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文檔簡介
基金從業資格證之證券投資基金基礎知識題庫
第一部分單選題(500題)
1、在()制度下,一國監管體系下注冊的基金,不需要在另一個國家
或地區都進行注冊,或履行一定簡便程序后,就可以直接銷售。
A.QFIT
B.QDII
C.滬港通
D.基金互認
【答案】:D
2、()是指由整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格所造
成的風險。
A.經營風險
B.系統性風險
C.管理運作風險
D.財務風險
【答案】:B
3、()把未來現金流直接轉化為相對應的現值。
A.即期利率
B.遠期利率
C.貼現因子
D.到期利率
【答案】:C
4、下列關于期末可供分配利潤的說法正確的是()。
A.指期末可供基金進行利潤分配的金額
B.為期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰高
孰
C.如果期末未分配利潤的未實現部分為正數,則期末可供分配利潤的
金額為期末未分配利潤(已實現部分扣減未實現部分)
D.如果期末未分配利潤的未實現部分為負數,則期末可供分配利潤的
金額為期末未分配利潤的已實現部分
【答案】:A
5、私募股權投資包含多種不同形式,最為廣泛使用的戰略不包括
()0
A.私募股權一級市場投資
B.危機投資
C.成長權益
D.風險投資
【答案】:A
6、()是不動產的主要類別。
A.房地產
B.住宅型建筑物
C.公寓
D.商業不動產
【答案】:A
7、下列關于投資期限的說法,正確的是()。
A.投資期限是指投資者從購買金融資產到兌現日之間的時間長度
B.在幾年內有購房、購車等支出需求的投資者傾向于長期投資
C.投資期限較短的投資者更可能獲得良好的投資業績
D.投資期限越短,則投資者越能夠承擔更大的風險
【答案】:A
8、()是資本運作的一種方式,屬于間接上市方法,為不能直
接進行IPO的私募股權投資項目提供退出途徑。私募股權基金通過收
購上市公司一定數量股權取得控制權后,再將自己所投資的企業通過
反向收購注人該上市公司,實現公司間接上市。
A.買殼
B.借殼上市
C.并購上市
D.買殼或借殼上市
【答案】:D
9、我國場內證券交易結算費用中,過戶費的最終收取方式()。
A.中國結算公司
B.證券交易所
C.券商
I).國家稅務機關
【答案】:A
10、股票的(),即在股票票面上標明的金額。
A.票面價值
B.內在價值
C.清算價值
1).賬面價值
【答案】:A
1k除權(息)參考價的計算公式為()。
A.(前收盤價+現金紅利-配股價格*股份變動比例)/(1+股份變動比
例)
B.(前收盤價-現金紅利+配股價格*股份變動比例)/(1+股份變動比
例)
C.(前收盤價+現金紅利-配股價格*股份變動比例)/(1-股份變動比
例)
D.(前收盤價-現金紅利+配股價格*股份變動比例)/(1-股份變動比
例)
【答案】:B
12、另類投資通常不包括()。
A.私募股權
B.房產商鋪
C.礦業與能源
D.現金投資
【答案】:D
13、《證券監管目標和原則》是由()發布。
A.國際金融協會
B.國際基金業協會
C.中國證監會
1).國際證監會組織
【答案】:D
14、關于最大回撤,以下表述錯誤的是()
A.最大回撤只能衡量基金損失的大小,不能衡量損失發生的頻率
B.某基金2020年1月2日成立,成立時基金凈值為1元,凈值與2月
28日達到最小值0.85元,則該基金成立兩個月以來的最大回撤為15%
C.基金的最大回撤與指定的時間區間長短無關
D.最大回撤用于衡量基金經理對下行風險的控制能力
【答案】:C
15、受托人為委托人的利益服務,并且忠實于()的利益。
A.受托人
B,委托人
C.托管人
D.管理人
【答案】:B
16、某開放式基金7月25日、7月26日的基金資產凈值分別為36500
萬元、72000萬元,該基金的管理費率為1%,當年實際天數為365天,
則該基金7月26日應干提的管理費為()萬元。
A.2.2
B.1
C.2
D.1.97
【答案】:B
17、()是指貨幣隨著時間的推移而發生的增值。
A.貨幣時間價值
B.貨幣溢價
C.貨幣價值
D.貨幣乘數
【答案】:A
18、對于長期投資者而言,應該關注的是()。
A.名義收益率
B.資本收益率
C.實際收益率
I).投資收益率
【答案】:C
