第七卷：規章制度與操作規程

（一）主要管理要求：

1.項目部應制定《法律法規、規范標準和合規性評價管理實施細則》。明確法律法規、規

范規程、技術標準的識別、獲取、評審、更新等環節內容；明確職責和范圍，確定獲取的渠

道、方式等要求。管理制度應以正式文件頒發。

1.1各主管部門應跟蹤、掌握有關法律法規、規范規程、技術標準的修訂情況，定期識

別、獲取本單位適用的安全生產法律法規、規范規程、技術標準與其他要求。

1.2項目部應嚴格遵守國家、行業及所在地安全生產法律法規、規范規程、技術標準。

并將相關要求及時轉化為本單位的規章制度，貫徹到各項工作中。

1.3各管理部門、管理崗位必須配備本單位適用的安全生產法律法規、規程規范和技術

標準與其他要求文本及電子版,

1.4項目部人力資源、技術管理部門每季度應組織對適用的現行有效的安全生產法律法

規、規程規范、技術標準與其他要求的學習、培訓，保持完善的學習、培訓記錄。

2.項目部應制定《文件管理實施細則》。應根據法律法規及管理工作的需要，建立健全規

范安全生產管理工作的實施細則。并及時將識別、獲取的安全生產法律法規、規程規范、技

術標準與其他要求轉化為本單位的規章制度及實施細則，貫徹到日常安全生產管理工作中。

2.1規章制度及實施細則的建立應符合安全生產法律法規、規程規范、技術標準與其他

要求及相關行業的管理要求。

2.2規章制度的形式與格式、編制程序、評審要求、發放、管理按相關規定執行。規章

制度（實施細則）或文件匯編應發到作業中隊（車間、工段、工區、隊）一級。并做好相關

的記錄。

2.3安全監督管理部門必須保存公司安全生產規章制度有效的文本：其他管理部門必須

保存各自履行“一崗雙責”職能的規章制度有效文本。

2.3項目部應根據公司頒布的安全生產規章制度，根據管理工作需要和工程實際，以及

工程建設單位的要求，建立和完善安全生產規章制度或實施細則，并發布實施。并對員工進

行安全生產規章制度及實施細則的培訓和考核。保存完善的培訓、考核記錄、資料。

2.4安全監督管理部門應通過安全監督檢查，對安全生產規章制度及實施細則的執行情

況和適用情況進行評估：編制評估報告，修訂完善本單位的安全生產規章制度及實施細則。

并保持完善的檢查評估記錄、資料。

3.項目部應根據各個崗位的生產特點，在進行危險源辨識與評估的基礎上針對性地提出

控制措施，依據安全生產規章制度和相關規程，引用、編制崗位操作規程，規范從業人員的

操作行為。

3.1公司的操作規程成當涵蓋生產經營的全過程及全體從業人員，內容全面完整、具有

可操作性：

1）崗位安全操作規程（作業標準）應覆蓋每個崗位、每人有人活動的生產區域；

2）崗位安全操作規程的編制、發放和管理等與安全生產規章的要求基本相同；

3）崗位安全操作規程可以按照作業前、作業中、作業后的作業順序中存在的安全風險進

行編制，力使員工掌握和執行；

4）在新工藝、新技術、新裝置投產或使用前，應組織編制新的安全操作規程；

5）安全操作規程中應有崗位主要危險源的辨識內容和危險源的分布情況說明：

6）應保證各崗位相關的操作規程是最新的有效文件。

3.2項H部的作業單位，立組織全體員工進行崗位安全操作規程的培訓和考核。并保持

完善的培訓、考核記錄、資料.

