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Shakespeare

一、單項選擇題

1、證券是各類記載并代表確定權益的（）。

A.書面憑證

B.法律憑證

C.收入憑證

D.資本憑證

2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是依據金融市場的（）劃分的。

A.交易的對?象

B.交易的性質

C.交易的期限

D.交易的時間

3、二級市場的組織形態有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代

理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是（）。

A.場外交易市場

B.有形市場

C.第三市場

D.第四市場

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A.紐約

B.倫敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

5、中國人自己仇辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。

A.上海證券交易所

B.上海眾業公所

C.上海華商證券交易所

D.北平證券交易所

6、中國證券市場逐步規范化，其中發行制度的發展（）o

A.始終是審批制

B.由審批制到核準制

C.始終是核準制

D.由核準制到審批制

7、為了確保股票發行審核過程中的公正性和質量，中國證監會成立了（）,

對股票發行進行復審c

A.股票發行審核委員會

B.證券業協會

C.交易所監督部

D.證券登記機構

8、我國證券業中，行業性自律性組織是指（）。

A.證券交易所

B.證券業協會

C.證監會

D.證券登記結算公司

9、在我國，證監會屬于（）管轄。

A.中國人民銀行

B.國務院

C.人大常委會

D.國家主席

10、公司破產后，對公司剩余財產的支配依次上列為最終的是（）.

A.一般股票

B.優先股票

C.銀行債權

D.一般債權

11、股票的理論價值是（）。

A.票面價值

B.帳面價值

C.清算價值

D.內在價值

12、20世紀早期，美國（）州最先通過法律，允許發行無面額股票。

A.紐約

B.新澤西

C.華盛頓

D.芝加哥

13、依據《公司法》的規定，股東大會是公司權力機關，它由股東組成，它的

職責有（）。

A.制定公司內部基本管理制度

B.制定公司的利潤支配方案和彌補方案

C.確定公司內部管理機構的設置

D.對是否發行公司債券作出決議

14、我國《公司法》規定，股東大會一年召開（）次年會。

A.1

B.2

C.4

D.沒有規定

15、國家股是指有權代表國家的投資部門或機構以國有資產向公司投資形成的

股份，（）資產應當折算成國家股。

A國有企業以其法人資產向公司投資形成的股份

B.國有事業單位以其法人資產向公司投資形成股份

C.國有企業改制成股份公司形成的股份

D.社會公眾投資形成的股份

16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民已標明面值的，以（）買賣的,

A.人民幣

B.美元

C.港元

D.日元

17、證券必需同時具有的兩個最基本特征是（）。

A.法律特征與經濟特征

B.法律特征與書面特征

C.經濟特征與書面特征

D.經濟特征與權益特征

18、資木證券是指與（）干脆有關的活動而產生的證券。

A.資金

B.金融投資

C.貨幣投資

D.項目投資

19、中心銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（）業務。

A.政策性

B.公開市場操作

C.投資性

D.保值

20、股票事實上代表了股東對股份公司的（

A產權

B.債權

C.物權

D.全部權

21、貼現債券通常在票面上（）,是一種折價發行的債券。

A.不規定利率

B.規定利率

C.標明折價

D.不標明折價

22、債券按計息方式有多種分法，其中按確定期限將所生利息加入本金再計算

利息，這種債券叫（）。

A.單利債券

B.復利債券

C.貼現債券

D.累進利率債券

23、債券利率在償還期內不是固定不變，而是隨著時間的推移，后期利率將

比前期高，這種債券叫（）。

A.單利債券

B.復利債券

C.貼現債券

D.累進利率債券

24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這種債券的利率在確定時一般與

（）掛鉤。

A.市場利率

B.銀行貸款利率

C.同業折借利率

D.定期存款利率

25、債券依據券面形式，其中（）是具有標準格式的債券。

A.實物債券

B.憑證式債券

C.記帳式債券

D.電子債券

26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（）。

A.短期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.無期國債

27、可以提前兌現的債券是（）。

A.實物債券

B.憑證式債券

C.記帳式債券

D.以上都不能

28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉

債主體是（）o

A.照舊是國家

B.政府

C.法院

D.只能是地方政府

29、以個人為目標的（）般是吸取個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債

券。

A.流通國債

B.非流通國債

C.短期國債

D.中長期國債

30、以某種商品實物為本位而發行的國債是（）。

A.實物債券

B.本幣國債

C.外幣國債

D.實物國債

31、我國的國庫券在發行是往往先確定其發行對象，在80年頭初期，對個人發行

的國庫券比對單位發行的國庫券利率（）?