19、()一般指短期的、具有高流動性的低風險證券。
A.債券
B.基金
C.股票
I).貨幣市場工具
【答案】:D
20、期貨交易涉及的交易制度不包括()。
A.信息披露制度
B.對沖平倉制度
C.保證金制度
D.盯市制度
【答案】:A
21、根據發行主體的不同,債券不能分為()。
A.金融債券
B.可轉換債券
C.公司債券
D.政府債券
【答案】:B
22、()是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎,
也是評價基金投資業績的基礎指標之一。
A.基金資產總值
B.基金份額凈值
C.基金資產凈值
I).基金總份額
【答案】:B
23、資本資產定價模型基本假定條件中,()意味著每個投資者都是價
格接受者。
A.所有投資者的投資期限都是相同的,并且不在投資期限內對投資組
合做動態的調整
B.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產
C.不存在交易費用及稅金
D.市場上存在大量投資者,每個投資者的財富相對于所有投資者的財
富總量而言是微不足道的
【答案】:D
24、債券借貸的期限由借貸雙方協商確定,但最長不得超過()天。
A.90
B.91
C.360
D.365
【答案】:D
25、根據發行主體的不同,債券的分類不包括()。
A.政府債券
B.金融債券
C.公司債券
D.零息債券
【答案】:D
26、下列關于零息債券的描述中,正確的是()。
A.低于面值的貼現方式發行,到期按債券面值償還的債券
B.低于面值的貼現方式發行,按票面利率支付利息
C.高于面值的貼現方式發行,到期按債券面值償還的債券
D.高于面值的貼現方式發行,按票面利率支付利息
【答案】:A
27、()是債券交易實現的關鍵環節。
A.債券發行
B.債券流通
C.債券詢價
D.債券結算
【答案】:D
28、已知通貨膨脹率為3%,實際利率為4%,則名義利率為
()O
A.7%
B.4%
C.1%
D.3%
【答案】:A
29、公司資產在不同證券持有者中享有不同的清償順序,享有公司資
產的最高索取權的是()o
A.優先股股東
B.普通股股東
C.債券持有者
D.實際控股人
【答案】:C
30、根據《關于進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見》的要
求()應制訂健全有效的估值政策和程序
A.基金管理人
B.基金托管人
C.中國基金業協會
D.基金銷售機構
【答案】:A
31、一般來說,定期存款的存期不包括()。
A.3個月
B.6個月
C.1年
D.9個月
【答案】:D
32、以下關于QDII基金說法錯誤的是()。
A.可委托境外投資顧問進行境外證券投資
B.托管人不可以委托符合條件的境外資產托管人負責境外資產托管業
務
C.QDII基金由境內托管人負責托管業務
D.可委托境外證券服務機構代理買賣證券
【答案】:B
33、開放式基金分紅中,最普遍的分紅形式是()。
A.現金分紅
B.債券分紅
C.再投資
D.分紅再投資轉換為基金份額
【答案】:A
34、以下選項中,不屬于技術分析的三項假定的是()o
A.股價具有趨勢性運動規律
B.股票的市場價格圍繞其內在價值波動
C.歷史會重演
D.市場行為涵蓋一切信息
【答案】:B
35、基金財務會計報告分析的主要內容包括基金持倉結構分析,其中,
股票投資占基金資產凈值的比例為()/基金資產凈值。
A.股票價格
B.股票面值
C.股票投資
D.股票內在價值
【答案】:C
36、()指的是因匯率變動而產生的基金價值的不確定性。
A.購買力風險
B.政策風險
C.匯率風險
D.市場風險
【答案】:C
37、關于交易所的交易時間,說法錯誤的是()。
A.期貨合約的交易時間是固定的
B.一般每周營業4天,周五、周六、周日及國家法定節假日休息
C.每個交易所對交易時間都有嚴格的規定
D.各交易品種的交易時間也可以不同,由交易所安排
【答案】:B
38、()是一種沒有到期日的特殊債券。
A.國債
B.零息債券
C.固定利率債券
D.統一公債
【答案】:D
39、關于收益率曲線的說法正確的是()。
A.收益率曲線以收益率為橫坐標,以期限為縱坐標
B.短期收益率一般比長期收益率更富有變化性
C.收益率曲線一般向下傾斜
D.當利率整體水平較高時,收益率曲線回呈現向上傾斜形狀。
【答案】:B
40、從銷售利潤率的指標關系看,凈利潤與銷售利潤率成()關
系,銷售收入與銷售利潤率成()關系。
