裝備研制風險管理制度?一、總則（一）目的為加強裝備研制過程中的風險管理，識別、評估、應對各類風險，確保裝備研制項目順利進行，實現預定的研制目標，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司承擔的各類裝備研制項目，包括但不限于新產品研制、現有裝備改進改型等。（三）基本原則1.全面性原則：涵蓋裝備研制全過程，包括論證、設計、開發、生產、試驗、驗收等各個環節的風險。2.預防為主原則：強調風險的事前識別和預防，采取有效措施降低風險發生的可能性。3.動態管理原則：根據裝備研制進展和內外部環境變化，及時調整風險應對策略。4.協同應對原則：涉及多個部門的風險，各部門協同合作，共同應對。二、風險識別（一）風險識別流程1.組建識別團隊：由項目負責人牽頭，組織設計、工藝、質量、采購、財務等相關部門人員組成風險識別團隊。2.收集資料：收集與裝備研制項目相關的技術文件、市場信息、行業動態、法律法規等資料。3.確定識別方法：采用頭腦風暴法、德爾菲法、檢查表法等方法進行風險識別。4.開展識別工作：從技術風險、進度風險、質量風險、成本風險、人員風險、外部環境風險等方面進行全面識別。5.整理識別結果：對識別出的風險進行分類、整理，形成風險清單。（二）風險分類1.技術風險技術方案可行性不足關鍵技術難題無法攻克技術標準變更新技術應用風險2.進度風險計劃安排不合理任務分解不明確資源供應不及時外部因素干擾3.質量風險設計質量缺陷原材料及零部件質量問題生產過程質量控制不嚴檢驗檢測手段不完善4.成本風險預算編制不準確成本控制措施不力費用超支合同變更導致成本增加5.人員風險關鍵崗位人員流失人員技術能力不足團隊協作不暢6.外部環境風險政策法規變化市場需求波動供應商違約自然災害等不可抗力三、風險評估（一）評估指標1.可能性：評估風險發生的概率，分為高、中、低三個等級。2.影響程度：評估風險對裝備研制項目目標的影響程度，分為嚴重、較大、一般、較小四個等級。（二）評估方法采用風險矩陣法對風險進行評估，將風險的可能性和影響程度進行組合，確定風險等級。風險矩陣如下：|可能性\影響程度|嚴重|較大|一般|較小||||||||高|極高風險|高風險|中風險|低風險||中|高風險|中風險|低風險|可接受風險||低|中風險|低風險|可接受風險|可接受風險|（三）評估流程1.確定評估對象：根據風險清單，確定需要評估的風險。2.評估可能性和影響程度：由風險識別團隊成員對每個風險的可能性和影響程度進行評估，并填寫評估表。3.計算風險等級：根據風險矩陣，計算每個風險的等級。4.編制評估報告：將風險評估結果匯總，編制風險評估報告，明確主要風險及其等級。四、風險應對（一）應對策略1.規避風險：對于風險等級為極高風險的情況，采取措施避免風險發生，如放棄項目或改變研制方案。2.減輕風險：對于高風險和中風險，采取措施降低風險發生的可能性或減輕風險的影響程度，如加強技術研發、優化進度計劃、強化質量控制等。3.轉移風險：對于部分風險，通過購買保險、簽訂合同等方式將風險轉移給第三方，如購買質量保險、與供應商簽訂風險分擔協議等。4.接受風險：對于低風險和可接受風險，在做好應對準備的前提下，接受風險，如預留一定的應急費用。（二）應對措施制定針對不同的風險，由項目負責人組織相關部門制定具體的應對措施，明確責任部門、責任人、時間節點和預期效果。應對措施應具有可操作性和有效性。（三）應對措施實施責任部門和責任人按照應對措施計劃組織實施，確保措施落實到位。在實施過程中，如發現問題及時調整應對措施。五、風險監控（一）監控指標1.風險狀態：跟蹤風險是否發生以及發生后的影響情況。2.應對措施執行情況：檢查應對措施是否按計劃執行，是否達到預期效果。3.風險等級變化：定期評估風險等級，觀察風險變化趨勢。（二）監控方法1.定期報告：項目團隊定期提交風險監控報告，匯報風險狀態、應對措施執行情況等。2.現場檢查：對關鍵環節進行現場檢查，核實應對措施落實情況。3.數據分析：分析相關數據，如進度數據、質量數據、成本數據等，判斷風險是否得到有效控制。（三）監控流程1.確定監控周期：根據裝備研制項目特點，確定風險監控周期，一般為每周或每月。2.開展監控工作：按照監控方法，對風險進行監控。3.分析監控結果：對監控得到的數據和信息進行分析，判斷風險是否可控。4.調整應對策略：如發現風險狀態惡化或應對措施效果不佳，及時調整應對策略，重新制定應對措施。六、風險管理職責（一）項目負責人職責1.負責組織項目風險識別、評估和應對工作。2.協調各部門之間的風險管理工作，確保風險管理措施有效實施。3.定期向公司管理層匯報項目風險狀況。（二）各部門職責1.設計部門：負責識別技術風險，提出技術風險應對措施。2.工藝部門：協助識別技術風險，優化工藝方案，控制生產過程風險。3.質量部門：負責質量風險識別、評估和監控，制定質量控制措施。4.采購部門：識別采購環節的風險，確保原材料及零部件供應質量和及時性。5.財務部門：負責成本風險的識別、評估和監控，編制成本預算，控制費用支出。6.人力資源部門：關注人員風險，提供人力資源支持，協助解決人員問題。七、風險管理信息溝通（一）內部溝通1.建立定期的風險管理會議制度，項目團隊成員匯報風險狀況和應對措施執行情況。2.利用公司內部信息平臺，及時發布風險管理相關信息，方便各部門溝通交流。3.對于重大風險事件，組織專項溝通會議，共同研究應對方案。（二）外部溝通1.與供應商保持密切溝通，及時了解原材料及零部件供應風險，協調解決供應問題。2.關注政策法規變化，與相關政府部門溝通，確保項目符合要求。3.與客戶保持溝通，了解市場需求變化，及時調整研制策略。八、風險管理培訓（一）培訓對象公司全體員工，重點是參與裝備研制項目的人員。（二）培訓內容1.風險管理基礎知識，包括風險概念、識別方法、評估指標等。2.本公司裝備研制風險管理流程和制度。3.風險應對技巧和案例分析。（三）培訓方式1.內部培訓：定期組織內部培訓課程，邀請專家或經驗豐富的人員授課。2.外部培訓：根據需要選派人員參加外部風險管理培訓課程。3