2019-2025年基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識綜合練習試卷B卷附答案

單選題（共1500題）1、境內間接上市的主要方式不包括（）A.企業通過借殼上市的,一般上市公司的實際控制人將發生變化B.企業可以通過資產重組或借殼上市等方式間接上市C.基金可通過"現金+股權”的方式,實現部分退出D.被投資企業可以通過申報IPO將企業股權轉變為上市公司的股權【答案】D2、在折現現金流法公式中，CFt表示（）A.目標企業價值B.預期內第t年的自由現金流C.終值D.貼現率【答案】B3、采用相對估值法，相關估值步驟表述錯誤的是（）。A.選取可比公司B.計算可比公司的估值倍數C.計算適用于目標公司的可比倍數D.將參照企業的估值乘數，適用于目標企業，計算目標企業估值【答案】D4、股權投資基金受托募集的第三方機構是（），它為基金管理人提供推介基金的服務。A.基金財產保管機構B.基金份額登記機構C.基金銷售機構D.證券投資基金業協會【答案】C5、對基金資產進行保管同時對基金管理人的投資運作進行監督的機構是（）。A.基金托管人B.基金財產保管機構C.基金投資者D.基金份額登記機構【答案】A6、以下不屬于股權投資基金募集期間基金管理人和投資者互動的重點的是（）。A.幫助投資者充分理解股權投資基金的協議約定B.基金管理人反饋投資者的需求C.基金管理人開展投資者教育D.基金管理人應充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產配置【答案】B7、清算退出主要有兩種方式：一是破產清算，二是（）。A.解散清算B.退出C.投資轉讓D.破產退出【答案】A8、股權投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且（）。A.金融資產不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產不｛氐于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A9、新申請股權投資基金管理人登記的機構應根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立與之相適應的制度，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、(2017年)下列關于股權投資基金管理人的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金管理人可以兼營與股權投資基金無關的其他業務B.管理人應當指定至少1名高級管理人專職擔任合規風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查C.管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.股權投資基金管理人應當加強對關聯機構和分支機構的管理【答案】A11、息稅前利潤對應的價值是（）。A.企業價值B.市場價值C.股權價值D.理論價值【答案】A12、公司型股權投資基金的基金清算結構順序是（）A.清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配B.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清算費用、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配C.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配D.職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配【答案】A13、（2020年真題）下列關于協議轉讓并購退出方式的說法，錯誤的是（）。A.并購退出的收購方主要包括被投企業大股東或創始股東、管理層、員工等B.與IPO退出相比，并購退出的收益率較低，但是更加靈活、高效C.并購退出是股權投資基金的重要退出途徑之一D.并購退出是指目標企業原投資方向其他收購方轉讓持有的全部或者部分股權，實現退出的行為【答案】A14、下列不屬于基金托管人職責的是（）A.基金資金清算B.會計復核以及對基金投資運作的監督C.基金資產保管D.基金資產的投資運作【答案】D15、（）可自行擔任基金管理人，或者委托專業的基金管理機構擔任基金管理人。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出資人D.投資者【答案】A16、以下關于法律盡職調查的內容說法錯誤的是（）A.法律盡職調查首先要確認目標公司的合法成立和有效存續B.法律盡職調查要從合規角度核查目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性C.法律盡職調查的內容要充分地了解目標公司的經營目標、資產和業務的產權狀況和法律狀態，確認企業產權、業務資質以及其控股結構合法合規D.法律盡職調查要發現和分析目標公司現存的法律問題和風險并提出解決方案【答案】C17、股權投資基金的運作流程是其實現（）的全過程。A.資本增值B.資本保值C.資本過渡D.資本變現【答案】A18、下列關于股權投資基金托管服務中的資產保管，說法錯誤的是（）。A.不同基金財產的債權債務不得相互抵銷B.基金托管人應當按規定獨立、完整、安全地保管所托管基金的財產，保證基金財產的安全完整C.基金托管人可以將基金財產歸入其固有財產D.基金財產的債權不得與托管人固有財產的債務相抵銷【答案】C19、股權投資基金與目標公司簽訂投資協議和投資備忘錄時，關于優先認購權條款，以下表述正確的是（）A.目標企業的其他股東欲對外出售股權時，股權投資基金有權按一定原則參與該出售交易B.目標企業在于股權投資基金進行談判過程中不得再與其他投資機構接觸C.目標企業發行新股或可轉換債券時，股權投資基金可以按照比例優先于新進投資人進行認購D.賦予了股權投資基金對一些特定重大事項的一票否決權【答案】C20、中國基金業協會的職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、公司型基金的權力機構是（）。A.股東會B.董事會C.監事會D.高管層【答案】A22、（）是歸屬于公司股東和債權人的現金流量。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】D23、股權投資基金行業的市場主體違反法律、行政法規及部門規章，中國證監會及其派出機構可對其采取的行政監管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A24、我國目前股權投資基金行業自律組織的行業自律主要內容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、稅后凈營業利潤指的是（）。A.財務報告中的稅后凈利潤減去債務利息支出B.財務報告中的稅后凈利潤加上股利支出C.財務報告中的稅后凈利潤加上債務利息支出D.財務報告中的稅后凈利潤減去股利支出【答案】C26、根據中國證券投資基金業協會的分類標準，與企業非公開交易私人股權投資相關的基金類型有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D28、目前全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票的轉讓方式包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A29、目前，我國要求代銷機構應獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為（）。A.中國證監會B.中國證券投資基金業協會會員C.國務院證券監督管理機構D.中國證券業協會【答案】B30、天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個月內抵扣天使投資個人轉讓其他初創科技型企業股權取得的應納稅所得額。A.30％B.50％C.60％D.70％【答案】D31、下列關于上市轉讓退出的說法中正確的是（）。A.B股在一個交易日內交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過10%B.借殼上市屬于直接上市C.鎖定期的設置通常是為了保護公司實際控制人的利益D.收購人自愿選擇要約方式收購上市公司股份的，要向被收購公司所有股東發出收購其所持有的全部股份的要約【答案】A32、關于股權投資基金的法律盡職調查，不屬于其主要內容的是()。A.確認目標公司的合法成立和有效存續B.評估企業的歷史經營業績及未來經營風險C.