A.正比;正比
B.反比;反比
C.正比;反比
D.反比;正比
【答案】:C
41、下列財務比率的計算公式中,不正確的是()。
A.資產負債率=資產+負債
B.流動比率=流動資產?流動負債
C.凈資產收益率=凈利潤?所有者權益
D.總資產周轉率二年銷售收入?年均總資產
【答案】:A
42、對于基金管理費,下列說法錯誤的是()。
A.大部分股票基金按1.5%計取
B.債券基金的管理費率一般低于1%
C.為基金提供托管服務而向基金收取的費用
D.管理基金資產而向基金收取的費用
【答案】:C
43、任何一個行業都要經歷一個生命周期,完整的生命周期包括
()O
A.I,IV
B.II,IV
C.I,III,IV
D.I,II,III,IV
【答案】:D
44、回購協議中,減少信用風險的方法主要有()。
A.I、IV
B.I、IH
C.IkIV
D.II、m
【答案】:B
45、股票價格與賬面價值的比值被稱為()。
A.市盈率
B.市凈率
C.凈值收益率
D.凈現值
【答案】:B
46、以下選項中納入強制集中清算的品種有()。
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
【答案】:D
47、資產負債表的作用不包括()。
A.資產負債表可以為收益把關
B.資產負債表上的資源為分析收入來源性質及其穩定性提供了基礎
C.資產負債表列出了企業占有資源的數量和性質
D.資產負債表可以反映企業投入與產出的關系
【答案】:D
48、以下關于投資者投資目標的說法中錯誤的是()
A.投資者的投資目標就是其想得到的投資結果,主要是指風險和收益
B.投資目標是由收益要求決定的
C.投資者不可能找到既能提供相對高的預期收益,又不用承擔相對高
風險的投資產品
D.投資目標可分為風險目標和收益目標
【答案】:B
49、股票基金在2013年12月31日,其凈值為1億元,2014年4月
15日基金凈值為9500萬元;有投資者在2014年4月15日客戶申購2
000萬元,2014年9月1日基金凈值為1.4億元:2014年9月1日,基
金分紅1000萬元,2014年12月31日基金份額凈值為1.2億元。計
算該基金的時間加權收益率是()%。
A.5.6
B.6.7
C.7.8
D.8.9
【答案】:B
50、關于交易指令在基金公司內部執行情況,以下表述錯誤的是
()O
A.交易員必須嚴格按照公平交易的原則執行交易指令
B.交易系統或相關負責人審核投資指令的合法合規性
C.基金經理通過交易系統下達交易指令
D.交易員收到交易指令后必須馬上執行指令
【答案】:D
51、關于房地產有限合伙,下列說法錯誤的是()。
A.房地產有限合伙由有限合伙人和普通合伙人組成
B.房地產有限合伙人將資金提供給普通合伙人,并不直接參與管理和
經營項目
C.房地產普通合伙人和私募股權當中的普通合伙人一樣,收取固定比
例的管理費
D.房地產有限合伙在功能上類似于公募股權合伙
【答案】:D
52、如果股票價格中已經反映了影響價格的全部信息,我們就稱該股
票市場是()。
A.半強有效市場
B.弱有效市場
C.無市場
D.強有效市場
【答案】:D
53、深圳證券交易所權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債
券外)協議平臺的成交確認時間為每個交易日()。
A.9:15至11:30
B.9:30至11:30
C.13:00至15:30
I).15:00至15:30
【答案】:D
54、以下不屬于證券市場交易成本中隱性成本的是()
A.買賣差價
B.過戶費
C.對沖費用
D.市場沖擊
【答案】:B
55、某人以等額本息法償還2年期10萬元貸款,還款利率為10%并按
復利計算,每年償還一次,2年償清,則每年需要償還的金額M滿足
()
A.Mx(FV,10%,1)+Mx(FV,10%,2)=100000
B.Mx(PV,10%,2)=100000
C.M/(PV,10%,l)+M/(PVr10%,2)=100000
D.Mx(PV,10%,1)+Mx(PV,10%,2)=100000
【答案】:D
56、相關系數在金融市場上的應用不包括()
A.組合整體表現與市場組合收益的數量關系
B.分析持有的投資組合內各項證券價格的聯動性
C'.分析按不同比例配置資產構造投資組合的總體期望收益率
D.利用期貨與現貨資產價格的相關性實現套期保值
【答案】:C
57、以下反映投資組合市場風險的指標中屬于基于收益率及方差的風