A.高

B.低

C.等于

D.沒有關系

32、我國國庫券轉讓市場的全面放開是在（）年。

A.1985

B.1987

C.1988

D.1990

33、除按規定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利支配的優先股,

稱為（）。

A.累積優先股

B.非參與優先股

C.參與優先股

D,非累積優先股

34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是（）美元。

A.10萬

B.100萬

C.200萬

D.500萬

35、經紀類證券公司最低注冊資本限額為（

A.5千萬

B.I億

C.2億

D.3億

36、保值債券是1989年嚴峻的通貨膨脹時發行的帶有保值補貼的國債。因為

期限為3年，所以其利率隨中國人民銀行規定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加

保值補貼率，外加（）個百分點。

A.1

B.2

C.3

D.4

37、在我國，基本建設債券的發行主體不是（）。

A.國務院

B.國家能源投資公司

C.國家原材料投資公司

D.鐵道部

38、發行債券的主體一般須要擔保，該主體發行的債券是（）。

A.政府證券

B.金融證券

C.信譽卓著的大公司發行的公司債券債券

D.一般公司發行的公司債券

39、對公司而言，發行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債

券不得隨意增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）。

A.不動產抵押公司債

B.信用公司債

C.保證公司債

D.收益公司債

40、兼有債權和股權的雙重性質的公司債是（）。

A.優先股

B.可轉換公司債

C.收益公司債

D.信用公司債

41、國際債券在國際市場上發行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用（）

表示。

A.美圓

B.德國馬克

C.英鎊

D.人民幣

42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關系。

A.債權關系

B.全部權關系

C.綜合權利關系

D.托付代理關系

43、證券業協會和證券交易所在性質上是屬于（）。

A.證券業的最高監督機構

B.政府組織

C.民間組織

D.自律性組織

44、從橫向結構關系來看，證券市場可以分為（）。

A.股票市場、債券市場和基金市場

B.發行市場和交易市場

C.國際市場和國內市場

D.有行市場和無形市場

45、同業拆借市場在金融體系同屬于（）市場。

A.貨幣市場

B.資本市場

C.貸款市場

D.中長期信貸市場

46、資本市場可以分為（）o

A.證券市場和同業拆借市場

B.中長期信貸市場和證券市場

C.證券市場和回購市場

D.股票市場和債券市場

47、證券投資者參與證券投資的目不是（）o

A.參與公司管理

B.賺取市場差價

C.獲得高于銀行利息的收益

D.收購企業

48、股票在實質上代表了股東對股份公司的（）。

A產權

B.債券

C.物權

D.全部權

49、帳面價值又稱為（）。

A.票面價值

B.股票凈值

C.清算價值

D.內在價值

50、封閉式基金的交易價格主要取決于（）。

A.基金總資產

B.供求關系

C.基金凈資產

D.基金負債

61、存托憑證業務中，托管銀行所供應的服務包括（）。

A.領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發行國

B.負責ADR的注冊和過戶

C.負責保管ADR所代表的基礎證券

D.負責對公司管理監督

62、證券公司在下列事項中，不須要國務院證券監督管理機構審批的事項有

（）。

A.設立或撤消分支機構

B.變更注冊資本

C.增發資本

D.更換法定代表人

63、不是一般股段東享有的權利主要有（）。

A.公司重大決策的參與權

B.選擇管理者

C.有優先剩余資產支配權

D.優先配股權

64、不是影響債券利率的因素有（）。

A.籌資者資信

B.債券票面金額

C.籌資用途

D.借貸資金市場利率水平

65、債券和股票的不同點表現在（）。

A.都有規定的償還期限

B.都屬于有價證券

C.都是籌資手段

D.收益率相互影響

66、下面不是流通國債的特點是（）。

A.可自由轉讓

B.通常不記名

C.自由認購

D.無面值

67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相

反的基金是（）,>

A.貨幣市場基金

B.黃金基金

C.衍生證券投資基金

D.平衡性基金

68、依據投資目標劃分的基金中，最常見的基僉是（）o

A.成長性基金

B.收入性基金

C.平衡性基金

D.對沖基金

69、依據《基金管理方法》的規定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄（）

