風險評估行政管理制度?一、總則（一）目的為有效識別、評估和應對公司行政運營過程中的各類風險，保障公司行政工作的順利開展，維護公司的正常運營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部所有行政部門及相關業務活動涉及的風險評估與管理。（三）基本原則1.全面性原則涵蓋公司行政工作的各個方面，包括但不限于辦公場地管理、設備設施管理、物資采購管理、車輛管理、文件檔案管理等，確保無遺漏地識別潛在風險。2.客觀性原則風險評估過程應基于客觀事實和數據，避免主觀臆斷和偏見，以準確反映風險的真實狀況。3.動態性原則隨著公司內外部環境的變化，風險也處于動態變化之中。因此，風險評估應定期進行，并及時調整風險應對策略。4.成本效益原則在風險評估和應對過程中，應充分考慮成本與效益的關系，確保風險管理措施的實施能夠帶來合理的效益，避免過度投入。二、風險評估組織與職責（一）風險評估小組成立由行政部門負責人擔任組長，各行政業務板塊主管為成員的風險評估小組。負責制定風險評估計劃、組織實施風險評估工作、撰寫風險評估報告，并提出風險應對建議。（二）職責分工1.組長職責全面負責風險評估工作的領導與決策。審核風險評估計劃、報告及應對措施。協調解決風險評估過程中出現的重大問題。2.成員職責按照小組分工，負責各自業務板塊的風險識別、評估工作。收集、整理與風險相關的資料和數據。參與風險應對措施的制定與實施，并及時反饋執行情況。三、風險識別（一）辦公場地管理風險1.租賃風險租賃合同條款不合理，如租金調整方式、租賃期限、違約責任等，可能導致公司承擔過高成本或面臨違約風險。租賃場地存在產權糾紛或法律瑕疵，影響公司正常使用，甚至引發法律糾紛。2.安全風險辦公場所消防設施配備不足或老化，不符合消防安全要求，容易引發火災事故。建筑物結構安全隱患，如墻體裂縫、地基沉降等，可能危及人員生命和財產安全。治安防范措施不到位，如門禁系統不完善、監控設備缺失等，易發生盜竊、搶劫等治安事件。3.環境風險辦公區域存在環境污染源，如化學物質泄漏、噪音超標等，對員工身體健康造成損害。周邊環境變化，如新建大型項目影響辦公舒適度，或因周邊治安惡化影響公司正常運營。（二）設備設施管理風險1.采購風險設備選型不合理，不能滿足公司業務需求，導致資源浪費。采購渠道不正規，設備質量無法保證，可能頻繁出現故障，影響工作效率。采購價格過高，超出預算，增加公司運營成本。2.使用風險設備操作不當，未按操作規程使用，易造成設備損壞，縮短使用壽命。缺乏定期維護保養計劃，設備老化嚴重，故障頻發，影響正常辦公。設備更新不及時，新技術、新設備應用滯后，影響公司競爭力。3.報廢風險設備報廢處理不規范，未按規定程序進行評估、審批，可能導致資產流失。報廢設備處理過程中，存在環保問題，如電子廢棄物未妥善處理，造成環境污染。（三）物資采購管理風險1.需求預測風險物資需求預測不準確，導致庫存積壓或缺貨，影響公司正常運營。未能及時掌握業務部門需求變化，采購計劃與實際需求脫節。2.供應商管理風險供應商選擇不當，如供應商信譽不佳、供貨能力不足等，可能導致物資質量問題、交貨延遲等。與供應商合作過程中，合同條款不明確，雙方權利義務不清，易引發糾紛。缺乏對供應商的考核與評估機制，無法有效激勵供應商提高服務質量。3.采購過程風險采購流程不規范，如審批環節缺失、采購渠道單一等，可能導致采購成本增加、采購效率低下。采購人員違規操作，如收受供應商賄賂、泄露采購信息等，損害公司利益。（四）車輛管理風險1.交通安全風險駕駛員資質不符合要求，如駕駛證過期、未按時審驗等，增加交通事故隱患。車輛日常維護保養不到位，如剎車系統、輪胎等關鍵部件老化，易引發交通事故。駕駛員違規駕駛，如超速、疲勞駕駛、酒后駕駛等，嚴重威脅行車安全。2.車輛使用風險車輛調度不合理，導致車輛閑置或使用效率低下，增加運營成本。車輛使用記錄不完整，無法準確掌握車輛使用情況，難以進行成本核算和管理。3.車輛資產風險車輛購置決策不合理，車型選擇不當，不能滿足公司業務需求，同時造成資金浪費。車輛報廢處理不規范，未按規定程序進行評估、審批，可能導致資產流失。（五）文件檔案管理風險1.