險指標有()。
A.I、II、III、IV
B.1、山、IV、V
C.II、III、IV、V
D.IILMV
【答案】:D
58、主動收益的計算公式為()。
A.主動收益=證券組合的真實收益+基準組合的收益
B.主動收益二證券組合的真實收益-基準組合的收益
C.主動收益二證券組合的真實收益基準組合的收益
I).主動收益二證券組合的真實收益基準組合的收益
【答案】:B
59、下列不屬于QDII基金的投資范圍的是()。
A.房地產抵押按揭
B.遠期合約
C.住房按揭支持證券
D.可轉換債券
【答案】:A
60、()對經濟情況,行業動態以及公司的經營管理情況等因素
進行分析,以此來研究股票價值。
A.宏觀經濟分析
B.技術分析
C.行業分析
D.基本面分析
【答案】:D
61、杠桿收購的關鍵是()。
A.發行股票
B.舉債
C.套期保值
D.基金
【答案】:B
62、成長權益戰略投資于()的企業。
A.初創型
B.具備成型的商業模型
C.具有負現金流
D.面臨并購
【答案】:B
63、資本資產定價模型(CAPM)用希臘字母貝塔(B)來描述資產或
資產組合的系統風險大小,關于貝塔,以下描述正確的是()
A.市場組合的貝塔值為0
B.貝塔值越大,預期收益率越低
C.貝塔值不能小于0
D.貝塔可以理解為某資產或資產組合對市場收益變動的敏感度
【答案】:D
64、某基金投資政策規定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別
為60%.40%,但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%,
股票和債券投資的實際年收益率分別為15%.4%,請問該基金的資產配
置貢獻為()。
A.12%
B.1%
C.2%
D.4.5%
【答案】:D
65、關于衍生工具的定義和特點,以下表述正確的是()。
A.因為操作人員人為錯誤導致的風險被稱為結算風險
B.在未來買入合約標的資產的一方成為空頭
C.具有跨期性、杠桿性、聯動性和低風險性等四個顯著特點
D.衍生工具是指一種衍生類合約,其價值取決于一種或者多種基礎資
產
【答案】:D
66、關于債券組合管理免疫策略,以下表述錯誤的是()。
A.多重負債下的組合免疫策略,債券久期與負債久期相等,債券組合
的現金流現值必須與負債現值相等
B.多重負債下的組合免疫策略,負債的久期分布必須比組合內的各種
債券的久期分布更廣
C.規避風險是指在市場收益率非平行變動時,組合所蘊含的再投資風
險
D.或有規避是一種常用的投資方法,投資者首先要確定準確的規避收
益,然后確定一個能滿足目標收益的可規避的安全收益水平
【答案】:B
67、投資本金20萬元,在年復利5.5%情況下,大約需要()年可使本
金達到40萬元
A.14.4
B.13.09
C.13.5
D.14.21
【答案】:B
68、某混合基金的月平均凈值增長率為3%,標準差為4%,在95%的概
率下,月度凈值增長率區間為0
A.-1%—7%
B.1%—7%
C.5%—11%
D.-5%—11%
【答案】:D
69、場內證券交易清算與交收的原則不包括()。
A.實物交收原則
B.凈額清算原則
C.共同對手方制度
D.貨銀對付原則
【答案】:A
70、房地產權益基金通常以()形式發行,定期開放申購和贖回。
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.公司型基金
D.ETF
【答案】:B
71、下列關于指數基金與ETF的風險管理的說法中,錯誤的是
()O
A,指數基金通過投資指數成分股分散投資,個別股票的波動對指數基
金的整體影響很大
B.跟蹤誤差揭示基金收益率圍繞標的指數收益率的波動情況
C.作為衡量基金風險的指標,跟蹤誤差越大,反映其跟蹤標的偏離度
越大,風險越高
D.作為衡量基金風險的指標,跟蹤誤差越小,反映箕跟蹤標的偏離度
越小,風險越低
【答案】:A
72、國債回購最長期限不超過()。
A.半年
B.一年
C.兩年
D.三年
【答案】:B
73、基金的()是評估投資組合收益的原因或來源的技術,回
答的是“收益從哪里來”這個問題。
A.風險價值
B.絕對收益
C.相對收益
D.業績歸因
【答案】:D
74、下列屬于資產負債表中資產項的是()
A.實收資本
B.應付賬款
C’.短期借款
D.應收票據
【答案】:D
75、一只基金的月平均凈值增長率為2%,標準差為3%。在標準正態分