充分了解目標企業的組織結構、資產和業務的產權狀況和法律狀態D.核查目標公司所有提供文件資料的真實性、準確性與完整性【答案】B33、股權投資基金提供的管理咨詢服務是指為被投資企業提供（）等方面的顧問建議。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、股權投資基金盡職調查的核心內容為()A.法律盡調B.風險控制C.財務盡調D.業務盡調【答案】D35、以下關于我國股權投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權或公開市場交易的股權C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權即可【答案】C36、私募基金管理人內控原則中（）是通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行。A.成本效益原則B.相互制約原則C.執行有效原則D.全面性原則【答案】C37、關于股權投資協議中的反攤薄條款,表述錯誤的是（）。A.投資人有權根據新一輪融資發行的股數比例價格的不同,調整其股權比例B.投資人有權要求召開股東大會,直到變更新的股權比例以保護權益C.投資人可通過從公司控股股東處無償取得股權的方式獲得補償D.投資人有權以法律允許的方式調整其股權比例【答案】B38、（2016年真題）以下關于全國中小企業股份轉讓系統的交易機制和規則的描述中，錯誤的是（）。A.投資者直接交易B.分級結算原則C.以機構投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設定股份交易最低限額【答案】A39、（2018年真題）（）主要適用于目標公司現金流穩定、未來可預測性較高的情形。A.經濟增加法B.相對估值法C.折現現金流估值法D.清算價值法【答案】C40、（2018年真題）公司型基金是指投資者依據公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業基金管理人進行管理的股權投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）A.僅為國有獨資企業B.僅為股份有限公司C.有限責任公司或股份有限公司D.僅為有限責任公司【答案】C41、關于并購基金，說法正確的的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B42、下列不屬于創業風險投資中政府引導基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟進投資C.激勵約束D.投資保障【答案】C43、（2021年真題）股權投資基金管理人在安排投資者簽署風險揭示書時，作為特殊風險應提示權資者的是（）。A.聘請投資顧問所涉風險B.流動性風險C.投資標的風險D.基金運營風險【答案】A44、股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業協會可視情節其采取以下哪些措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、（2017年真題）有限合伙型私募股權投資基金，至少應有（）名普通合伙人。A.1B.3C.4D.2【答案】A46、以下不屬于登記與備案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告B.暫停受理私募基金產品備案申請C.將管理人列入異常機構對外公示D.不予登記【答案】A47、（）是基金委托第三方管理機構進行投資管理。A.受托管理B.保存管理C.自我管理D.股權管理【答案】A48、崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，下列崗位在設置時可不考慮分離制度的是（）。A.保管崗位和記賬崗位B.執行崗位和審核崗位C.投資崗位和研究崗位D.授權崗位和執行崗位【答案】C49、有資金實力的大型企業通常采取（）方式參與股權投資。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、中國證監會設私募基金監管部,其職能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D51、（2018年真題）（）主要適用于目標公司現金流穩定、未來可預測性較高的情形。A.經濟增加法B.相對估值法C.折現現金流估值法D.清算價值法【答案】C52、發起、協商、執行和變更登記構成（）的基本運作程序。A.股權回購B.質押回購C.股份轉讓D.協議轉讓【答案】A53、財務比率分析是財務盡職調查的重點之一，其具體內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、下列募集資金的行為不屬于可能構成非法吸收公眾存款罪的是()。A.向投資者發售虛構的基金B.冒充境外某知名企業的代理機構在境內募集資金C.以自有房產抵押向親友借款投資某公司D.以不存在的某個項目作為投資標額募集資金【答案】C55、（2020年真題）使用簡單價值等式對企業價值與股權價值進行轉換時，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B56、股權投資基金應當向合格投資者募集、單只股權投資基金的投資者人數累計不得超過（）等法律規定的特定數員，即有限責任公司型和有限合伙型股權投資基金投資者人數不超過50人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C57、關于創業投資估值法，下列表述正確的是（）A.創業投資估值法基于退出期目標公司的現金流以及目標收益率，折現計算其當前價值B.創業投資估值法是一種基于創業早期企業未來清算退出情境下估值預測的估值方法C.創業投資估值法基于退出時目標公司的股權價值以及目標收益率，折現計算出其當前價值D.創業投資估值法是一種基于創業早期公司可比公司估值倍數的相對估值法【答案】C58、基金會計核算是指（）有關基金投資運作的會計信息，準確記錄基金資產變化情況，及時向相關各方提供財務數據以及會計報表的過程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B59、有關股權投資基金的收益分配方式，下列說法錯誤的是（）。A.基金利潤=基金收入-各項費用-稅收-投資者的投資本金B.管理人只有先讓基金投資者實現某一門檻收益率之后才能夠參與利潤的分成C.通常情況下，管理人因為其管理可以獲得相當于基金利潤一定比例的業績報酬D.收益分配主要在投資者與管理人之間進行【答案】B60、股權投資基金要求目標公司通過保密協議或其他方式，確保其董事、高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業務有關競爭的職位，以上內容屬于投資協議的哪一項條款（）。A.也性條款B.保護性條款C.保密條款D.競業禁止條款【答案】D61、股權投資基金可以根據不同的分類標準進行分類，以下基金形式中，不是根據投資領域分類的是（）。A.不動產基金B.創業投資基金C.并購基金D.母基金【答案】D62、投資備忘錄中的內容，除（）之外，主要作為投融資雙方下一步協商的基礎，對雙方并無法律上的約束力。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、區域性股權交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業特別是（）股權交易和融資，鼓勵科技創新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環節的支持，具有積極作用。A.大型企業B.中小微企業C.傳統企業D.高新技術企業【答案】B64、股權投資基金的募集對象通常只能是（）。A.公司B.合格投資者C.個人D.團隊【答案】B65、私募基金管理人內部控制應當遵循原則不包括（）。A.全面性原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.審慎性原則【答案】D66、（2016年真題）在公司型私募股權投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責的是（）。A.就基金已投資項目進行追加投資B.通知、公告債權人C.清繳所欠稅款以及清算過程中產生的稅款D.清理基金資產，分別編制資產負債表和財產清單【答案】A67、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構及從業人員推介私募基金時，下列說法錯誤的是（）。A.禁止惡意貶低同行B.禁止推介非本機構設立成負責募集的私募基金C.允許非本機構雇傭的人員進行私算基金推介D.