上海理財合同標準文本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方委托乙方進行理財服務事宜，經雙方友好協商，達成如下協議：

一、服務內容

1.1乙方接受甲方委托，為其提供理財咨詢服務，包括但不限于：

（1）根據甲方提供的財務狀況、投資目標和風險承受能力，制定個性化的理財方案；

（2）協助甲方進行投資組合配置，包括但不限于股票、債券、基金、信托等金融產品；

（3）定期向甲方提供投資組合的業績報告，并對投資策略進行調整；

（4）根據市場變化和甲方需求，提供投資建議和風險提示；

（5）其他與理財服務相關的業務。

二、服務期限

2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

2.2本合同期滿后，如雙方無異議，可續簽本合同。

三、費用及支付方式

3.1乙方按照約定的收費標準收取服務費用，具體收費標準如下：

（1）理財咨詢服務費：____元/年；

（2）投資組合配置費：____元/年；

（3）其他費用：____元/年。

3.2甲方應于每年____月____日前支付當年服務費用。

3.3甲方支付服務費用時，應將款項匯入乙方指定的賬戶。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內容以及雙方在履行合同過程中知悉的對方商業秘密負有保密義務。

4.2未經對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內容或對方商業秘密。

五、違約責任

5.1如一方違反本合同約定，給對方造成損失的，應承擔相應的違約責任。

5.2甲方未按時支付服務費用的，應向乙方支付____%的滯納金。

5.3乙方未按約定提供理財咨詢服務的，應向甲方支付____%的違約金。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協商解決。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

附件：

1.理財服務協議書

2.甲方財務狀況調查表

3.投資組合配置方案

4.其他相關文件

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

簽訂日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）為保障自身理財需求，特委托乙方（以下簡稱“乙方”）提供專業的理財咨詢服務，并引入第三方（以下簡稱“丙方”）作為專業投資顧問參與其中。為明確各方權利義務，經甲乙丙三方友好協商，達成如下協議：

一、服務內容

1.1乙方負責根據甲方提供的財務狀況、投資目標和風險承受能力，制定個性化的理財方案，并協助甲方實施。

1.2丙方作為專業投資顧問，參與甲方的理財方案制定和投資決策過程，提供專業的投資建議。

1.3乙方和丙方應確保向甲方提供的信息真實、準確、完整。

二、服務期限

2.1本合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

2.2本合同期滿后，如各方無異議，可續簽本合同。

三、費用及支付方式

3.1乙方按照約定的收費標準收取服務費用，具體收費標準如下：

（1）理財咨詢服務費：____元/年；

（2）丙方顧問費：____元/年；

（3）其他費用：____元/年。

3.2甲方應于每年____月____日前支付當年服務費用。

四、甲方的權利和義務

4.1甲方有權要求乙方和丙方提供真實、準確、完整的理財信息和投資建議。

4.2甲方有權對理財方案和投資決策進行審閱，并提出修改意見。

4.3甲方有權要求乙方和丙方對其財務狀況和投資決策進行保密。

4.4甲方應按照約定支付服務費用。

五、乙方的權利和義務

5.1乙方有權要求甲方提供真實、準確的財務狀況和投資目標。

5.2乙方有權根據市場變化和甲方需求，調整理財方案和投資策略。

5.3乙方應確保理財方案和投資決策符合法律法規和行業規范。

六、丙方的權利和義務

6.1丙方有權要求甲方提供真實、準確的財務狀況和投資目標。

6.2丙方有權根據市場變化和甲方需求，提供專業的投資建議。

6.3丙方應確保其提供的投資建議符合法律法規和行業規范。

七、違約責任

7.1如乙方或丙方未按約定提供理財服務或投資建議，導致甲方遭受損失的，應承擔相應的違約責任。

7.2如甲方未按時支付服務費用，應向乙方和丙方支付____%的滯納金。

7.3如乙方或丙方違反保密義務，泄露甲方商業秘密，應承擔相應的法律責任。

八、爭議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，各方可另行協商解決。

9.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執一份，具有同等法律效力。

附件：

1.理財服務協議書

2.甲方財務狀況調查表

3.投資組合配置方案

4.第三方顧問協議

5.其他相關文件

第三方介入的意義和目的：

丙方的介入旨在為甲方提供更加專業、全面的理財服務，通過引入專業投資顧問，甲方可以獲得更為精準的投資建議，降低投資風險，提高投資回報。

甲方為主導的目的和意義：

甲方作為合同主導方，通過明確各方權利義務，確保自身權益得到充分保障。同時，甲方的主導地位有助于確保理財服務的專業性、合規性，實現甲方理財目標的最大化。

第三篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）作為專業的金融顧問，為滿足甲方（以下簡稱“甲方”）的金融服務需求，特引入第三方（以下簡稱“丙方”）作為專業風險評估機構參與其中。為明確各方權利義務，經甲乙丙三方友好協商，達成如下協議：

一、服務內容

1.1乙方負責為甲方提供全面的金融服務，包括但不限于投資咨詢、資產配置、風險管理等。

1.2丙方作為專業風險評估機構，負責對甲方的財務狀況、投資風險承受能力進行評估，并向乙方提供風險評估報告。

1.3乙方和丙方應確保向甲方提供的信息真實、準確、完整。

二、服務期限

2.1本合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

2.2本合同期滿后，如各方無異議，可續簽本合同。

三、費用及支付方式

3.1乙方按照約定的收費標準收取服務費用，具體收費標準如下：

（1）金融服務費：____元/年；

（2）丙方風險評估費：____元/次；

（3）其他費用：____元/年。

3.2甲方應于每年____月____日前支付當年服務費用。

四、乙方的權利和義務

4.1乙方有權要求甲方提供真實、準確的財務狀況和投資目標。

4.2乙方有權根據市場變化和甲方需求，調整金融服務策略。

4.3乙方有權對丙方的風險評估報告進行審核，并提出修改意見。

4.4乙方應確保金融服務的專業性、合規性，保護甲方利益。

五、丙方的權利和義務

5.1丙方有權要求甲方提供必要的財務信息和風險評估所需資料。

5.2丙方有權獨立進行風險評估，并向乙方提供風險評估報告。

5.3丙方應確保風險評估的客觀性和準確性。

六、甲方的權利和義務

6.1甲方有權要求乙方和丙方提供真實、準確的服務信息。

6.2甲方有權對乙方的金融服務策略和丙方的風險評估報告進行審閱。

6.3甲方應按時支付服務費用。

七、違約責任

7.1如甲方未按時支付服務費用，應向乙方支付____%的滯納金。

7.2如乙方或丙方違反保密義務，泄露甲方商業秘密，應承擔相應的法律責任。

7.3如乙方未按約定提供金融服務，導致甲方遭受損失的，應承擔相應的違約責任。

八、爭議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，各方可另行協商解決。

9.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執一份，具有同等法律效力。

附件：

1.金融服務協議書

2.甲方財務狀況調查表

3.風險評估報告

4.其他相關文件

乙方為主導的目的和意義：

乙方作為主導方，通過引入丙方這一專業風險評估機構，旨在提升服務的專業性和準確性，同時保障自身的服務質量和客戶滿意度。乙方的主導地位有助于確保丙方提供的服務能夠滿足乙方的業務需求