布下,該基金月度凈值增長率處于()的可能性是67機
A.3%?2%
B.3%?0
C.5%—1%
D.+7%?-1%
【答案】:C
76、()被認為是私募股權投資退出的最佳渠道。
A.首次公開上市
B.二次出售
C.借殼上市
D.管理層回購
【答案】:A
77、A公司上年度每股段息為0.9元,預期每股股息將以每年10%的速
度穩定增長,當前的無風險利率為4%,市場組合的風險溢價為12%,A
公司股票的B值為1.5。那么,A公司股票當前的合理價格是()o
A.10元
B.7.5元
C.5元
D.8.25元
【答案】:D
78、債券的發行人包括()。
A.I.II.V
B.I.III.IV
c.i.n.in.Mv
D.II.in.v
【答案】:C
79、投資者將選擇并持有有效的投資組合,即那些在給定的風險水平
下使得期望收益最大化的投資組合,或那些在給定的期望收益率上使
得風險最小化的投資組合。這種說法()。
A.錯誤
B.正確
C.部分正確
D.部分錯誤
【答案】:B
8()、已知某基金近4年的累計收益率為46.4%,那么用幾何收益率法
計算的該基金的年平均收益率為()。
A.8.0%
B.14.4%
C.12.2%
D.10.0%
【答案】:D
81、下列關于期權價格和其影響因素之間的關系,表述不正確的是
()O
A.合約標的資產的市場價格越高,看跌期權價格越低
B.期權的有效期越長,看漲期權的價格越高
C.無風險利率升高時,看跌期權的價值隨之降低
I).合約標的資產的分紅與看漲期權的價格呈正相關
【答案】:D
82、()是指與證券有關的所有信息,都已經充分、及時地反映到了證
券價格之中。
A.半強有效市場
B.弱有效市場
C.半弱有效市場
D.強有效市場
【答案】:D
83、按債券利率是否固定,可分為()和浮動利率債券。
A.固定利率債券
B.貼現債券
C.累進利率債券
D.復利債券
【答案】:A
84、做市商制度也被稱為()o
A.市場交易
B.場內交易
C.網上交易
D.柜臺交易
【答案】:D
85、()是指投資組合持倉與基準不同的部分。
A.波動率
B.主動比重
C.久期
I).凸性
【答案】:B
86、某企業有一張帶息期票,而額為12000元,票而利率為4%,出票
日期為4月15日,6月14日到期(共60天),則到期日的利息為
()O
A.52
B.80
C.79
D.82
【答案】:B
87、()是指通過對企業財務報表相關財務數據進行分析,為評
估企業的經營業績和財務狀況提供幫助。
A.利潤表分析
B.財務報表分析
C.資產負債表分析
D.現金流量表分析
【答案】:B
88、根據人民銀行的規定,目前我國銀行間質押式回購的最長期限是
()O
A.三個月
B.一年
C.六個月
D.一個月
【答案】:B
89、關于股票價值的估值,下面敘述正確的是()。
A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現金流折現以及經濟價值
對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤
B.對特定的價值型股票,每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具
C.對于成長型的股票,也會采用股息率的方法
D.在股票估值中,公司治理結構和管理層素質等非定是指標不如財務
指標來得重要
【答案】:A
90、根據現行規定,關于貨幣市場基金的利潤分配,下列說法中錯誤
的是()
A.貨幣市場基金每周五進行分配時,將同時分配周六和周日的利潤
B.當日申購基金份額自下一個交易日起享有基金的分配權益
C.當日贖回的基金份額自當日起不享有基金份額分配權益
D.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金,可以在基金合同中將
收益分配的方式約定為紅利再投資,并應當每日進行收益分配
【答案】:C
91、下列關于期貨合約交割等級的說法中,錯誤的是()。
A.許多期貨交易所都允許在實物交割時,實際交割的商品的質量等級
與合約規定的標準交割等級可能有所差別
B.為保證期貨交易的順利進行,替代品的質量等汲和品種一般也由證
券交易所規定
C.交貨人用交易所認可的替代品代替標準品進行實物交割時,收貨人
不能拒收
D.用替代品進行實物交割時,價格需要升水或貼水
【答案】:B
92、交易員的職責不包括()。