法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為【答案】C68、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業人員違反法律、行政法規時，中國證監會可以依法進行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財物、暫停或者撤銷基金從業資格等。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內申請行政復議，也可以在收到處罰決定書之日起3個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。A.15B.30C.45D.60【答案】D69、（2021年真題）以下不屬于對目標公司業務盡職調查主要內容的是（）A.融資運用B.管理團隊C.納稅分析D.發展戰略【答案】C70、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C71、（2020年真題）關于私人股權，以下表述錯誤的是（）A.包括未上市企業非公開發行和交易的依法可轉換為普通股的優先股B.包括未上市企業和上市企業非公開發行和交易的可轉換債券C.包括未上市企業和上市企業非公開發行和交易的公司債D.包括未上市企業和上市企業非公開發行和交易的普通股【答案】C72、股權投資基金甲于2016年初設立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設立后三個自然年度。A.內部收益率體現了投資資金的時間價值B.與NIRR相比，GIRR指基金費用和管理人業績報酬作為負現金流考虛C.GIRR反映了基金投資項目的回報水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報水平D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR【答案】B73、某股權投資基金管理人及時識別、分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略，其行為體現了內部控制的要素是（）。A.內部環境B.風險評估C.控制活動D.內部監督【答案】B74、私人股權包括（）。A.企業債B.公司債C.可轉債D.私募債【答案】C75、下列關于合伙型基金的說法，錯誤的是（）。A.合伙型基金具有獨立的法人地位B.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C.合伙型股權投資基金采用有限合伙企業的組織形式D.普通合伙人對基金（合伙企業）債務承擔無限連帶責任【答案】A76、私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起（）個月以內向投資者披露基金的財務情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D77、某股權投資基金于2011年1月1日成立,截至2016年12月31日的凈資產凈值為10億元,各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示:A.2B.1.33C.1.50D.0.75【答案】B78、（2017年真題）下列不屬于股權投資基金運行期間基金管理人和投資者互動的重點的是（）。A.基金管理人召集基金年度會議B.基金管理人發布定期報告C.幫助投資者充分理解股權投資基金的協議約定D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】C79、并購基金一般從（）幾個方面尋找價值被低估的企業。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、（2020年真題）股權投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投資業績說明B.基金估值政策、程序和定價模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A81、（2018年真題）某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權份額，2016年12月31日基金通過協議轉讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費的情況下，該基金投資獲得的內部收益率為（）。A.50%B.44%C.30%D.20%【答案】B82、下述行為中，符合股權投資基金委托募集行為概念的是（）。A.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發起的股權投資基金的募集工作B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發起的股權投資基金C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權投資基金D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金協會的會員（某商業銀行），為其募集一只股權投資基金【答案】D83、一般地，基金份額的轉讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協商同意即可按照基金合同的約定辦理轉讓手續，無須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會C.基金投資者D.董事會【答案】C84、甲基金銷售機構應當具備的資質條件是（）。A.在中國證監會取得基金銷售業務資格，并成為中國證券投資基金業協會會員B.在中國證監會取得基金銷售業務資格，但無需成為中國證券投資基金業協會會員C.在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格，并成為中國證券投資基金業協會會員D.在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格，但無需成為中國證券投資基金業協會會員【答案】A85、（2019年真題）關于合伙型基金投資者人數，以下說法正確的是（）。A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數限制相同，只是形式不同B.投資者人數原則上不超過50人，如果超過50人，則應征得所有投資者的同意C.沒有人數限制，但所有投資者必須為合格投資者D.投資者人數不得超過50人【答案】D86、（2021年真題）關于基金管理人在中國證券投資基金業協會登記時的業務范圍問題，以下表述錯誤的是（）A.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B.眾籌等業務的申請機構，需要提前進行業務剝離B在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權投資基金類管理人從事“投資咨詢”業務進行審慎調查和論證說明C.對于兼營保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構，需要提前進行業務剝離D.股權投資基金類管理人的“投資咨詢”業務的實際經營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定的“證券、期貨投資咨詢”業務【答案】D87、關于全國股轉系統掛牌的基本要求，以下表述準確的是（）。A.業務明確，主營業務突出，最近兩年內沒有發生重大變化B.依法設立且存續滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產折股整體改制為股份有限公司的，存續時間從改制時間起計算C.具有持續經營和盈利的能力D.公司治理機制健全，合法規范經營【答案】D88、中國證券投資基金業協會要求基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機構的盡職調查，有利于保護（）利益。A.投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金發起人【答案】A89、（2018年真題）從募集主體機構的角度看，我國股權投資基金的募集方式包括（）。A.上市募集B.公開募集C.廣告募集D.自行募集【答案】D90、創業投資者包含創業投資者的股權參與，具體包括直接購買（）等方式。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C91、以下（）需要私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者。