文件起草與審核風險文件內容不準確、不完整，存在政策法規理解偏差、業務流程描述不清等問題，影響文件的執行效果。文件審核環節把關不嚴，未對文件的合法性、合規性、準確性進行充分審核，導致文件質量不高。2.文件傳遞與存儲風險文件傳遞過程中，存在丟失、延誤、泄密等風險，影響工作的正常開展。文件存儲方式不當，如存儲介質損壞、存儲環境不符合要求等，導致文件丟失或無法讀取。3.檔案管理風險檔案整理不規范，分類混亂、編號錯誤等，影響檔案查詢和利用效率。檔案保管期限界定不準確，導致重要檔案提前銷毀或過期檔案未及時清理。檔案借閱與歸還手續不嚴格，存在檔案丟失、損壞、泄密等風險。四、風險評估方法（一）定性評估1.采用風險矩陣法，根據風險發生的可能性和影響程度，將風險劃分為高、中、低三個等級。2.可能性評估標準：高：風險發生的可能性很大，在可預見的未來幾乎肯定會發生。中：風險發生的可能性較大，在正常情況下可能會發生。低：風險發生的可能性較小，只有在特定情況下才可能發生。3.影響程度評估標準：高：風險一旦發生，將對公司行政工作造成嚴重影響，如導致重大經濟損失、人員傷亡、法律糾紛等。中：風險發生后，會對公司行政工作產生較大影響，如影響工作效率、增加運營成本、引發內部管理混亂等。低：風險發生后，對公司行政工作的影響較小，如輕微延誤、少量經濟損失等。（二）定量評估1.對于能夠量化的風險因素，如采購成本超支、設備維修費用等，采用數據分析方法進行定量評估。2.建立風險評估模型，通過收集歷史數據和相關參數，計算風險發生的概率和預期損失金額。3.根據定量評估結果，進一步確定風險等級，并與定性評估結果相互印證，確保風險評估的準確性。五、風險應對策略（一）風險規避對于風險發生可能性高且影響程度大的風險，如辦公場地存在嚴重安全隱患且無法及時整改，應采取風險規避策略，及時更換辦公場地。（二）風險降低1.對于風險發生可能性較高但影響程度中等的風險，如設備設施使用風險，通過加強員工培訓、完善操作規程、制定嚴格的維護保養計劃等措施，降低風險發生的可能性和影響程度。2.對于風險發生可能性較低但影響程度較大的風險，如物資采購過程中供應商破產導致物資供應中斷，應建立供應商風險預警機制，增加備用供應商，降低風險影響。（三）風險轉移1.對于一些可以通過保險等方式轉移的風險，如車輛交通事故風險，公司應購買足額的車輛保險，將風險部分轉移給保險公司。2.在租賃合同、采購合同等業務合同中，明確雙方的風險責任，合理轉移部分風險給合作方。（四）風險接受對于風險發生可能性低且影響程度小的風險，如文件檔案管理中一般性文件傳遞延誤，在公司可承受范圍內，采取風險接受策略，定期監控風險狀況，確保風險不擴大。六、風險監控與預警（一）風險監控1.建立風險監控指標體系，對已識別的風險進行實時監控。例如，監控辦公場地租賃費用支出是否超出預算、設備故障率是否上升、物資庫存周轉率是否異常等。2.定期收集和分析與風險相關的數據和信息，及時發現風險變化趨勢。對于風險指標出現異常波動的情況，深入調查原因，評估風險狀況是否惡化。（二）風險預警1.根據風險評估結果，設定風險預警閾值。當風險監控指標達到或接近預警閾值時，及時發出預警信號。2.預警信號分為紅色、橙色、黃色、藍色四個級別，分別對應高、較高、中等、較低風險程度。不同級別的預警信號采取相應的應急措施，如啟動應急預案、召開專項會議研究應對策略等。七、風險評估報告（一）報告內容1.風險評估工作概述，包括評估目的、范圍、方法和過程。2.識別出的各類風險詳細描述，包括風險發生的可能性、影響程度、風險等級等。3.風險應對策略及建議，針對不同風險提出具體的應對措施，并對實施效果進行預期評估。4.風險監控與預警措施，明確風險監控指標、預警閾值及預警后的處置流程。5.風險評估結論，總結公司行政運營過程中面臨的主要風險及整體風險狀況。（二）報告周期風險評估報告應每年編制一次，如遇公司內外部環境發生重大變化或出現重大風險事件，應及時進行專項評估并編制報告。八、培訓與溝通（一）培訓1.定期組織行政人員參加風險評估與管理培訓，提高員工的風險意識和識別、評估、應對風險的能力。2.培訓內容包括風險管理理論、公司行政管理制度、風險評估方法與技巧、案例分析等，確保員工掌握風險管理的基本知識和技能。（二）溝通