年以上。

A.5

B.10

C.15

D.20

70、基金管理人必需按規定對基金凈資產進行估值，下列狀況（）時，基金

也無權暫停估值。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節假日

B.出現巨額贖回的情形

C.出現其他無法抗拒的緣由，致使管理人無法精確評估基金的冷資產

D.基金管理人為降低管理費用而削減評估次數

二、多選擇題

1、依據性質分，證券分為（）。

A.有價證券

B.無價證券

C.資本證券

D.貨幣證券

2、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為（）。

A.商業性匯率風險

B.金融性匯率風險

C.全球性匯率風險

D.區域性匯率風險

3、有價證券本身并沒有價值，但它代表確定的財產權利，持有人可憑該證券

取得確定量的（），

A.商品

B.貨幣

C.利息收入

D.股息收入

4、商品證券是證明持有人有商品全部權或運用權的憑證，取得了這種證券就

等于取得這種商品的全部權。下面屬于商品證券的有（）。

A.提貨單

B.運貨單

C.倉庫棧單

D.存款單

5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（）。

A.銀行本票

B.銀行匯票

C.銀行支票

D.定期存單

6、證券的產權性是指有價證券記載著權利人的財產權內容，代表著確定的財

產全部權，擁有證券就意味著享有財產的（）的權利。

A.占有

B.運用

C.收益

D.處置

7、證券具有流通性，乂稱為變現性。證券的流通是通過（）實現的

A.承兌

B.貼現

C.交易

D.繼承

8、證券市場的橫向結構關系是由（）等構成的。

A.債券市場

B.股票市場

C.發行市場

D.基金市場

9、依據交割的時間，金融市場可以分為（）￡

A.貨幣市場

B.現貨市場

C.期貨市場

D.資本市場

10、依據交易的干脆對象，金融市場可以分為（）。

A.同業拆借市場

B.國債市場

C.股票市場

D.金融期貨市場

II、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中（）是資本市場工具。

A.ADR

B.公司債券

C.股票

D.國庫券

12、從1970年頭起，證券市場出現高度的旺盛的局面，不僅證券市場的規模

更加擴大，證券交易日趨活躍，而且慢慢形成（）的全新特征。

A.金融證券化

B.證券市場國際化

C.投資者機構化

D.證券市場電腦化

13、二戰之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券;二戰之后，證券

品種不斷創新，主要有（）。

A,浮動利率債券

B.認股證

C.分期債券

D.可轉換債券

E.復合證券

14、證券市場網絡化發展的根本緣由是因為網上交易具有明顯的優勢（）。

A.突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易；

B.直觀便利，網上不僅閱讀和查閱，而且可以在線詢問；

C.成本低

D.更加平安

15、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（）,

A.加強了證券公司等中介機構的責任

B.提高了證券市場的透亮度

C.維護三公原則

D.提高了上市公司的質量

16、1999年7月28日，中國證監會發布《關于進一步完善股票發行方式的通

知》，對總股本超過4億元的新股發行方式作出重大改革，實行（）相結合的方

式。

A.向法人配售

B.對公眾上網發行

C.發行認股證

D.證券公司配售

17、在證券市場上，依據投資者對風險的看法可以把投資者分為（）。

A.機構投資者

B.個人投資者

C.投機者

D.投資者

18、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中

（）屬于機構投資者。

A.家庭

B.政府

C.金融機構

D.企業

19、證券市場上的中介機構是指為證券的發行和交易供應服務的各類機構。下

面（）是證券中介機構。

A.證券公司

B.會計師事務所

C.證券交易所

D.資產評估機構

20、我國的證券公司依據所能從事的業務，可以分為（）。

A.綜合類證券公司

B.代理性證券公司

C.經紀類證券公司

D.自營性證券公司

21、證券服務機構是指從事證券服務業務的法人機構，主要包括（）。

A.證券登記結算公司

B.會計師事務所

C.證券投資詢問公司

D.證券信用評級機構

22、資金的融通一般有干脆融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通

過銀行進行資金融通的活動。下面（）是間接融通的工具。

A.股票

B.定期存單

C.CDs

D.公司債券

23、金融市場上依據交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩

大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面（［是資本市場。