A.執行基金經理制定的交易指令
B.向基金經理及時反饋市場信息
C.及時在市場異動中作出決策
D.以對投資有利的價格進行證券交易
【答案】:C
93、下列關于債券利率風險的表述,正確的是Oo
A.固定利率債券和零息債券的價格與市場利率無關
B.浮動利率債券相比固定利率債券在利率下行環境中具有較低的利率
風險
C.債券的價格與利率呈反向變動關系
D.浮動利率債券相比固定利率債券在利率上升環境中具有較高的利率
風險
【答案】:C
94、以下關于股票的特征錯誤的是()。
A.流動性是指股票可以依法自由地進行交易的特征
B.永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的,但它是一種有
期限的法律憑證
C.收益性是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性,包括股息紅利
及資本利得
1).參與性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性
【答案】:B
95、下列關于指數基金的說法,錯誤的是()。
A.指數基金是以指數成分股為投資對象的基金
B.指數基金的跟蹤誤差的準確率與跟蹤周期有關
C.跟蹤誤差越大,風險越高
I).跟蹤誤差越小,反映其跟蹤標的偏離度越大
【答案】:D
96、我國的黃金ETF主要是投資于()的黃金產品。
A.上海黃金交易所
B.天津貴金屬交易所
C.香港金銀貿易場
I).上海證券交易所
【答案】:A
97、目前,我國基金賣出股票按照1%。的稅率征收()。
A.營業稅
B.所得稅
C.增值稅
D.印花稅
【答案】:D
98、基金利潤表中,不屬于其他收入項的是()。
A.公允價值變動損益
B.ETF替代損益
C.手續費返還
D.歸基金資產部分的贖回費收入
【答案】:A
99、一組樣本數量為6個的數據,從小到大列為,
10.2,13.3,29.7,33.1,45.6,50.5O這組數據的中位數為()
A.31.4
B.29.7
C.33.1
I).31
【答案】:A
100、以下不屬于目前最常用的風險價值估算方法是()
A.參數法
B.歷史模擬法
C.蒙特卡羅模擬法
D.市盈率法
【答案】:D
10k()是指收集、整理、加工有關基金投資運作的會計信息,準確
記錄基金資產變化情況,及時向相關各方提供財務數據以及會計報表
的過程。
A.基金會計核算
B.證券投資基金
C.基金資產估值
I).基金管理運作
【答案】:A
102、基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的()
A.上升
B.下降
C.不變
D.無法判斷
【答案】:B
103、杜邦分析法的核心指標是()。
A.權益乘數
B.總資產周轉率
C.凈資產收益率
D.銷售利潤率
【答案】:C
104、貨幣市場的特點不包括()。
A.均是債務契約
B.期限在1年以內(含1年)
C.流動性低
D.大宗交易,主要由機構投資者參與,個人投資者很少有機會參與買
賣
【答案】:C
105、關于QFH主體資格的申請,以下不符合中國證監會規定條件的
是()
A.資產管理機構經營資產管理業務2年以上,最近一年會計年度管理
的證券資產不于5億美元
B.證券公司經營證券業務5年以上,凈資產不少于5億美元,最近一
個會計年度管理的證券資產不少于50億美元
C.保險公司成立1年以上,最近一個會計年度持有的證券資產不少于5
億美元
D.商業銀行經營銀行業務10年以上,一級資本不少于3億美元,最近
一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元
【答案】:C
106、一般來說,對股票型基金及混合型基金的財務會計報告的分析不
包括OO
A.基金持倉結構分析
B.基金盈利能力和分紅能力分析
C.基金信息搜集分析
I).基金費用情況分析
【答案】:C
107、特種金融債券的發行主體是()。
A.部分金融機構
B.非銀行金融機構
C.政府
D證券公司
【答案】:A
108、證券的市場價格是由市場()所決定的。
A.供求關系
B.內在價值
C.市場價值
D.預期價格
【答案】:A
109、關于公募基金從上市公司取得的股息紅利所得實行差別化個人所
得稅政策,以下表述錯誤的是()
A.持股期限在1個月以上至1年(含1年)的,暫減按50%計入應納稅
所得額
B.持股期限在1個月以內(含1個月)的股息紅利所得全額計入應納