A.中國證監會規定的其他投資者。B.依法設立并在基金業協會備案的投資計劃C.以合伙企業匯集的資金D.社會保障基金【答案】C92、信托計劃，按中國銀監會現行規定，單個信托計劃的自然人人數不得超過（）人，但單筆委托金額在（）萬元以上的自然人投資者和合格的機構投資者數量不受限制。A.50；200B.50；300C.100；200D.100；300【答案】B93、（）是指主要對企業進行財務性并購投資的股權投資基金。A.狹義創業投資基金B.并購基金C.不動產基金D.定向增發投資基金【答案】B94、公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入，免稅收入，各項扣除以及允許彌補的以前年度虧損后的余額為（）A.當前利潤B.凈收入C.應納稅額D.應納稅所得額【答案】D95、境內間接上市的主要方式不包括（）A.企業通過借殼上市的,一般上市公司的實際控制人將發生變化B.企業可以通過資產重組或借殼上市等方式間接上市C.基金可通過"現金+股權”的方式,實現部分退出D.被投資企業可以通過申報IPO將企業股權轉變為上市公司的股權【答案】D96、股權投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業協會應當自收齊備案材料之日起（）個工作日內，為股權投資基金辦結備案手續。A.20B.60C.30D.10【答案】A97、私募基金運行期間，基金合同發生重大變化，管理人應在（）個工作日內向基金業協會報告。A.10B.5C.2D.3【答案】B98、股權投資基金項目退出的具體方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A99、（2017年真題）下列行為中，構成非法經營罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D100、關于政府引導基金，下列說法錯誤的是（）。A.政府引導基金本身不直接從事股權投資業務B.政府引導基金通常通過投資于創業投資基金，引導社會資金進入創業投資領域C.融資擔保是指政府引導基金主要通過融資擔保，吸引社會資本共同發起設立創業投資企業D.政府引導基金是由政府財政出資設立并按市場化方式運作的，在投資方向上具有一定導向性的政策性基金【答案】C101、設立外商投資創業投資企業，至少有（）個投資者應符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D102、（2020年真題）為保證基金財產安全，基金管理人會聘請基金資產保管機構對基金資產承擔保管責任，基金資產保管機構是（）A.基金管理人的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財產管理人C.基金投資者的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】A103、關于自由現金流模型，下列描述錯誤的是（）A.企業自由現金流（FCFF)指公司經營活動中產生的現金流，考慮公司運營與投資需求后，可自由分配給股東和債權人的現金流B.股權自由現金流（FCFF)指公司經營活動中產生的現金流，考慮公司運營與投資需求后，可分配給股東和債權人的最大化現金流C.自由現金流模型是將公司的未來現金流貼現到特定時點上以確定公司的內在價值D.自由現金流模型通常需要設定詳細的預測期【答案】B104、在基金整個運作過程中，起核心作用的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B105、按照股權投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A106、股權投資（）是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。A.基金投資者B.基金管理人C.基金發起人D.基金托管人【答案】A107、20世紀50年代至70年代，創業投資基金主要投資于（）企業。A.中小成長型B.初創型C.中型成熟企業D.大型成熟企業【答案】A108、公司增加注冊資本程序包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C109、中國證券投資基金業協會出臺《私募投資基金信息披露管理辦法》的意義不包括（）。A.加強股權投資基金信息披露的制度建設B.有利于保障股權投資基金投資者的知情權C.規范股權投資基金信息披露義務人向投資者進行披露的內容和方式D.保護私募基金管理人的合法權益【答案】D110、股權投資基金募集所需主要資料包括（）。A.私募備忘錄、募集推介資料、（反向）盡職調査資料、基金條款書B.私募備忘錄、募集推介資料、（反向）盡職調査資料、基金合同C.基金合同、募集推介資料、（反向）盡職調査資料、基金條款書D.私募備忘錄、募集推介資料、基金合同、基金條款書【答案】A111、（2017年真題）某投資者投資一合伙制股權投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉讓，下列說法正確的是（）。A.受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當不超過50人B.受讓人應當為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數應當不超過200人C.受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當不超過200人D.受讓人應當為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數應當不超過50人【答案】A112、私募（）應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，如實填報、提供基本信息和資料。A.基金投資者B.基金托管人C.基金銷售機構D.基金管理人【答案】D113、2017年底，股權投資基金A投資某創業企業1，000萬元。持股占比10%；2018年初，該企業對基金分紅派息100萬元，同年9月該企業以700萬元價格回購基金持有的該企業5%股權；2019年，該企業被某上市公司收購，基金轉讓剩余股權，作價800萬元，已知增值稅稅率為6%，以下說法正確的是（）。A.基金公司合計需增納增值稅36萬元B.基金公司無需繳納增值稅C.基金公司合計需繳納增值稅12萬元D.基金公司合計需繳納增值稅30萬元【答案】B114、（2018年真題）關于股權投資基金的投資后管理，表述正確的是（）A.在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理階段B.良好的投資后管理不會有利于消除潛在的投資風險C.投資后管理的優劣幾乎不會影響投資的保值增值D.投資后管理對投資項目的發展與推出方案的實現不產生影響【答案】A115、股權投資基金管理人應當單獨編制《風險揭示書》，基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力,并需要陳述和聲明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D116、對于不存在活躍市場的股權投資，使用的估值方法應該（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A117、回購退出的方式不包括（）。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.實際控制人回購【答案】D118、投資于處于各個創業階段的未上市成長性企業的股權投資基金是（）。A.創業投資基金B.不動產基金C.并購基金D.基礎設施基金【答案】A119、根據《私募投資基金信息披露管理辦法》,信息披露義務人不應向投資者披露的是（）。A.該基金的投資業績預測B.涉及該基金托管業務的重大泥公、仲裁C.該基金的資產負債情況D.該基金的招募說明書【答案】A120、依據中國法律在中國境內設立的主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的基金是（）。A.人民幣股權投資基金B.股權投資基金C.外幣股權投資基金D.創業投資基金【答案】A121、下列不屬于夸大或者片面推介基金違規措詞的是（）。A.避險B.高收益C.無風險D.投資風險【答案】D122、私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達（）次的，中國基金業協會將其列入異常機構名單。A.5B.2C.3D.1【答案】B123、以下選項中，可用于解決股權投資人在目標企業再次融資后，股權被攤薄問題的措施為（）。