存適用于本部門主管業務范圍的內法律、法規及其它要求文本（可

以是電子媒體形式），并負責將重要的法律、法規及其它要求轉發、下傳到相關單位和

部門，不能下發的應保存現行有效版本，可供其它相關部門和單位借閱、查閱。對過期

或作廢法律、法規及其它要求應及時由原發放部門收回，并按《文件控制程序》要求進

行管理。

4.5法律法規應用

4.5.1各部門、單位應按公司《人力資源控制程序》要求，通過培訓以及各種宣傳方式,

有計劃、有重點地組織對員工進行健康安全與環境法律法規教育培訓，使之理解并接受。

4.5.2各部門和各單位應嚴格遵守有關健康安全與環境法律法規，按照有關法律法規和

規章制度等要求從事生產工作，解決有關問題。

4.5.3各級員工應樹立守法意識，了解、掌握個人和公司（單位）應遵守的有關健康安

全與環境法律法規，熟知個人和公司（單位）在健康安全與環境工作中應承擔的法律責

任、義務以及法律賦予的權力。

4.5.4各部門和各單位、各級員工在執行有關健康安全與環境法律法規時應遵循如下原

則：

（1）同一法律法規新舊版本同時存在時，以最新版本為準；

（2）多重或多項法律法規對同一內容有約束時，按照級別和有利于健康安全與環境優

先原則執行；

（3）法律法規對同一內容約束有沖突時，以最高級別為準。

4.5.5各部門和各單位在進行下列經營活動時應與有關健康安全與環境法律法規對照，

對法律法規和其它要求加以充分考慮，確保公司經營全過程中的所有活動和行為都能夠

符合法律、法規要求和其他要求：

（1）決策涉及健康安全與環境的事宜；

（2）制定、修訂健康安全與環境目標、指標和規章制度；

（3）實施經營活動；

（4）開展危害因素辨識、風險評價，擬定隱患治理方案；

（5）簽訂有關健康安全與環境合同或協議；

（6）編制健康安全與環境控制程序。

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4.5.6各部門和各單位應用有關健康安全與環境法律法規遇有疑難問題應及時向辦公

