風(fēng)險辨識公示管理制度?一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司風(fēng)險管理，提高風(fēng)險防范能力，規(guī)范風(fēng)險辨識與公示工作，確保公司運(yùn)營活動的安全與穩(wěn)定，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各崗位及各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險辨識與公示管理。（三）風(fēng)險定義本制度所指風(fēng)險是指在公司運(yùn)營過程中，由于內(nèi)部管理、外部環(huán)境等因素的不確定性，導(dǎo)致公司遭受損失、影響業(yè)務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)或產(chǎn)生負(fù)面社會影響的可能性。（四）基本原則1.全面性原則：風(fēng)險辨識應(yīng)涵蓋公司運(yùn)營的各個環(huán)節(jié)、各個層面，包括但不限于戰(zhàn)略規(guī)劃、市場拓展、財務(wù)管理、人力資源、生產(chǎn)運(yùn)營、法律法規(guī)等方面。2.準(zhǔn)確性原則：風(fēng)險辨識應(yīng)基于客觀事實(shí)和數(shù)據(jù)分析，運(yùn)用科學(xué)合理的方法和工具，確保風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性和可靠性。3.及時性原則：風(fēng)險辨識應(yīng)及時跟蹤內(nèi)外部環(huán)境變化，動態(tài)調(diào)整風(fēng)險識別范圍和方法，確保能夠及時發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的風(fēng)險。4.全員參與原則：鼓勵公司全體員工積極參與風(fēng)險辨識工作，形成全員風(fēng)險管理的良好氛圍。5.保密性原則：對于涉及公司商業(yè)機(jī)密、敏感信息的風(fēng)險辨識結(jié)果，應(yīng)嚴(yán)格保密，防止信息泄露。二、風(fēng)險辨識職責(zé)分工（一）風(fēng)險管理委員會1.負(fù)責(zé)審議公司風(fēng)險管理制度、風(fēng)險戰(zhàn)略和重大風(fēng)險管理決策。2.定期評估公司面臨的重大風(fēng)險狀況，對風(fēng)險管理工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。（二）風(fēng)險管理部門1.牽頭組織實(shí)施公司風(fēng)險辨識工作，制定風(fēng)險辨識計劃和方案。2.負(fù)責(zé)建立和維護(hù)公司風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，對風(fēng)險信息進(jìn)行收集、整理、分析和評估。3.定期向風(fēng)險管理委員會匯報風(fēng)險辨識結(jié)果和風(fēng)險管理工作進(jìn)展情況。（三）各業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)活動的風(fēng)險辨識工作，按照公司統(tǒng)一要求和部署，組織開展風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對措施制定。2.及時向風(fēng)險管理部門反饋本部門業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險信息和變化情況。3.配合風(fēng)險管理部門做好公司整體風(fēng)險辨識工作，落實(shí)風(fēng)險應(yīng)對措施。（四）員工個人1.積極參與公司組織的風(fēng)險辨識培訓(xùn)和活動，提高風(fēng)險意識和識別能力。2.在日常工作中，及時發(fā)現(xiàn)并報告身邊存在的風(fēng)險隱患。三、風(fēng)險辨識方法與流程（一）風(fēng)險辨識方法1.問卷調(diào)查法：設(shè)計風(fēng)險調(diào)查問卷，廣泛征求公司員工、客戶、合作伙伴等相關(guān)方對公司運(yùn)營活動中風(fēng)險因素的看法和意見。2.頭腦風(fēng)暴法：組織相關(guān)人員召開頭腦風(fēng)暴會議，鼓勵大家暢所欲言，共同探討公司可能面臨的風(fēng)險。3.德爾菲法：通過多輪匿名函詢專家意見，對公司風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測和評估。4.流程圖法：繪制公司業(yè)務(wù)流程圖，分析流程中各個環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險點(diǎn)。5.情景分析法：設(shè)定不同的情景，分析在各種情景下公司可能面臨的風(fēng)險及其影響程度。6.風(fēng)險矩陣法：通過對風(fēng)險發(fā)生可能性和影響程度進(jìn)行評估，將風(fēng)險定位在風(fēng)險矩陣圖中，確定風(fēng)險等級。（二）風(fēng)險辨識流程1.準(zhǔn)備階段風(fēng)險管理部門制定風(fēng)險辨識計劃，明確風(fēng)險辨識的范圍、方法、時間安排和參與人員等。收集與公司運(yùn)營相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、歷史數(shù)據(jù)等資料。組織相關(guān)人員參加風(fēng)險辨識培訓(xùn)，使其熟悉風(fēng)險辨識方法和流程。2.