A.完全棘輪法B.重置成本法C.現金流折現法D.清算價值法【答案】A124、根據適當性匹配原則，（）型投資者可以購買R3風險等級的基金產品。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅳ.Ⅴ【答案】C125、清算價值法的主要方法是，假設企業破產和公司解散時，將企業拆分為可出售的幾個業務或資產包，并分別估算這些業務或資產包的（），加總后作為企業估值的參考標準。A.變現價值B.公允價值C.理論價值D.折現率【答案】A126、有限合伙人對合伙企業債務（）。A.不承擔責任B.以實繳出資額為限承擔責任C.承擔無限連帶責任D.以認繳出資額為限承擔責任【答案】D127、設立股份有限公司型股權投資基金時，發起人應為2人以上（）以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B128、根據《公司法》的規定，出現以下情形時，公司應當進行解散清算：（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D129、私募基金募集機構應當格盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。A.風險提醒義務、托管義務B.風險提醒義務、反洗錢義務C.審慎義務、反洗錢義務D.審慎義務、托管義務【答案】B130、下列關于合伙型基金的收益虧損分配做法，不正確的是（）。A.合伙企業的利潤分配、虧損分擔，按照合伙協議的約定辦理B.合伙協議未約定或者約定不明確的，由合伙人協商決定C.協商不成的，以全部生產經營所得和其他所得，由實繳出資最多的合伙人確定應納稅所得額D.無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔【答案】C131、下列關于基金服務業務的具體要求的說法中，錯誤的是（）。A.基金服務機構破產或者清算時，基金服務業務所涉及的基金財產和投資者財產不屬于其破產或清算財產B.基金服務機構應當對提供服務業務所涉及的基金財產和投資者財產實行嚴格的總賬管理，確保基金財產和投資者財產的安全C.任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財產和投資者財產D.私募基金托管人不得被委托擔任同一私募基金的服務機構【答案】B132、股權投資基金管理人最主要的職責是（）。A.按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作B.在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益C.以上都是D.以上都不是【答案】C133、并購方式實現退出的程序，可分為以下（）步驟：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D134、基金份額登記機構提供的服務不包括（）。A.建立并管理投資者的基金賬戶B.負責基金份額的登記及資金結算C.代理發放紅利D.負責基金財產的運作【答案】D135、私募股權投資基金的募集在實踐中募集對象一般為（）。A.政府B.個人投資者C.事業法人D.機購投資者【答案】D136、股權投資基金的合格投資者要求，凈資產不低于（）的單位，或者金融資產不低于（）萬元的個人。A.500萬元，200萬元B.1000萬元，200萬元C.500萬元，300萬元D.1000萬元，300萬元【答案】D137、基金托管的基本原則不包括（）。A.合規性原則B.安全性原則C.集中性原則D.保密性原則【答案】C138、在"四位一體"的股權投資基金監管格局中，體現組帶力量的是（）。A.政府監管B.機構內控C.行業自律D.社會監督【答案】C139、關于政府引導基金，表述錯誤的是（）。A.政府引導基金對其投資的創業投資基金所投優秀項目可以跟進投資B.政府引導基金對歷史信用良好的創業投資基金提供融資擔保，支持其債權融資C.政府引導基金是由政府設立并按行政管理方式運作的政府性資金D.政府引導資金對創業投資基金的投資方式有一定的引導作用【答案】C140、(2017年)我國目前的股權投資基金實行（）。A.審批制B.注冊制C.登記制D.預約制【答案】C141、股權投資基金估值方法通常不包括（）。A.相對估值法B.成本法C.折現現金流法D.競價估值法【答案】D142、關于為股權投資基金管理人提供服務的基金服務機構，以下說法中錯誤的是（）。A.股權投資基金管理人應當委托在中國證券投資基金業協會完成登記已成為會員的基金服務機構提供基金服務業務B.基金服務機構在中國證券投資基金業協會完成登記之后連續6個月沒有開展基金服務業務的，中國證券投資基金業協會將注銷其登記C.中國證券投資基金業協會為基金服務機構辦理登記不構成對基金服務機構服務能力、持續合規情況的認可，不作為對基金財產和投資者財產安全的保證D.股權投資基金管理人在委托已于中國證券投資基金業協會完成登記并成為其會員的基金服務機構前，可不再對該私募基金服務機構進行盡職調查【答案】D143、（2017年真題）下列關于股權投資基金管理人的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金管理人可以兼營與股權投資基金無關的其他業務B.管理人應當指定至少1名高級管理人專職擔任合規風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查C.管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.股權投資基金管理人應當加強對關聯機構和分支機構的管理【答案】A144、股權投資行業主要用到的估值方法有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A145、股權投資基金的基金產品設計，通常由（）承擔。A.基金銷售機構B.中國證券投資基金業協會或協會選定的其他服務機構C.基金投資者選定的其他服務機構D.基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構【答案】D146、（2017年真題）股權分置改革新老劃斷后，凡在境內證券市場首次公開發行股票并上市的含國有股的股份有限公司，除國務院另有規定的，均須按首次公開發行時實際發行股份數量的（），將股份有限公司部分國有股轉由社保基金會持有，國有股東持股數量少于應轉持股份數量的，按實際持股數量轉持。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A147、(2016年)股權投資基金管理人未向中國證券投資基金業協會履行股權投資基金管理人登記手續，則（）。A.可申請新的股權投資基金產品備案B.其從業人員不得參加基金從業資格考試C.可募集設立新的股權投資基金D.不得從事股權投資基金管理業務【答案】D148、股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些職能（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D149、A股權投資基金對B公司投資后持股比例為40%,公司創始人的持股比例為60%。現公司創始人計劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。A.如果A基金選擇行使隨售權，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創始股東可同時出售12000股B.如果A基金同時擁有第一拒絕權和隨售權，通常先選擇行使隨售權再行使第一拒絕權C.如果A基金選擇行使隨售權，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創世股東將無法出售任何股票D.如果A基金選擇行使隨售權，則可以按每股10元的價格向第三方出售10000股，創世股東將無法出售任何股票【答案】A150、股權投資基金對于目標企業的估值存在不確定性，為了應對估值風險，有時會在投資協議中約定（）。A.估值條款B.估值調整條款C.保護性條款D.保密條款【答案】B151、以下關于股權投資基金募集說法錯誤的是（）。A.直接募集機構指基金管理人B.基金募集機構分直接募集機構和受托募集機構C.委托募集就是由發起人自行擬定資本募集說明材料，尋找投資人的基金募集方式。D.基金的募集分為自行募集和委托募集【答案】C152、杠桿收購基金的投資對象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D153、(2017年)下列關于折現模型的說法中，錯誤的是（）。A.紅利折現模型要求目標公司的紅利發放政策相對穩定，但在實際中，很多企業的紅利發放政策不穩定，有的企業從不發放紅利或者因為未盈利而無紅利可發放B.