稅所得額
C.對基金取得的股利收入,由上市公司代扣代繳個人所得稅,稅率為
20%
D.持股期限超過1年的,暫減按25%計入應納稅所得額
【答案】:D
110、黃金ETF投資的黃金現貨實盤合約按估值日金交所的()
估值,估值日無交易的,以()估值。
A.當日收盤價;最近結算價
B.當日結算價;最近收盤價
C.當日結算價;最近結算價
D.當日收盤價;最近收盤價
【答案】:D
11k()中,最為重要的角色就是做市商,因此也被稱為做市商
制度。
A.指令驅動
B.經紀業務
C.報價驅動
D.保證金交易
【答案】:C
112、關于可轉換債券的贖回條款,下列表述正確的是
A.贖回條款的存在使得可轉換債券的債息成本較沒有贖回條款的一般
債券更低
B.贖回條款約定的權利在可轉換債券存續期內可以隨時行使
C.贖回條款的存在限制了可轉換債券持有者的盈利空間
D.贖回條款規定的是可轉換債券持有者的權利
【答案】:C
113、下列不可以從基金財產中列支的費用有()。
A.基金管理費
B.基金托管費
C.基金合同生效前的驗資費
D.基金合同生效后的信息披露費用
【答案】:C
114、某付息國債面值為100元,票面利率8%,市場利率為5玳期限為2
年,每年付息一次,該債券內在價值為()
/\.100.85
B.108.85
C.90.85
D.105.58
【答案】:D
115、下列關于衍生工具的說法,錯誤的是()。
A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結構化金融衍生工具常被稱為基
礎性衍生工具
B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權合約、互換合約和
結構化金融衍生工具
C.期權合約、期貨合約屬于獨立衍生工具
D.按產品形態可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具
【答案】:A
116、共同對手方的引入,使得交易雙方無須擔心交易對手的()
有利于增強投資信心和活躍市場交易
A.操作風險
B.經營風險
C.信用風險
D.財務風險
【答案】:C
117、下列關于另類投資的特點,表述錯誤的是()。
A.提高收益
B.分散風險
C.缺乏監管和信息透明度
D.流動性較強
【答案】:D
118、下列關于個人投資者投資基金的稅收中,說法錯誤的是
()0
A.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入,在對個人買賣股票的差
價收入未恢復征收個所得稅以前,暫不征收個人得稅
B.投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票的差價收入,在國
債利息收入、個人買賣股票差價收入未恢復征收所得稅以前,暫不征
收所得稅
C.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業債券差價收入,按現行
稅法規定,應對個人投資者征收個人所得稅,稅款由封閉式基金在分
配時依法代扣代繳
I).個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入,在對個人買賣股
票的差價收入未恢復證收個人所得稅以前,可以征收個所得稅
【答案】:D
119、下列關于道氏理論和趨勢的說法,錯誤的是()o
A.長期趨勢最為重要,也最容易被辨認,它是投資者主要的觀察對象
B.中期趨勢對于投資者較為次要,是投機者的主要考慮因素
C.最難預測的趨勢是長期趨勢
D.中期趨勢與長期趨勢的方向可能相同,也可能相反
【答案】:C
120、通常,股票型指數基金與所跟蹤指數會存在一定的跟蹤誤差,下
列屬于跟蹤誤差托原因的是()。
A.I.II.III.IV
B.i.in.iv
c.I.in
D.I.II
【答案】:A
121、()同時考慮了基金經理主動管理能力和市場波動情況。
A.特雷諾指數
B.詹森指數
C.夏普指數
D.資本資產定價模型
【答案】:C
122、()顯示了企業在一年或一個經營周期內,應收賬款的周轉
次數。
A.現金資產周轉率
B.存貨周轉率
C.應收賬款周轉率
D.總資產周轉率
【答案】:C
123、按回購期限劃分,我國在交易所掛牌的國債回購不包括()。
A.1天
B.2天
C.3天
D.5天
【答案】:D
124.關于另類投資的優點與局限性.以下表述錯誤的是().