室或從事專業法律服務的機構、人員咨詢；在經營活動中，產生的健康安全與環境法律

糾紛，由辦公室組織協調處理。

5相關文件

《文件控制程序》

6相關記錄

《法律、法規和其他要求清單》

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

信息交流與協商管理程序

CX-CX-05

1目的

為了及時、準確地收集、傳遞和反饋有關信息，保障員工權利，鼓勵員工參與管理

體系的建立和保持，制定本程序。

2范圍

本程序適用于公司管理體系內、外部信息傳遞與處理，以及與員工協商管理。

3職責

3.1辦公室本程序的歸口管理部門，負責相關信息收集、傳遞與處理，負責員工協商

管理，受理員工的來信來訪、合理化建議、相關提案，收集、處理和反饋員工及其代

表管理關心的問題。

3.2各部門各單位負責相應業務范圍內的內、外部信息交流與協商管理。

4工作程序

4.1內部信息交流

4.1.1內部各層次與職能間的信息交流內容：

a）公司方針、管理體系運行情況；

b）有關法律、法規及其它要求的獲取和更新及遵守情況；

c）目標、指標和管理方案完成情況，及風險控制情況；

d）檢查、監測、內外部審核、管理評審結果，以及不符合、糾正和預防措施；

e）崗位活動中的風險和危害，及相應的預防、控制、削減措施以及應急反應程序，

以及違反工作程序的潛在后果；

f）各管理層之間、各部門之間各崗位之間的日常有關質量健康安全與環境方面的

聯絡及其它信息通報；

e）來自風險區員工的意見和建議。

4.1.2內部信息交流的途徑可以是口頭、書面和電子文件，以及其它一切可以利用的通

訊及宣傳工具，包括:體系文件、行政文件、記錄、會議、報告、報表、板報、圖表、電

話傳真、電子郵件的形式進行交流。

4.1.3各部門應對收到的內部信息及時分析，確認其重要性和涉及的范圍，本單位和部

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

門能自行處理的即時處理，重要信息或涉及多個專業應及時傳遞到相關部門要求答復，

各相關部門應及時處理并做好記錄。

4.2外部信息交流

4.2.1外部相關方信息交流的內容

a）有關法律、法規，國家政策以及上級部門的方針、政策、法規和指令；

b）有關國家或行業標準、規范和規程；

c）上級主管部門、地方政府主管部門有關信息；

d）相關方有關的意見、抱怨和投訴等；

e）公司級方針的對外宣傳；

f）重要環境因素的對外交流；

g）自然災害及氣象（如地震、風暴、洪水等）預報信息。

h）應急狀態下的對外聯系。

4.2.2有關質量健康安全與環境方面的法律、法規、標準和指令，由各部門傳遞到辦

公室，辦公室按《法律法規及其它要求控制程序》進行處理與傳遞。應急狀態下的信

息交流按《應急準備和響應控制程序》進行處理。

4.2.3有關部門接收到相關方的意見、抱怨和投訴，根據信息內容的重要程度，應及時

進行處理并予以答復，不能處理的上報管理者代表，由管理者代表落實到責任部門進

行處理與答復。

4.2.4各部門都應通過多種形式和手段對外宣傳公司的承諾和方針。

4.2.5管理者代表決定公司的重要環境因素（如：化學品泄漏等）是否要對外進行交

流，如需要由辦公室負責決定進行外部交流的方式并形成文件，報管理者代表審批后，

下發至相關的部門和單位執行。

4.2.6各相關部門應根據現場實現情況，采取行之有效的方式，將需要對外交流的重

要環境因素傳遞到可能受到其影響的相關方（如當地政府、居民、承包方、顧客、合

作者、來訪者等）。

4.3員工協商管理

4.3.1協商的方式：

1）當面或電話交流協商;

2）信訪;