股權自由現金流是可以自由分配給股權擁有者的最大化的現金流C.企業自由現金流折現模型得到的是股權價值D.企業自由現金流是指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權人）進行自由分配的現金流【答案】C154、某股權投資管理人及時識別，分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，并合理確定風險應對策略，此行為體現的內部控制的要素是()A.風險評估B.控制活動C.內部環境D.內部監督【答案】A155、清算價值法評估的步驟不屬于的一項是（）A.進行業務盡職調查，收集與被評估資產或類似資產清算拍賣相關的價格資料。B.分析、驗證價格資料的科學性和可靠性C.逐項對比分析評估與參照物的差異及其程度，包括實物差異、市場條件、時間差異和區域差異等D.根據差異程度及其他影響因素，估算被評估資產的價值，最后得出評估結果【答案】A156、根據相關法律法規的規定，契約型基金通過訂立基金合同（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C157、（2017年真題）關于加權平均條款，下列說法錯誤的是（）。A.加權平均條款將新增出資額的數量作為反稀釋時一個重要的考慮因素B.加權平均條款考慮了新增出資額的價格，但是沒有考慮融資額度C.“加權”即指考慮新增出資額數量的權重D.與完全棘輪條款相比，加權平均條款對目標公司和創始股東更為有利，也更容易被各方接受【答案】B158、股權投資基金對目標企業的盡職調查，包括（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B159、清算組在催告債權人申報債權的同時，應當調查和清理公司的財產。根據債權人的申請和調查清理的情況編制相應報表，這些報表不包括（）。A.資產負債表B.財產清單C.債權、債務目錄D.現金流量表【答案】D160、近年來，母基金二級投資業務的比例不斷增加的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A161、以下不屬于業務盡職調查的范圍是（）。A.稅收及政府優惠政策B.客戶、供應商和竟爭對手C.業務內容，企業基本情況D.歷史沿革【答案】A162、市盈率是指（）。A.股權價值／凈資產B.每股價值／每股收益C.股權價值／銷售收入D.股票價格／最近四個季度的企業凈利潤【答案】B163、募集機構應當履行說明義務、反洗錢等相關義務，應承擔（）相關責任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D164、股權投資基金財務盡職調查強調發現企業的投資價值和（），注重對企業未來價值和（）的合理預測。A.經營風險；成長性B.經營風險；盈利性C.潛在風險；成長性D.潛在風險；盈利性【答案】C165、私募股權基金作為一種市場()力量，對公司治理結構的完善有重要的推動作用，為以后的企業上市在內部治理結構和內控機制方面創造良好的條件。A.支持B.約束C.監控D.推動【答案】B166、外商投資創業投資企業，是指（）或外國投資者與中國投資者根據規定在中國（）設立的以創業投資為經營活動的外商投資企業。A.外國投資者;境外B.外國投資者;境內C.中國投資者;境外D.中國投資者;境內【答案】B167、基金管理人進行登記并開展基金管理業務應滿足一定的基本要求，以下說法錯誤的是（）A.兼營民間借貸、小額理財、房地產開發等業務的機構申請成為私募基金管理機構時，由于業務和私募基金屬性沖突，中國證券投資基金業協會對此類存在沖突業務的機構不予登記B.基金管理人只能為依法設立的公司或合伙企業，自然人不能登記為基金管理人C.其從業人員的人數應當與其內部機構的設置和內控制度相匹配D.同一基金管理人允許兼營多種類型的私募基金管理業務【答案】D168、（）是我國股權投資基金行業的自律機構。A.中國證券業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證券監督管理委員會D.中國銀行保險監督管理委員會【答案】B169、（2019年真題）關于公司型股權投資基金的清算順序的表述，錯誤的是（）。A.清償公司債務之后，才能向股東進行分配B.支付職工工資在清償公司債務之前C.最先支付清算費用D.按照股東的認繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D170、下列關于股權投資基金募集方式，說法錯誤的是（）。A.自行募集是指基金管理人自行為其設立的股權投資基金募集資金B.委托募集是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機構為其設立的股權投資基金募集資金C.自行募集股權投資基金的，不需要對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估D.委托募集股權投資基金的，基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質和專業基金銷售服務團隊的機構代為募集【答案】C171、下列關于投資冷靜期的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A172、股權投資基金進行業務盡職調查時，針對市場的調查范疇通常不包括（）。A.供應商及經銷商B.產業政策C.競爭對手D.銷售費用預算【答案】D173、股權投資基金的合格投資者投資于單只股權投資基金的金額不低于（）萬元。A.20B.60C.100D.300【答案】C174、利用廣告為非法集資活動相關的商品或者服務作虛假宣傳，違法所得數額在（）萬元以上的，以虛假廣告罪定罪處罰。A.10B.20C.30D.40【答案】A175、(2017年)在上市申報審核階段，下列說法錯誤的是（）。A.保薦機構應對申請文件進行內部審核并出具保薦意見B.中國證監會是否收到申請文件不影響作出是否受理的決定C.申請文件受理后，發行審核委員會審核前，發行人應當將招股說明書（申報稿）在中國證監會網站預先披露D.中國證監會依據發行審核委員會的審核意見，對發行人的發行申請作出核準或不予核準的決定【答案】B176、股權投資基金的投資管理,是（）的核心工作內容,提供優質的投資管理服務也是管理人的價值所在。A.基金托管人B.管理人C.股東D.基金公司【答案】B177、（）是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現了投資人的賬面回報水平。A.內部收益率B.已分配收益倍數C.總收益倍數D.凈值增長率【答案】C178、全國股轉系統掛牌流程主要分為（）階段A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B179、（2017年真題）股權投資基金的市場服務機構主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D180、關于基金業績評價，下面說法正確的是（）A.已分配收益倍數是站投資者的角度來評價股權投資基金B.已分配收益倍數體現了投資者的賬面回報水平C.總收益倍數體現了投資者現金的回收情況D.凈內部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平【答案】A181、風險控制一般包括風險識別、（）以及風險應對三個步驟。A.風險預測B.風險準備C.風險評估D.風險測量【答案】C182、（2020年真題）關于股權投資基金管理人的高管及從業人員的要求，以下表述錯誤的是（）。A.法定代表人或執行事務合伙人委派代表應當符合相應資質要求B.股權投資基金管理人應當具備與其股權投資基金管理業務相匹配的一定數量的從業人員C.高級管理人員是指總經理，副總經理，合規風控負責人等D.基金從業人員的資質只能通過基金從業資格考試的方式取得【答案】D183、下述關于股權投資基金募集機構資質的說法正確的是()A.股權投資資金管理人取得基金銷售資格且注冊成為中國證券投資基金業協會會員后，就可以接受委托從事股權投資基金募集活動B.商業銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權投資基金募集活動C.獨立基金銷售公司可以自行作為募集機構從事股權投資基金募集活動D.基金管理人既可以募集其自己發起設立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產品【答案】A184、基金募集過程中，募集機構應當（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D185、較早發展階段的創業企業的業務盡職調查考察重點為（）部分。A.產品服務和發展戰略B.管理團隊和資產質量C.