項目部作業現場的相關崗位應保存或懸掛相應板式的安全操作規程。員工應能熟練掌握

本崗位安全操作規程的要求：作業現場操作不允許有違章違規現象。

4.項目部保持的中國電建、水電建設股份公司、I同有限公司管理制度齊全。

現行有效的安全技術規范、標準收集齊全；法律法規及其他要求收集齊全。

5.為了保證法律法規的有效貫徹執行，規范從業人員的行為，消除違規現象，項目部各

管理部門要定期對其執行情況和適用情況進行檢查評估。通過檢查評估查找違法違規現象和

行為，確保公司和從業人員能夠按照法律法規的要求進行安全生產。

5.1可結合日常性的檢查，對本單位管理范圍的安全生產法律法規、規范規程、技術標

準、規章制度、操作規程的執行情況進行經常性的監督檢查，并相應做出分析評審（評估）。

檢查評審（評估）結果應當文件化，對評審（評估）中發現的問題應立即整改，整改的

要求和方式與隱患治理工作相結合進行。

5.2項目部組織各自管理范圍內的作業單位、管理部門對安全生產法律法規、規范規程、

技術標準、規章制度、操作規程的執行情況進行的檢查評審每年不少了兩次。并保持完善的

檢查評審記錄、資料。

6.項目部應依據公司更新發布的安全生產規章制度或遇到生產設施新建、擴建、改建與

工藝、技術路線、裝置設備發生變更時，應及時補充、修訂各自的安全生產管理規章制度（實

施細則）。

6.1安全監督管理部門應組織員工對公司頒布和新補充、修訂完善的安全生產規章制度

和操作規程的培訓和考核。保存完善的培訓、考核記錄、資料。

6.2安全監督管理部門、文件管理部門負責已作廢文件的回收、銷毀。應及時更新相關

崗位保存或懸掛的安全操作規程。

7.項目部應明確記錄的管理職員及記錄的填寫、收集、標識、貯存、保護、檢索、保留

和處置要求；明確安全生產檔案的編目、形式和檔案庫房管理、檔案管理人員職責規范、檔

案保密規范、檔案借閱規范等,按照檔案管理規定對主要安全生產文件、記錄進行管理，確

保檔案資料保存的完整性、連續性、真實性和準確性，以便后續借鑒。

7.1發布的管理文件應有專人管理，不得隨意翻印、復制；應存放在固定、明顯并易于

杳閱的位置，確保對安全生產管理有效運行起作用的管理文件都是現行有效版木。并應定期

地進行評審，必要時予以修訂,并由授權人員確認其適用性。

7.2應建立主要安全生產過程、事件、活動、檢查的安全記錄名錄、分帳。安全記錄應

及時整理和編目。并應定期地進行檢查。

7.3對下列主要安全生產資料應及時傳遞、上報：主要安全生產文件、事故與事件記錄;

風險評價信息；培訓記錄；標潴化系統評價報告；事故調查報占；檢查與整改記錄；職業衛

生檢茂與監護記錄；安全生產會議記錄；安全活動記錄；法定檢測記錄；關鍵設備設施檔案;

應急演習信息：分包（供）方信息；維護和校驗記錄：技術圖紙等。

8.項目部技術管理部門每季度應組織對適用的現行有效的安全生產法律法規、規程規范、

技術標準與其他要求的學習、培訓，保持完善的學習、培訓記錄。

9.項目部每年至少對安全生產法律法規、標準規范、規章制度、操作規程的執行情況和

適用情況進行一次評審，及時進行修訂。

（二）工作程序

1.項責任單位（組織單位：★脅助單位：▼）

目工

程準工作時網責任

工作項目

備期要求要求領導綜合安全技術人力物資施工經營

財務科

網：辦公室環保科質量科費源科設備科管理科管理科

序號

收集、摘錄、發

總工程

布法律法規、熊項目部管理機構

一有效版本師、支部▼▼★▼▼▼▼▼

工技術和安全組建后

書記

技術標準、規范

1.項目部技術管理部n,負責施工技術和安全技術標準、規苑的收集與適用性評價、確認。各職能部門、基層單位應識別.獲取和匯總本部門、

本單位適用的安全生產法律法規、規范標準與其他要求.

備注2.由總工程師、安全總值負責，組織技大部門負責列出工程范工、管理所需的法律法規、規范、標準目錄。指導各管理部門收集需用的法律法

說明規、規范、標準。

2.由息工程師、安全忌血負貴,姐織技求部門負貴列出工程拓工、管理所需的法律法規、規范、標準目錄.指導各管理部門收集需用的法律法

規、規范、標準。

2.項奏任單位（蛆織單位：★濟助單位：▼）

目工

程實

工作時間貴任

落期工作項目

要求要求領導辭合安全技術人力物費施工財務經營

間：

辦公室環保科質量用資源科設備科管理科科管理科

序

號

法律法規、標

及時收集、發布每季度次月5B總工

一準、規范的收▼▼★▼▼▼▼▼

清單解發布清單程師

集、發布

備注1.總工程師負責各職能部門按季度識別、獲取和匯總本部門、本單彳義適用的安全生產浚律法規、規范標準與其他要求.皮術管理部n按季

說明度發布安全生產法律法規、規范標準與其他要求清單；按季度稱適用性條款摘錄發布或更新（獲取的適用于本單位管理需要的安全生產法律法

規與其他要求，不缺少文本或電子版文本數據庫）。

2.支部書記負貴蛆級管理制度、法律法規的學習,綠合辦公室負貴相關費料的建立.

