集團法務分層管理制度?一、總則（一）目的為了規范集團法務工作，明確不同層級法務人員的職責和工作流程，提高法務工作效率和質量，有效防控法律風險，保障集團各項業務的合法合規運營，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于集團總部及各子公司、分公司的法務工作管理。（三）基本原則1.合法性原則：法務工作必須嚴格遵守國家法律法規和政策規定。2.專業性原則：確保法務人員具備專業的法律知識和技能，提供高質量的法律服務。3.獨立性原則：法務部門獨立開展工作，不受其他部門不當干擾，獨立判斷法律問題并提出專業意見。4.協同性原則：與集團內部各部門密切協作，共同推進業務發展，有效防控法律風險。二、法務層級設置（一）法務總監法務總監為集團法務工作的最高負責人，全面領導和管理集團法務團隊，對集團整體法律事務負責。（二）高級法務經理協助法務總監開展工作，負責較為復雜和重大法律事務的處理，指導和監督中級法務人員的工作。（三）中級法務經理負責日常法律事務的處理，包括合同審查、法律咨詢、合規檢查等，對初級法務人員進行工作指導。（四）初級法務專員在上級法務人員的指導下，承擔基礎性的法務工作，如法律文件起草、資料收集整理等。三、各層級職責（一）法務總監職責1.戰略規劃制定集團法務工作戰略規劃和年度工作計劃，確保法務工作與集團整體戰略目標相一致。關注行業法律動態和政策變化，為集團業務發展提供前瞻性的法律建議。2.團隊管理負責法務團隊的建設和管理，包括人員招聘、培訓、績效考核等，打造高素質的法務團隊。協調法務團隊與集團其他部門的關系，營造良好的法務工作環境。3.重大決策支持參與集團重大決策事項的法律論證，從法律角度提供專業意見，防范決策風險。對集團重大業務項目進行全程法律跟蹤，確保項目合法合規推進。4.外部合作代表集團與外部律師事務所、司法機關等建立良好的合作關系，拓展法務資源。指導處理重大復雜的訴訟、仲裁案件，必要時參與庭審活動。5.制度建設組織制定和完善集團法務相關制度和流程，確保法務工作規范化、標準化。監督法務制度的執行情況，及時發現和解決制度執行中的問題。（二）高級法務經理職責1.項目法律支持負責集團重要業務項目的法律盡職調查、法律文件起草與審核等工作，保障項目合法合規實施。針對項目中的法律問題，提出切實可行的解決方案，并監督方案的執行情況。2.復雜法律事務處理處理復雜的合同糾紛、知識產權糾紛等法律事務，指導制定應對策略，維護集團合法權益。參與重大決策的法律論證工作，提供專業的法律分析和建議。3.團隊協作與指導協助法務總監管理法務團隊，分配工作任務，對中級法務人員進行業務指導和培訓。與集團其他部門保持密切溝通，協調解決部門間的法律問題，促進業務協同發展。4.合規管理負責制定和完善集團合規管理制度，組織開展合規培訓和宣傳工作。定期對集團各部門進行合規檢查，及時發現和糾正違規行為，防范合規風險。5.法律研究與創新關注行業法律熱點問題，開展法律研究，為集團法務工作提供新思路、新方法。推動法務工作的創新發展，提高法務工作效率和質量。（三）中級法務經理職責1.日常合同管理負責日常合同的審查、起草、修訂等工作，確保合同條款合法合規，明確雙方權利義務。對合同履行過程進行跟蹤監督，及時發現和解決合同履行中的法律問題。2.法律咨詢與服務為集團各部門提供日常法律咨詢服務，解答法律疑問，提供專業法律意見。根據業務需求，參與起草各類法律文件，如律師函、聲明等。3.合規檢查與報告協助開展集團內部合規檢查工作，對發現的合規問題進行記錄和分析。定期撰寫合規檢查報告，向上級匯報合規工作情況，提出改進建議。4.法律風險防控識別和評估業務活動中的法律風險，制定相應的風險防控措施，并跟蹤落實情況。對可能引發法律糾紛的事項進行預警，及時采取措施避免或減少損失。5.資料整理與歸檔負責收集、整理和歸檔法務工作相關資料，建立健全法務工作檔案。按照規定妥善保管法律文件和資料，確保資料的完整性和安全性。（四）初級法務專員職責1.基礎性法律工作在上級指導下，協助起草簡單的法律文件，如合同初稿、法律意見書草稿等。負責收集、整理與法律事務相關的資料和信息，為法務工作提供數據支持。2.合同初審對一般性合同進行初步審查，檢查合同格式、條款完整性等基礎問題，并提出初步審查意見。3.法律文件歸檔負責法務文件的分類、編號、裝訂和歸檔工作，確保文件存放有序，便于查詢。4.協助處理法律事務協助中級法務人員處理日常法律事務，如參與合同談判、協助調查取證等。完成上級交辦的其他臨時性法務工作任務。四、工作流程（一）合同審查流程1.業務部門提交：業務部門起草或收到合同后，填寫合同審查申請表，連同合同文本一并提交給法務部門。2.法務初審：初級法務專員對合同進行初步形式審查，檢查合同格式、條款完整性等，提出初步審查意見后交中級法務經理。3.中級審查：中級法務經理對合同進行全面審查，重點審查合同條款的合法性、合規性、權利義務對等性等，提出審查意見，并與業務部門溝通。