融資結構和融資運用D.管理團隊和產品服務【答案】D186、（2017年真題）下列屬于股權投資基金提供的增值服務的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A187、2007年，數家并購基金管理機構脫離美國創業投資協會，發起設立（）A.美國創業投資協會B.美國小企業管理局C.小企業投資公司計劃D.美國私人股權投資協會【答案】D188、人民幣股權投資基金分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A189、(2017年)下列不屬于中國證券投資基金業協會權責的是（）。A.對違反相關法規的私募機構采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施B.制定和實施私募基金行業自律規則、監督、檢查會員及其從業人員的執業行為C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統D.建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調解【答案】A190、下列關于并購退出的基本步驟的表述中，錯誤的是（）。A.盡職調查可能涉及公司法律、財務、商務等方面B.公司應向工商行政管理部門申請變更登記C.因為涉及商業機密，股權轉讓交易流程中不能有第三方機構參與D.部分股權并購交易需經政府主管部門批準后方可實施【答案】C191、以下關于合伙型基金的特點說法錯誤的是（）A.合伙型基金本質上是一種合伙關系B.普通合伙人對合伙企業債務承擔有限責任C.合伙型基金有利于避免雙重納稅D.有限合伙企業并不是獨立的法人，不能獨立于合伙人而存在【答案】B192、股權投資協議與投資備忘錄的常見條款包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D193、私募基金管理人的（）應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職讀職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任.A.負責投資運作的高級管理人員B.董事會C.負責合規風控的高級管理人員D.總經理【答案】C194、股權投資基金行業自律與政府監管的關系，描述錯誤的是（）。A.目標一致,都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規、規章和政策得到貫徹執行,保護投資者的合法權益。B.行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。C.行業自律是對政府監管的積極補充。D.帶有行政管理的性質，都是對行業的約束【答案】D195、私募基金管理人未及時履行信息報送信息義務的，以下表述正確的是（）A.一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復正常公示狀態B.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品的發行C.中國證券投資基金業協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示D.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金業協會彳奪暫停受理該機構的私募基金產品備案申請【答案】D196、股權投資基金信息披露義務人不包括（）。A.股權投資基金管理人B.中國證券投資基金業協會C.股權投資基金托管人D.中國證券監督管理委員會規定的具有信息披露義務的法人【答案】B197、在開展基金服務業務的各個階段，基金管理人應關注基金服務機構是否存在與提供基金服務相沖突的業務，以及基金服務機構是否采取了有效的隔離措施，具體要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B198、符合（）的投資者投資股權投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C199、除中國證監會作為股權投資基金法定監管機構外，其他相關政府部門和司法機關也在各自職責范圍內行使對股權投資基金的管理職權。工商行政管理部門承擔的職責是（）。A.政府投資基金的管理和規范B.股權投資基金相關的稅收政策管理C.地方國有企業參與股權投資基金的監督管理D.公司型股權投資基金的工商登記【答案】D200、編制公司（）之后，清算組應當制訂清算方案。A.資產負債表B.財產清單C.債權、債務目錄D.財務會計報告【答案】D201、下列關于公司型基金的描述，錯誤的是（）。A.公司型基金是指投資者依據公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體B.在我國，公司法人實體可采取無限責任公司的形式C.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人，投資者既是基金份額持有者又是公司股東D.公司型基金可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業的基金機構擔任基金管理人【答案】B202、下列關于私募基金的說法錯誤的是（）。A.投資產品面向不超過200人的特定投資者發行B.是一類特殊的機構投資者C.投資者通常是個人投資者，且投資者數量較多D.可以投資公募基金公司的產品【答案】C203、股權投資基金財產可以用于（）。A.違反國家宏觀政策或者產業政策的投資B.投資創業型企業C.從事承擔無限責任的投資D.違規向他人貸款或者提供擔保【答案】B204、關于并購基金，表述正確的是（）。A.并購基金在收購中通常采用較高的杠桿率B.戰略投資者因對協同效應的預期從而支付的收購價格通常低于并購基金C.并購基金主要對企業新增的股權進行投資D.并購基金的投資收益主要來源于所投資企業的價值創造【答案】A205、一般地，基金份額的轉讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協商同意即可按照基金合同的約定辦理轉讓手續，無須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會C.基金投資者D.董事會【答案】C206、(2017年)在股權投資基金的投資中，（）階段主要解決項目來源問題。A.項目立項B.項目開發C.初步盡職調查D.投資決策【答案】B207、根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規定，私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的（）財務報告。A.年度B.半年度C.季度D.月度【答案】A208、投資后管理中的增值服務則有利于提升被投資企業（），增加投資的收益A.自身價值B.公允價值C.附加價值D.市場價格【答案】A209、基金財務會計報表包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B210、股權投資基金對被投資企業的監控通常不會采取（）方式。A.跟蹤協議條款執行情況B.委托第三方機構C.監控被投資企業的各類經營指標與財務狀況D.參與被投資企業的公司治理【答案】B211、關于項目跟蹤與監控中需要重點關注的管理事項，以下表述錯誤的是（）A.投資機構憑借自己的經驗積累，可以幫助被投資企業構建更為科學的公司戰略與業務發展定位B.企業的經營管理所面臨的不同風險是相互聯系，共同作用于企業的C.高效和穩定的股東結構是企業長遠健康發展的核心因素D.公司治理不僅是企業發展和價值增值的重要基礎，同時也是保障投資機構投資權益的重要制度安排【答案】C212、（）是一項反映當前重置資產服務能力所需要的金額（通常稱為“現行重置成本”）的估值技術。A.相對估值法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】B213、下列不屬于股權投資基金行業自律組織的行業自律內容是（）。A.內控管理B.資金監管C.信息披露D.合同指引【答案】B214、股權投資基金管理人申請基金管理人登記需要提交的材料或資料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B215、（2018年真題）下列各項中,屬于股權投資基金托管人的職責是（）A.對投資者進行反洗錢調查B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示C.負責基金資產的投資運作D.對募集資金進行資金監督【答案】D216、新修訂的《證券投資基金法》在（）施行。