3.總工程師負貴組織.驚合辦公室牽頭，技術管理、人力資源、物費設備、安全環保管理部門參與編制《法律法規、規章制度、操作規程

執行情況通報》.

4.總工程師負責，姐織技術質量管理部門每半年應對獲取的安全生產法律法規與其他要求做適用性評價.

4.總工程師負責，姐織技術質量管理部門每半年應對獲取的安全生產法律法規與其他要求做適用性評價.

（三）相關檔案資料

第一冊：規章制度、操作規程

0L案卷文件目錄

1.中國電建、水電建設股份公司職'業健康安全管理制度

2.公司安全標準化管理手冊和項目部管理制度匯編

3.崗位操作規程

《分卷文件目錄》一編印的“崗位操作規程合訂本”《作業工種分類統計表》一《崗位操

作規程發放記錄》

4.機械設備操作崗位操作規程

《分卷文件目錄》一編印的“機械設備操作崗位操作規程合訂本”一《主要施工機械設

備管理臺帳》一《機械設備操作崗位操作規程發放記錄》

5.填制的《法律法規（標準、規范）與其他要求清單發布登記表》

6.編制的《合規性評價報告》（后附：《（會議名稱）會議記錄》）

7.編制的《規章制度、操作規程執行與適用情況評審報告》（后附：《（會議名稱）會議

記錄》）

第二冊：法律法規、規范標準收集、學習

01.檔案目錄

L現行有效的法律法規

按時間順序后附：

《分卷文件目錄》一《法律法規與其他要求摘要匯總表》+《法律法規與其他要求清單》+《法

律法規與其他要求適用性評價表》（每季度或每形成一次摘要匯總表做一次評價）+《（會議名

稱）會議記錄》

2.現行有效的施工和安全技術規范、標準

按時間順序后附：

《分卷文件R錄》一《強制性規范標準條款摘要匯總表》+《強制性規范標準條款摘要》+《法

律法規與其他要求適用性評價表》（每季度或每形成一次摘要匯總表做一次評價）

3.培訓實施管理

《分卷文件目錄》一《培訓實施臺帳》一《法律法規（規范、標準）、規章制度學習培訓

計劃表》一按時間順序后附每一次培訓的《培訓申請單》--《培訓班教學計劃表》一《培訓

效果評價表》一《培訓教育記錄表》

第三冊：

1.《適用法律法規與其他要求文件有效版本目錄》

后附：法律法規、施工和安全技術規范文本

（四）常用記錄表

作業工種分類統計表

崗位操作規程發放記錄

機械設備操作崗位操作規程發放記錄

法律法規（標準、規范）r其他要求清單發布登記表

現行有效的法律法規目錄

現行有效的施工和安全技術規范、標準目錄

法律法規與其他要求摘要匯總表

強制性規范標準條款摘要匯總表

強制性規范標準條款摘要

法律法規與其他要求清單

適用法律法規與其他要求文件有效版本目錄

法律法規（規范、標準）、規章制度學習培訓“劃表

會議記錄

培訓實施臺帳

培訓申請單

培訓班教學計劃表

培訓效果評價表

培訓教育記錄表

法律法規與其他要求適用性評價表

合規性評價報告

規章制度、操作規程執行另適用情況評審報告

案卷文件目錄

分卷文件目錄

中國水利水電第十一工程局有限公司

作業工種分類統計表

各單位（班組）作業工種矣別

總

作業工種

人數

人數人數人致人數人致人致人數人數人數人數人致人數

——

人1力，資懣管理部門負A責*人A:?

中國水利水電第十一工程局有限公司

崗位操作規程發放記錄

各單位（班蛆）廊位操作規程發放情況

操作規程發放

類別數量

數量數量數量數量數量數量數量數量數量數量數量數量數量數量

管理責任人：生產經理:

中國水利水電第十一工程局有限公司

機械設備操作崗位操作規程發放記錄

座

各單位機械設備操作同位操作規程發放情況

檔

時

孫

4

月

操作規程發放

日

臭別數量

共數量數量數量數量數量數量數量數量數量ft*數量數量數量數量

頁

第

頁

序

號

管理責任人:生產經理:

中國水利水電第十一工程局有限公司

法律法規（標準、規范）與其他要求清單發布登記表

建檔

時間：份數;