識別階段各業(yè)務(wù)部門按照風(fēng)險辨識計劃和方法，對本部門業(yè)務(wù)活動進(jìn)行全面風(fēng)險識別，填寫風(fēng)險識別清單。風(fēng)險管理部門對各業(yè)務(wù)部門提交的風(fēng)險識別清單進(jìn)行匯總整理，初步篩選出可能影響公司運(yùn)營的風(fēng)險因素。3.評估階段采用定性與定量相結(jié)合的方法，對篩選出的風(fēng)險因素進(jìn)行評估。定性評估主要考慮風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度；定量評估可運(yùn)用風(fēng)險矩陣法等工具，確定風(fēng)險等級。對于重大風(fēng)險，組織相關(guān)專家進(jìn)行專項(xiàng)評估，深入分析風(fēng)險產(chǎn)生的原因、影響范圍和發(fā)展趨勢。4.報告階段風(fēng)險管理部門根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，編制風(fēng)險辨識報告，報告內(nèi)容包括風(fēng)險識別情況、評估結(jié)果、風(fēng)險等級劃分、主要風(fēng)險因素分析及應(yīng)對建議等。將風(fēng)險辨識報告提交給風(fēng)險管理委員會審議，經(jīng)審議通過后，向公司全體員工進(jìn)行公示。四、風(fēng)險公示管理（一）公示范圍1.公司內(nèi)部網(wǎng)站設(shè)立風(fēng)險公示專欄，定期發(fā)布公司風(fēng)險辨識結(jié)果、風(fēng)險管理工作動態(tài)等信息。2.在公司內(nèi)部辦公區(qū)域顯著位置張貼風(fēng)險提示海報，提醒員工關(guān)注公司面臨的風(fēng)險。3.根據(jù)風(fēng)險影響范圍和程度，適時向公司相關(guān)部門、崗位及特定人員進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險公示。（二）公示內(nèi)容1.風(fēng)險名稱：明確風(fēng)險的具體名稱，以便員工清晰了解風(fēng)險類型。2.風(fēng)險描述：詳細(xì)闡述風(fēng)險的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生原因、影響范圍和可能導(dǎo)致的后果。3.風(fēng)險等級：標(biāo)明風(fēng)險的等級，如高、中、低等，使員工對風(fēng)險的嚴(yán)重程度有直觀認(rèn)識。4.應(yīng)對措施：簡要介紹針對該風(fēng)險已制定或正在采取的應(yīng)對措施，讓員工了解公司的風(fēng)險管理行動。5.責(zé)任部門：明確負(fù)責(zé)該風(fēng)險應(yīng)對和管理的部門，便于員工在工作中進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。（三）公示頻率1.對于重大風(fēng)險，應(yīng)及時進(jìn)行公示，并持續(xù)跟蹤公示，直至風(fēng)險得到有效控制或消除。2.對于一般風(fēng)險，每季度至少進(jìn)行一次集中公示。3.對于低風(fēng)險，可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)減少公示頻率，但每年至少公示一次。（四）公示反饋與溝通1.在風(fēng)險公示后，鼓勵公司員工對公示內(nèi)容提出疑問、意見和建議。風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)收集員工反饋信息，并及時進(jìn)行整理和分析。2.針對員工反饋的問題，風(fēng)險管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行溝通和解答，必要時對風(fēng)險辨識結(jié)果和應(yīng)對措施進(jìn)行調(diào)整和完善。3.建立風(fēng)險溝通機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險管理部門與各業(yè)務(wù)部門之間的信息交流與共享，確保風(fēng)險信息在公司內(nèi)部的及時傳遞和有效溝通。五、風(fēng)險應(yīng)對措施（一）風(fēng)險應(yīng)對策略1.風(fēng)險規(guī)避：對于風(fēng)險發(fā)生可能性高且影響程度大，且無法通過其他措施有效控制的風(fēng)險，采取放棄相關(guān)業(yè)務(wù)或活動的方式予以規(guī)避。2.風(fēng)險降低：通過采取一系列措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險發(fā)生后的影響程度。如加強(qiáng)內(nèi)部控制、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提高員工風(fēng)險意識等。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他方承擔(dān)，如購買保險、簽訂免責(zé)協(xié)議、進(jìn)行套期保值等。4.風(fēng)險承受：對于風(fēng)險發(fā)生可能性較低且影響程度較小的風(fēng)險，公司選擇自行承擔(dān)風(fēng)險后果，不采取額外的應(yīng)對措施，但需密切關(guān)注風(fēng)險變化情況。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施制定與實(shí)施1.