A.回購協議市場

B.債券市場

C.基金市場

D.保險市場

24、股票是指股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看

出股票的基本要素有（）o

A.發行主體

B.股份

C.持有人

D.有面值

25、股票這種有價證券從性質來看有（）的性質。

A.要式證券

B.設權證券

C.證權證券

D.資本證券

26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它

有以下（）特點。

A.不必一次繳足

B.轉讓相對困難或受限制

C.便于掛失

D.要求一次繳足股款

27、依據《公司法》的規定，一般股股東享有（）法定的股東權益。

A.資產受益

B.重大決策權

C.選擇管理者

D.制定公司的具體規章

28、優先股票不同于一般股票，它有（）的特征。

A,股息率固定

B.股息分派優先

C.剩余資產支配優先

D.一般無表決權

29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下

面（）是屬于境外上市外資股。

A.A股

B.N股

C.H股

D.B股

30、債券具有（）的基本性質。

A.債券屬于有價證券

B.債券是一種虛擬資木

C.債券是債權的體現

D.一種綜合權利證券

31、本身不能為持有人或第三者取得確定收入的證券稱為（）o

A.商業證券

B.資本證券

C.有價證券

D.憑證證券

32、證券投資者參與證券投資的目的有（）o

A.獲得高于銀行利息的收益

B.保值增值

C.參與公司管理

D.賺取市場差價

33、我國《公司法》規定，股票發行價格可以和票面金額（）。

A.相等

B.無關

C.超過票面價格

D.低于票面金額

34、依據債券的利率與市場利率的關系，債券可以分為固定利率債券與浮動利

率債券，其中（）是固定利率債券。

A.單利債券

B.復利債券

C.浮動利率債券

D.可變利率債券

35、債券依據償還方式可以分為（）。

A.期中償還

B.到期償還

C.展期償還

D.中途償還

36、債券與股票相同的地方表現在（）。

A.兩者都是有價證券

B.兩者都是籌資手段

C.兩者收益率相互影響

D.兩者的風險差不多

37、公債的特征有（）。

A.平安性高

B.流淌性好

C.收益穩定

D.免稅待遇

38、依照不同的發行本位，國債可以分為（

A.實物國債

B.貨幣國債

C.記帳式國債

D.憑證式國債

39、在我國，基本建設債券的發行主體是（

A.國務院

B.國家能源投資公司

C.國家原材料投資公司

D.鐵道部

40、發行債券的主體一般不須要擔保的所發行的債券是（）。

A.政府證券

B.金融證券

C.信譽卓著的大公司發行的公司債券債券

D.一般公司發行的公司債券

41、下面屬于重點企業債券的有（）。

A.電力建設債券

B.重點鋼鐵企業債券

C.有色金屬企業債券

D.石油化工企業債券

42、綜觀60年頭以來國際債券市場的活動狀況，發行國際債券的主要目的有（）。

A.彌補國際收支逆差

B.收取外幣資金，彌補國內預算資金的不足

C.一些大型和特大型工程項目建設籌資，井使高風險得以分散

D.為某些國際組織籌資，以支持其活動

43、廣義的有價證券有很多種，其中包括（）。

A.商品證券

B.提單

C.貨幣證券

D.資本證券

44、證券交易的集中競價應當實行（）的原則。

A.數量優先

B.價格優先

C.時間優先

D.地點優先

45、交易所上市委員會的職責是。

A.審批證券的上市

B.審定總經理提出的財務預算、決算方案

C.擬定上市規則和提出修改上市規則的建議

D.選舉和罷免理事

46、從債券的形式來看，我國發行的國債可分為（）。

A.憑證式國債

B.無記名國債

C.記帳式國債

D.可轉換債券

47、基金的運作中的主要費用有（）。

A.管理費

B.托管費

C.風險費

D.投資費

48、（）不得聘請為證券交易所的從業人員。

A.因違法、違紀被開除的證券交易所從業人員

B.被開除的國家機關工作人員

C.被解聘的證券公司從業人員

D.被辭退的國有企業工作人員

49、證券從業人員的行為準則規定內容包括（）。

A.保證性行為

B.自律性行為

C.道德性行為

D.禁止性行為

50、優先股的優先權主要表現在（）。

A.認股權

B.支配剩余資產

C.支配公司收益

D.公司經營表決權

51、我國《公司法》中的公司主要形式是指（）o

A.有限貢任公司

B.兩合公司

C.股份有限公司

D.無限公司

52、在我國證券法中規定的托付方式有（）。

A.市價托付

B.限價托付

C.止損托付

D.限價止損托付

53、證券投資基金與股票、債券的區分在于（）。

A.風險水平不同

B.收益水平不同

C.所籌資金的投向不同

D.所反映的關系不同

54、封閉式基金與開放式基金的區分在于（

A.投資者的身份不同

B.期限和發行規模限制不同

C.基金單位交易方式和價格計算標準不同

D.投資策略不同

55、證券投資基金的當事人主要有（）。