4.高級審核：對于重大、復雜合同，高級法務經理進行審核，必要時組織相關部門進行討論，提出最終審核意見。5.反饋與修改：法務部門將審查意見反饋給業務部門，業務部門根據意見對合同進行修改，修改后的合同再次提交法務部門審核，直至通過。6.簽署與存檔：合同審核通過后，業務部門按照公司規定流程簽署合同，并將合同副本交法務部門存檔。（二）重大決策法律論證流程1.決策部門發起：集團重大決策事項確定后，決策部門填寫法律論證申請表，提交相關背景資料和決策方案給法務部門。2.法務準備：法務總監安排法務人員組成論證小組，收集與決策事項相關的法律法規、政策文件等資料。3.論證分析：論證小組對決策事項進行法律分析，從合法性、合規性、法律風險等方面進行論證，形成法律論證意見。4.溝通匯報：法務總監組織論證小組與決策部門溝通，匯報法律論證意見，解答疑問，必要時召開專題會議進行討論。5.意見反饋：根據溝通討論結果，法務部門對法律論證意見進行修改完善，正式反饋給決策部門。6.決策參考：決策部門參考法務部門的法律論證意見，做出最終決策。（三）法律糾紛處理流程1.糾紛發生：集團業務活動中發生法律糾紛后，相關部門及時向法務部門報告糾紛情況，并提供相關證據材料。2.法務評估：法務總監組織法務人員對糾紛進行評估，分析糾紛的性質、風險程度、可能的處理結果等，制定處理策略。3.協商解決：首先嘗試與對方進行協商溝通，爭取通過友好協商解決糾紛。法務人員參與協商過程，提供法律支持和談判策略。4.訴訟/仲裁準備：若協商不成，根據糾紛情況決定是否進入訴訟或仲裁程序。法務人員負責起草訴訟/仲裁文件，收集證據，確定訴訟/仲裁方案，并聘請外部律師（如有需要）。5.案件處理：按照訴訟/仲裁程序，組織相關人員參與庭審或仲裁活動，及時向集團領導匯報案件進展情況。6.結果執行：法律糾紛處理完畢后，若有生效判決或裁決，負責監督執行情況，確保集團合法權益得到實現。五、內部溝通與協作（一）與業務部門溝通1.定期溝通機制：建立法務與業務部門定期溝通會議制度，每月或每季度召開一次會議，共同探討業務開展中的法律問題，交流工作情況。2.日常咨詢服務：業務部門在日常工作中遇到法律問題，可隨時向法務部門咨詢，法務人員應及時提供專業解答。3.項目協同：在業務項目開展過程中，法務人員提前介入，與業務部門密切配合，從法律角度為項目提供全程支持，確保項目合法合規推進。（二）與其他職能部門協作1.財務部門：與財務部門協作，審核涉及財務事項的合同條款，確保財務收支的合法性和合規性；共同處理涉及財務糾紛的法律事務。2.人力資源部門：在員工招聘、勞動合同管理、勞動糾紛處理等方面提供法律支持；協助制定和完善人力資源相關制度，確保制度合法合規。3.審計部門：配合審計部門開展內部審計工作，提供法律專業意見，對審計過程中發現的法律問題進行分析和處理。六、考核與激勵（一）考核指標1.工作業績：包括合同審查質量、法律糾紛處理結果、重大決策法律支持效果等。2.工作態度：工作積極性、責任心、團隊協作精神等。3.專業能力：法律知識水平、業務技能提升情況等。4.合規工作：合規制度執行情況、合規檢查報告質量等。（二）考核方式1.定期考核：每半年進行一次定期考核，由上級法務人員對下級進行評價打分。2.日常考核：結合日常工作表現，對法務人員的工作態度、工作效率等進行實時考核記錄。3.專項考核：針對重大項目、重要法律事務處理等進行專項考核，評價法務人員在特定任務中的表現。（三）激勵措施1.績效獎金：根據考核結果發放績效獎金，對表現優秀的法務人員給予額外獎勵。2.晉升機會：考核成績優秀的法務人員在職務晉升、崗位調整等方面優先考慮。3.培訓與發展：為表現突出的法務人員提供更多的培訓機會和職業發展通道，支持其參加行業研討會、專業培訓課程等。七、培訓與發展（一）培訓計劃制定法務總監根據集團業務發展需求和法務人員實際情況，制定年度培訓計劃，明確培訓內容、培訓方式、培訓時間等。（二）培訓內容1.法律法規培訓：及時更新國家法律法規和政策知識，確保法務人員準確掌握相關法律規定。2.業務知識培訓：結合集團業務特點，開展合同管理、知識產權保護、合規管理等業務領域的專業培訓。3.技能培訓：包括法律文書寫作、法律檢索技巧、談判技巧等實用技能培訓。4.行業動態培訓：關注行業法律動態和前沿問題，組織法務人員參加相關培訓和研討活動，拓寬視野。（三）培訓方式1.內部培訓：由集團內部資深法務人員或邀請外部專家進行授課培訓。2.外部培訓：選派法務人員參加專業培訓機構舉辦的培訓課程、研討會等。3.在線學習：利用網絡學習平臺，提供豐富的法律學習資源，供法務人員自主學習。4.案例研討：定期組織法務人員進行案例研討分析，分享經驗，提高實際問題解決能力。（四）職業發展規劃1.職業通道設計：為法務人員設計明確的職業發展通道，包括初級法務專員中級法務經理高級法務經理法務總監