各業(yè)務(wù)部門根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，結(jié)合本部門實(shí)際情況，制定具體的風(fēng)險應(yīng)對措施，并明確責(zé)任人和時間節(jié)點(diǎn)。2.風(fēng)險管理部門對各業(yè)務(wù)部門制定的風(fēng)險應(yīng)對措施進(jìn)行審核和匯總，形成公司整體風(fēng)險應(yīng)對方案，報風(fēng)險管理委員會審批。3.風(fēng)險應(yīng)對方案經(jīng)審批通過后，各責(zé)任部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施，確保應(yīng)對措施落實(shí)到位。風(fēng)險管理部門對風(fēng)險應(yīng)對措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)建議。（三）風(fēng)險應(yīng)對措施的調(diào)整與優(yōu)化1.在風(fēng)險應(yīng)對措施實(shí)施過程中，如發(fā)現(xiàn)原措施效果不佳或風(fēng)險狀況發(fā)生變化，各責(zé)任部門應(yīng)及時對風(fēng)險應(yīng)對措施進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。2.風(fēng)險管理部門定期對風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果提出調(diào)整建議，報風(fēng)險管理委員會審議。3.根據(jù)風(fēng)險管理委員會的審議意見，對風(fēng)險應(yīng)對措施進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，確保風(fēng)險始終處于可控狀態(tài)。六、風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警（一）風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系1.建立風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系，明確各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的定義、計算方法和目標(biāo)值。監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)涵蓋公司運(yùn)營的關(guān)鍵領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)，如財務(wù)指標(biāo)、市場份額、客戶滿意度、安全事故發(fā)生率等。2.根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險狀況，定期對風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整和完善，確保指標(biāo)體系的科學(xué)性和有效性。（二）風(fēng)險監(jiān)控方法1.定期收集和分析風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)數(shù)據(jù)，通過對比實(shí)際值與目標(biāo)值，判斷風(fēng)險是否處于可控狀態(tài)。2.對風(fēng)險監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的異常情況進(jìn)行深入調(diào)查和分析，查找原因，評估風(fēng)險變化趨勢。3.運(yùn)用數(shù)據(jù)分析工具和模型，對風(fēng)險進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測和預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險隱患。（三）風(fēng)險預(yù)警機(jī)制1.設(shè)定風(fēng)險預(yù)警閾值，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)數(shù)據(jù)達(dá)到或超過預(yù)警閾值時，發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號。2.根據(jù)風(fēng)險預(yù)警信號的級別，采取相應(yīng)的預(yù)警措施。如發(fā)布預(yù)警通知、召開專項(xiàng)會議、啟動應(yīng)急預(yù)案等，提醒相關(guān)部門和人員關(guān)注風(fēng)險，及時采取應(yīng)對措施。3.建立風(fēng)險預(yù)警反饋機(jī)制，對預(yù)警措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤和評估，及時調(diào)整預(yù)警策略和應(yīng)對措施。七、風(fēng)險管理培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)目標(biāo)1.提高公司全體員工的風(fēng)險意識，使其充分認(rèn)識風(fēng)險管理的重要性。2.增強(qiáng)員工的風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對能力，掌握基本的風(fēng)險管理方法和技巧。3.培養(yǎng)員工的風(fēng)險管理責(zé)任感，形成全員參與、共同防范風(fēng)險的良好氛圍。