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

3）列席會議；

4）提出合理化意見和建議，

5）參與相關文件的制定和相關事宜的處理；

4.3.2辦公室負責建立與員工及其代表和相關方溝通協調的機制，明確各單位員工代表

名單，應將員工參與和協商的安排形成文件，并下發至各部門和單位；

4.3.3各部門應確保員工及其代表應參與承諾、方針、目標和工作程序的制定、實施和

評審；參與影響作業場所人員職業健康安全的任何變化的討論；參與安全健康與環境事

務，明確公司員工代表和管理者代表。

4.3.4與員工及其代表的協商結果應及時向員工傳遞，員工有義務配合事故的調查、接

受各類必要的培訓和履行崗位職責。

5相關文件

《文件控制程序》

《應急準備與響應控制程序》

6相關記錄

《相關方信息交流記錄表》

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人力資源控制程序

CX-CX-06

1目的

為確定為關鍵崗位人員相應的職責和任職能力要求，有計劃地開展培訓，確保各級

員工具備必要的任職能力和意識，提高員工的整體素質，特制定本程序。

2范圍

本程序適用于為關鍵崗位的所有人員，包括臨時雇傭的人員，必要時還包括各相關

方有關人員的控制。

3職責

辦公室是本程序的歸口管理部門，分別負責員工選聘和能力評價，年度培訓計劃的

編制和組織實施以及培訓效果的評價。

各部門和單位負責上報培訓需求，組織能力評價和培訓計劃的具體實施。

3.3外來實習、參觀、考查、臨時工等人員由具體組織部門或實際接收部門負責培訓教

育。

4工作程序

4.1能力評價

為確保從事影響產品質量和從事可能具有重大危害和環境影響工作的人員（以下簡

稱“關鍵崗位人員“）能力符合質量健康安全與環境要求，確保方針、目標的實現。辦

公室負責根據目標和生產的需求，選擇和配備可以勝任的人員，從事相關的關鍵活動。

辦公室負責員工能力評價，組織編制崗位職責和任職能力要求作為能力評價的依據，報

總經理批準。

辦公室負責依據以下條件，并根據各崗位的特點，對評價的方式、方法和內容進行

策劃，報主管領導批準后組織對關鍵崗位人員能力評價，并保存能力評價記錄。

a）接受的教育程度；

b）接受的相關培訓；

c）具備的實際操作技能；

d）人員素質、工作經歷和經驗等。

對各類人員實施能力評價時，可依據但不限于如下內容：

a）崗位職責要求與職責考核結果；

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b）技能鑒定的結果；

c）特種作業人員的考核或復查結果；

d）特殊過程人員的鑒定結果；

e）體檢結果；

f）意識和持續改進的能力。

各級管理人員、應急指揮人員、特種作業人員、臨時雇傭人員、內審人員、關鍵設

備操作人員等關鍵崗位人員為重點評價對象，必要時還應包括相關方有關人員。經評價

不合格的人員應進行培訓，再次評價合格后方可上崗。仍不合格由評價部門提出是否繼

續聘用的意見，并報公司辦公室審核后，更新外聘人員名單。

4.3培訓計劃

4.3.1各部門根據體系運行和實際生產的要求，確定本部門人員的培訓需求，提出培

訓需求報辦公室。

4.3.2辦公室應依據人員能力情況、方針目標、顧客和產品的要求、法律法規的要求、

風險評價的結果、應急的要求、不同層次員工職責、能力及文化程度，以及對培訓需求

調查結果，編制《年度培訓計劃》，報管理者代表審批后下發實施。

4.3.3當出現經營服務活動，以及風險和目標與指標發生重大改變時，需要臨時追加

培訓，辦公室應對培訓計劃進行及時修訂。

4.4培訓內容

4.4.1凡屬關鍵崗位人員都要進行質量安全健康與環境知識、專業操作技能、風險識別

與控制、應急反應能力、崗位職責與作用、管理體系標準、方針目標、程序、應急要求

等方面的培訓。

4.4.2培訓內容應有針對性，不同層次不同崗位的人員應接受不同的培訓內容，由辦公

室組織針對不同的管理、技術、操作人員的培訓需求，確定不同的培訓內容以使其勝任

所負擔的工作。

4.5培訓對象

4.5.1全員培訓

各部門和單位應分層次員工的意識培訓，相關標準、體系文件和法律法規的培訓。

通過培訓教育使為公司工作和代表公司工作人員意識到：

符合公司方針、程序和管理體系要求的重要性；

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各崗位工作中的重大危害因素和重要環境因素，實際存在和潛在的主要危害和影響，以