A.2013年5月1日B.2014年6月1日C.2013年7月1日D.2013年6月1日【答案】D217、境內股權投資基金投資于境外企業，應遵循商務部頒布的，（），以及國家發改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業法》C.《外資企業法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》D.《內資企業法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》【答案】A218、以下內容摘錄自股權投資基金管理人甲與目標公司A的投資框架協議，“除非法律、法規或司法程序要求予以披露之信息，未經對方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協商；（b）擬定投資相關的條款、條件及其他信息，包括進展；（c）本協議及本條款的存在。”該條款屬于（）。A.排他性條款B.保護性條款C.完全棘輪條款D.保密條款【答案】D219、回購的發起人可以是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C220、合伙協議應列明與合伙企業費用的核算和支付有關的事項，具體可以包括合伙企業費用的（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C221、基金托管人應當履行的職責不包括（）。A.安全保管基金財產B.定期或者不定期向基金投資者披露基金經營運作等方面的信息C.將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開D.按照相關法律的規定和托管協議的約定，根據基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜【答案】B222、基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露（）、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D223、長河股權投資基金有限公司是一家公司型股權投資基金，該公司自聘管理團隊管理公司的資產，該公司的下述行為符合行業規定的是（）。A.僅在基金募集完成后20個工作日內向中國證券投資基金業協會進行了基金備案B.公司成立后在中國證券投資基金業協會進行基金管理人登記，并在基金募集完成后20個工作日內進行基金備案C.未在中國證券投資基金業協會進行任何登記備案即進行了項目投資D.僅在基金募集完成后20個工作日內在中國證券投資基金業協會進行了基金管理人登記【答案】B224、會計師事務所及其執業人員應遵守的原則，下列不屬于的一項是（）。A.獨立B.客觀C.平等D.公正【答案】C225、（2018年真題）不屬于可申請基金銷售業務資格的主體是（）A.證券投資咨詢機構B.證券公司C.商業銀行D.財務公司【答案】D226、（），就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】C227、下列關于境外直接上市說法錯誤的是（）A.境外直接上市的優點在于可直接進入境外資本市場B.我國企業選擇境外直接上市，需首先向中國證監會提出申請C.境外直接上市方式路徑相對簡單，此模式更適用于小型企業D.四大國有商業銀行的境外上市均采用境外直接上市模式【答案】C228、獨立第三方服務機構通過一次或多次股權變更,整體構成變更持股5％以上股東或變更股東持股比例超過5％的,應當及時向（）報告;整體構成變更持股20％以上股東或變更股東持股比例超過20％，或實際控制人發生變化的,應當自董事會或者股東（大）會作出決議之日起（）個工作日內向基金業協會提交重大信息變更申請?A.基金業協會、15B.中國證監會、15C.基金業協會、10D.中國證監會、10【答案】C229、股權投資基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）內，向中國證券投資基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況。A.2個月B.3個月C.4個月D.5個月【答案】C230、從企業規模來看可以分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D231、關于全國中小企業股份轉讓系統，以下表述錯誤的是()A.該系統是全國性的證券交易場所B.該系統是國務院批準設立的C.該系統俗稱“新三板”D.在該系統掛牌股份轉讓不屬于股權投資基金的退出方法【答案】D232、關于清算的說法，錯誤的是（）。A.清算組在催告債權人申報債權的同時，應當調查和清理公司的財產B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進行的清算C.人民法院裁定宣告公司破產后，清算組應當繼續推進清算事務的執行D.調查和清理公司財產的工作主要由清算組進行【答案】C233、我國法規規定公司型基金為有限公司的投資者人數不超過（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A234、(2017年)股權投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D235、在股權投資基金的運行階段，基金管理人與投資者互動的重點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D236、（2021年真題）使用創業投資估值法對投資項目估值時，股權投資基金需估算（）點的股權價值。A.基金存續到期B.目標公司退出C.目標公司IPOD.目標公司被并購【答案】B237、契約型基金參與主體主要為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A238、股權投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業協會應當自收齊登記材料之日起（）個工作日內，通過網站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結登記手續。A.5B.10C.15D.20【答案】D239、下列不是我國證券交易所主要交易機制的是（）A.競價交易B.大宗交易C.協議轉讓D.項目交易【答案】D240、下列關于《創業投資企業管理暫行辦法》的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D241、一般地，契約型基金的基金份額的轉讓不涉及（）A.出讓方B.受讓方C.基金管理人D.基金托管人【答案】D242、關于政府引導基金，表述錯誤的是（）A.政府引導基金對創業投資基金的投資方向有一定的引導作用B.政府引導基金對其投資的創業投資基金所投優秀項目可以跟進投資C.政府引導基金通常發起設立創業投資基金，吸引社會資本D.政府引導基金對歷史信用良好的創業投資基金提供融資擔保，支持其債券融資【答案】B243、合格投資者必須具備的要素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C244、關于股權投資基金的財產保管和基金托管，表述錯誤的是（）A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管B.基金財產保管機構作為基金管理人的代理人，對基金財產承擔保管責任C.對基金財產承擔相關責任，基金財產保管機構成為基金當事人D.管理人和托管人對投資者同時承擔雙重受托責任【答案】C245、下列關于投資協議中排他性條款的說法，錯誤的是（）。A.排他性條款一般會約定為期幾個月的排他期限B.投資方如果在協議簽署之日前的任何時間決定不執行投資計劃，可以不通知目標企業C.排他性條款一般是單方面約束目標企業現任股東及其董事、雇員、財務顧問、經紀人D.在排他期限內，目標企業現任股東及其董事、雇員、財務顧問、經紀人在股權投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構進行接觸【答案】B246、以下不屬于股權投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。A.日常聯絡和溝通工作B.幫助被投資企業進行經營決策C.關注被投資企業經營狀況D.參與被投資企業股東大會、董事會、監事會【答案】B247、有關我國股權投資行業的發展趨勢，以下說法錯誤的是（）。A.金融市場將逐步由直接融資為主轉向間接融資為主B.未來我國經濟的增長將由過去的要素驅動轉向創新驅動C.股權投資基金的運作模式和發展方式與創新驅動的內在要求高度一致，面臨著廣闊的發展機遇D.隨著我國股權投資基金行業專業化、市場化程度不斷提高，該行業必將迎來持