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.風(fēng)險管理基礎(chǔ)知識：包括風(fēng)險的定義、分類、特點(diǎn)和風(fēng)險管理的基本原則、流程等。2.風(fēng)險辨識方法與工具：介紹常用的風(fēng)險辨識方法，如問卷調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法、流程圖法等，并進(jìn)行實(shí)際操作演練。3.風(fēng)險評估與應(yīng)對：講解風(fēng)險評估的方法和技術(shù)，以及不同風(fēng)險應(yīng)對策略的適用場景和實(shí)施要點(diǎn)。4.公司風(fēng)險管理制度與流程：詳細(xì)解讀公司風(fēng)險管理制度，使員工熟悉風(fēng)險辨識、公示、監(jiān)控及應(yīng)對等各個環(huán)節(jié)的工作要求和操作規(guī)范。5.典型風(fēng)險案例分析：通過分析公司內(nèi)外部發(fā)生的典型風(fēng)險案例，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高員工對風(fēng)險的感性認(rèn)識和應(yīng)對能力。（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：定期組織全體員工參加風(fēng)險管理集中培訓(xùn)，邀請專家進(jìn)行授課，系統(tǒng)講解風(fēng)險管理知識和技能。2.專題培訓(xùn)：根據(jù)不同業(yè)務(wù)部門的特點(diǎn)和需求，開展針對性的專題培訓(xùn)，深入探討特定領(lǐng)域的風(fēng)險管理問題。3.在線學(xué)習(xí)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺，提供風(fēng)險管理相關(guān)的在線課程和學(xué)習(xí)資料，方便員工自主學(xué)習(xí)。4.案例研討：選取實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險案例進(jìn)行研討分析，組織員工交流經(jīng)驗(yàn)和看法，提高員工解決實(shí)際問題的能力。（四）培訓(xùn)效果評估1.建立培訓(xùn)效果評估機(jī)制，通過考試、撰寫心得體會、實(shí)際操作考核等方式，對員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)效果進(jìn)行評估。2.根據(jù)培訓(xùn)效果評估結(jié)果，總結(jié)培訓(xùn)工作中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，針對存在的問題及時調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容和方式，不斷提高培訓(xùn)質(zhì)量。3.將培訓(xùn)效果評估結(jié)果與員工績效考核、職業(yè)發(fā)展等掛鉤，激勵員工積極參與風(fēng)險管理培訓(xùn)與教育活動。八、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)（一）系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)1.建立一個高效、集成的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險信息的集中管理和共享。2.利用信息技術(shù)手段，提高風(fēng)險辨識、評估、監(jiān)控和預(yù)警的工作效率和準(zhǔn)確性。3.為公司風(fēng)險管理決策提供科學(xué)、可靠的信息支持，提升公司整體風(fēng)險管理水平。（二）系統(tǒng)功能模塊1.風(fēng)險信息采集模塊：收集來自公司各部門、各崗位及外部渠道的風(fēng)險信息，包括風(fēng)險事件、風(fēng)險因素、風(fēng)險指標(biāo)等。2.風(fēng)險辨識與評估模塊：運(yùn)用設(shè)定的風(fēng)險辨識方法和評估模型，對采集到的風(fēng)險信息進(jìn)行分析和評估，確定風(fēng)險等級。3.風(fēng)險應(yīng)對管理模塊：記錄和跟蹤公司制定的風(fēng)險應(yīng)對措施，包括措施內(nèi)容、責(zé)任部門、實(shí)施進(jìn)度等，對措施的有效性進(jìn)行評估和調(diào)整。4.風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警模塊：實(shí)時監(jiān)控風(fēng)險指標(biāo)數(shù)據(jù)，當(dāng)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時，自動發(fā)出預(yù)警信號，并生成風(fēng)險預(yù)警報告。5.風(fēng)險報告與展示模塊：生成各類風(fēng)險報告，如風(fēng)險辨識報告、風(fēng)險評估報告、風(fēng)險監(jiān)控報告等，并通過圖表、報表等形式直觀展示公司風(fēng)險狀況。6.系統(tǒng)管理模塊：負(fù)責(zé)用戶管理、權(quán)限設(shè)置、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、系統(tǒng)維護(hù)等功能，確保系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。（