及個人改進工作所能帶來的績效。

在執行方針和程序、實現管理體系要求、應急準備與響應要求方面的作用與職責；

所從事工作的相關性和重要性，以及如何為實現目標做出貢獻；

以及偏離規定運行程序的潛在后果。

新員工培訓

a）廠級安全教育：由辦公室組織對相關方針、政策、意識、法規和標準基礎知識、企

業概況、生產和服務性質、規章制度、典型事故案例等進行培訓教育；

b）部門級教育：由各部門負責對本部門生產和服務概況、產品、流程與特點，規章制

度、事故多發部位、原因，特殊的安全規定與安全要求，應急措施、安全環保技術基礎

知識等進行培訓教育；

c）班組級教育：由所在崗位負責人負責對從事的崗位性質、職責和范圍、本崗位質量、

安全與環保規章制度和注意事項、本崗位的性質的特點，及本崗位安全操作規程進行培

訓教育；

d）雇傭的勞務工、臨時工必須經過三級安全教育，能力評價合格后準予上崗。

4.5.3關鍵崗位人員培訓

a）關鍵崗位人員由專業所屬部門組織負責培訓，考核合格方可上崗，并按有關規定進

行再培訓和考核；

b）特殊工種如行車工、電工、廚師等應由按相關規定，經國家授權部門培訓考核、發

證和復審。

4.5.4在崗、轉崗培訓

a）崗位不發生變動的崗位員工，應按規定進行定期培訓，進行崗位安全技術操作規程

教育，關鍵崗位員工要進行事故防范措施和事故應急處理的培訓；

b）調換工種的工人必須經三級安全教育培訓；采用新技術、新工藝、新設備的作業人

員必須重新進行崗位技能培訓，考核合格后準予上崗操作。

4.6培訓要求

4.6.1每次培訓結束后，培訓組織部門應通過理論考試、操作考核、業績評定和觀察等

方法，評價培訓的有效性，提出必要的改進措施，

4.6.2培訓組織部門應記錄培訓人員、時間、地點、教師、內容及考試成績等，將相關

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

記錄提交辦公室存檔，或自行存檔。

4.6.3辦公室負責分別建立和保存員工培訓檔案。

5相關文件

6記錄

《員工能力評估表》

《年度培訓計劃》

《培訓記錄與考核表》

《持證人員登記表》

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安全管理控制程序

CX-CX-07

1.目的

為貫徹“安全第一、預防為主”的方針，減少或控制生產過程風險，預防和避免事故

的發生，強化公司的安全管理，制定本程序。

2.范圍

本程序適用于公司施工作業過程中安全管理。

3職責

3.1總經理是安全生產的第一責任人，全面領導公司安全生產管理工作。

3.2各部門第一負責人按照“誰主管，準負責”的原則，負責各自部門的安全工作，并

負直接領導責任。

3.3辦公室是本程序的歸口管理部門，負責公司安全監督管理。

3.4辦公室負責員工的安全培訓教育工作。

3.5各部門負責本部門和本單位相關的安全管理工作。

4工作程序

4.1工作計劃

4.1.1辦公室每年年初組織召開領導辦公會，確定年度安全管理規劃，并以公司文件形

式下發到各單位遵照執行。

4.1.2辦公室根據方針目標的要求，每年制定本年度工作目標，并將目標分解到各部室

和各單位,各單位也要將分解的目標，結合本單位的實際情況，制定本單位年度目標，并

將目標層層分解落實。

4.2安全培訓教育

各部門必須有針對性地開展安全教育培訓工作，提高員工安全意識、安全技術素質

和事故防范能力。未經安全生產教育和培訓合格的從業人員，不得上崗作業。

4.2.1各級人員（包括管理人員、職工、合同工、臨時工以及供方的工作人員）都要接

受安全培訓、教育。

4.2.2新員工上崗必須進行公司、部門、班組三級安全教育培訓。經考核合格后方可上

崗操作。公司級安全教育由公司主管領導負責，辦公室實施；部門級安全教育由各部門

負責人組織實施；班組安全教育由班組組織實施。

4.2.3員工調整工作崗位或離崗半年以上重新上崗時，必須進行相應的單位級或班組級

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程序文件修訂狀態：0CX-CX-2017

安全教育。

4.2.4對臨時進入工作場所進行參觀、檢查的人員應進行與該場所有關的安全知識培訓

后方能進入。

4.2.5特種作業人員必須到當地政府有關部門指定地接受安全培訓1，經考試合格取證后

方可上崗，并按規定的期限進行復審，復審合格后方可繼續上崗作業。

4.3安全檢查

4.3.1安全檢查實行三級檢查制度。辦公室每季度組織一次綜合性安全大檢查；各單位

每月組織一次安全檢查；

4.3.2安全檢查對發現問題應填寫《隱患整改通知單》，并保留相應記錄。

4.4班組安全活動

班組安全活動是加強基層安全生產的重要一環，其主要活動內容應包括：

a）學習指定的安全生產文件、通知及相關材料；

b）學習安全規章制度、操作規程、安全生產注意事項、安全生產技術知識、防護知識

及相關標準。學習并執行相關管理規定；

c）結合事故案例，討論分析典型事故，總結本班組、崗位應汲取的經驗教訓；

d）熟悉設備性能及其附屬安全裝置、安全操作要點，掌握安全檢查重點，了解安全裝

置、消防器具、勞動防護用品的使用方法和維護保養方法；

e）參與風險識別及管理活動，開展事故預想、崗位練兵和應急預案演練；

f）總結分析上周安全工作、布置下周安全計劃。

4.5消防器材管理

4.5.1各部門在用消防設施、器材負有管理、維護和檢查、保養的責任，應指定專門人

員具體負責。消防設施、器材無特殊原因不得隨意停用、拆除、減量或挪作他用。

4.5.2定期檢查和維護

a）定期檢查消防器材是維護工作最重要的環節，應做到：外觀檢查，對消防器材全部

部件進行檢查，判斷是否存在可能影響功能的損壞及故障等。按照客戶及供貨廠家的有

關規定，定期對所有消防器材進行清潔、防腐、潤滑、緊固、調整等項維護作業。

b）消防器材不宜放在露天和高溫的地方，應防止烈日爆曬和冰凍。

c）消防設施應每月檢查一次確保消防設施設備完好可正常使用。

d）每月消防器材使用單位進行一次自查，填寫檢查卡片；辦公室對在用消防器材進行

不定期檢查。

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e）在所有消防器材檢驗后，應做好檢驗記錄。

4.5.3滅火器實行“定人、定位、定期檢查”，牌上注明出廠日期、配置日期、保管人、

配置場所、檢查日期和檢查結論。

4.5.4滅火器要設置在明顯和便于取用的地點，銘牌朝外，且不得影響安全疏散。

4.5.5報廢消防器材由辦公室統一回收，聯系相關方處理。

4.6駕駛員管理

4.6.1車輛駕駛員必須執行有關國家和地方的交通法規，服從交通管理人員地指揮和檢

查。

4.6.2駕駛員對所駕車輛應進行“一日三檢”（即：出車前、行車中、收車后），重點檢

查轉向器和制動器，必須保障車輛各安全設施的可靠性，不準駕駛主要部件失靈的車輛。

4.6.3辦公室組織機動車駕駛員按照公安交警管理機關的規定進行年度審驗，未按規定

年審或年審不合格的，不得駕駛車輛。

4.6.4有下列情況之一的，駕駛員有權拒絕駕駛車輛：

a）有證明患有妨礙安全行