文件（標準規范）名稱發布時間文號發布單位印發人接收人/時間備注

年頁數

月

3

共

頁第

頁

序*

管理責任人:總工程師：

中國水利水電第十一工程局有限公司

現行有效的法律法規目錄

系快/

部門：

法律法規名稱應用實施

級別：發布文號施行日期碩布單位美別專業收集單位備注

（版本號）情況

編號：

序號

玳制人：總工程拜:

中國水利水電第十一工程局有限公司

現行有效的施工和安全技術規范、標準目錄

系統/備這

部門：

級別:標準（規范）名稱標準號施行日期發布文號主編單位類別專業收集單位

編號：

序號

填制人：總工程師:

中國水利水電第十一工程局有限公司

法律法規與其他要求摘要匯總表

系虢

/部

n：

法律法規

級應用實施

名稱適用條款具體內容

情況備注

別：（版本號）

繳

號：

序號

填制人：總工程彈：時冏：年月日

中國水利水電第十一工程局有限公司

強制性規范標準條款摘要匯總表

系姚/部

門：

規范編制

級別：強制姓條款具體內容可適用范圍

名稱編號備注

騙號：

序號

填制人：總工程師：時間：年月日

中國水利水電第十一工程局有限公司

強制性規范標準條款摘要

及統/部門：

級別：

編號?強制性條款具體內容可適用范圍備注

規范績制

名稱編號

填制人：總工程理：時間：年月日

中國水利水電第十一工程局有限公司

法律法規與其他要求清單

系

fit/

部

法律法規

H：應用實施

名稱適用條款具體內容

情況各注

戰（版本號）

號：

序

號

中國水利水電第十一工程局有限公司

適用法律法規與其他要求文件有效版本目錄

編

類別法律法規名稱發布部門/文號實施時間適用部門

號：

序號

編制：審批：時間：年月日

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法律法規（規范、標準）、規章制度學習培訓計劃表

建檔

時回：

年

月

日時間安排專題或具體內容培訓對象計劃培訓時間培訓方式組織部門各注

共

頁第

頁

序號

計為編制部門負責人:總工程師:單位安全總笈:

中國水利水電第十一工程局有限公司

（會議名稱）會議記錄

會議組統單位：

編號：會議地點主持人記錄人

會議時間

參加人員

會議議程

會議議定

主桌主要

內容本次

擬辦

提出

主要

要求

事項

備注

總工福阡：

中國水利水電第十一工程局有限公司

培訓實施臺帳

學

習

培

訓

英

別

考核

學習培調學習培訓放材合格人數/

方

組織單位培訓日期人致培訓課時授課秋拜武備注

計劃序號主要內容（講義）不合格人數

年

月

日

箱

號

豪記人:

中國水利水電第十一工程局有限公司

培訓申請單

編號：

申請人申請日期

申請部門

培訓

培訓方式主講人

時間

申請原因

及培訓

依據

培訓內容

培訓對象

及人數（名

單）

申請部門

負責人

意見

負責人：年月日

安全總監

意見

安全總監：年月日

備注

編制人:總工程師:

中國水利水電第十一工程局有限公司

培訓班教學計劃表

編號：培訓班名稱

組織單住

培訓形式培訓對象

起止日期總課時

課程設置與任課教師

課程名稱考核

學時姓名學歷職存備注

（教材名稱）形式

培訓目的：

培訓實施概述：

組織部門（單位）負責人：總工程師:

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培訓效果評價表

組織單位：培訓地點

編號：

課題名稱

培訓日期培訓講師考核方式

培訓內容陳述：

培訓人員：

評價結論:

項目經理:年月日

項目經理:年月日

總工程師審批意見:

簽名：年月日

簽名：____________年月日

評價人機組織評價時間［年月日

中國水利水電第十一工程局有限公司

培訓教育記錄表

培訓時間：年月日主講人

編號：

組織部門

培訓教育類別人數

培訓教材及內容摘要：

記錄人：

記錄人：

受教育者（簽名）：

培訓小結：

培訓組織人：年月日

培訓組織人：年月日

注：教育內容要記錄教育過程的全部具體內容，可附記錄紙。

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法律法規與其他要求適用性評價表

組織單位：

編號：

評價對象

部門評價人員評價意見

年月日

年月日

年月曰

評

價

結

論

主管部門負責人：年月日

主管部門負責人：年月日

總工程師審批意見：

簽字：年月日

簽字：年月日

中國水利水電第十一工程局有限公司

序”合規性評價報告

批準:

校核:

編制:

單位：

年月曰

（公章）

中國水利水電第十一工程局有限公司

（單位名稱）合規性評價報告

1.評價目的

通過對環境、職業健康安殳活動適用法律、法規和