A.另類投資產品與傳統證券相關性較高
B.另類投資多采取高杠桿模式運作
C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風險
D.另類投資的經理人通常不公開所投資的產品信息
【答案】:A
125、按計息方式分類,債券可以分為()
A.固定利率債券、浮動利率債券、零息債券
B.固定利率債券、浮動利率債券、通脹聯結債券
C.息票債券、貼現債券
D.息票債券、零息債券
【答案】:A
126、標的股票一般是發行公司自己的()。
A.優先股
B.后配股
C.藍籌股
D.普通股
【答案】:D
127、投資基金國際化的原因不包括()。
A.經濟全球化
B.證券市場國際化
C.投資基金自身所具有的較強滲透力
D.政府主導基金國際化進程
【答案】:D
128、房地產投資信托基金在美國市場盛行,投資者通過()可以
不用直接擁有真實房地產而投資房地產行業。
A.QDII
B.KEITs
C.ETF
D.RQFII
【答案】:B
129、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定,可轉換債券自發行結
束之日起()后才能轉換為公司股票。
A.1年
B.6個月
C.30天
D.15天
【答案】:B
130、私募股權投資最早在()地區產生并得到發展。
A.歐美
B.東亞
C.北美
D.南美
【答案】:A
131、票面金額為10()0元的2年期債券,每年支付利息10()元,到期
收益率為6乳則市場價格為()o
A.107.33元
B.1073.3元
C.984.39元
D.1132.1元
【答案】:B
132、從()開始,基金的運營及銷售出現了國際化的趨勢。
A.20世紀80年代
B.20世紀90年代
C.19世紀80年代
D.20世紀50年代
【答案】:A
133、某基金根據歷史數據計算出來的貝塔系數為0,則該基金()
A.凈值變化幅度與市場一致
B.凈值變化方向與市場一致
C.凈值變化幅度比市場大
D.屬于市場中性策略
【答案】:D
134、目前,我國證券投資基金托管費是由()根據基金管理人的
指令從基金資產中定期支取的。
A.基金份額持有人
B.基金注冊登記結構
C.基金托管人
1).監管機構
【答案】:C
135、下列關于個人投資者的個人狀況對其投資需求的影響表現,說法
錯誤的是()。
A.擁有穩定工作的年輕個人投資者,其風險承受能力較強
B.處于失業狀態或者即將退休的個人投資者其風險承受能力較弱
C.中青年人更具有冒險精神
D.隨著年齡的增長,個人投資者的風險承受能力和風險承受意愿遞增
【答案】:D
136、下列關于場內證券交易結算原則的說法錯誤的是()。
A.貨銀對付
B.法人結算
C.分級結算
D.結算參與人
【答案】:D
137、關于上海證券交易所收盤價的確定,下列說法錯誤的是()。
A.收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權
平均價
B.收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權
平均價(含最后一筆交易)
C.收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權
平均價(不含最后一筆交易)
I).當日無成交的,以前收盤價為當日收盤價
【答案】:C
138、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年
支付利息6元,當前市場價格為95元,則該債券的到期收益率為
()O
A.8.673%
B.8.836%
C.8.546%
D.8.986%
【答案】:B
139、關于基金公司投費管理部門設置,以下表述正確的是()。
A.研究部是基金投資運作的基礎部門,向基金投資決策部門提供研究
報告及投資計劃建議
B.投資決策委員會向交易部下達交易指令
C.交易部是基金投資運作的基礎部門,負責建立股票池,提出行業資
產配置建議
D.投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機構
【答案】:A
140、關于債券投資的通脹風險,以下說法錯誤的是()
A.浮動利息債券因其利息是浮動的,因此避免了通脹風險
B.大多數種類的債券都面臨通脹風險
C.隨著物價上漲,債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降
D.對通脹風險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹軟結債券
【答案】:A
141、根據我國現行的有關交易制度規定,實行次日交易回轉交易的證
券品種是()。
A.債券競價交易
B.B股
C.權證交易
D.專項資產管理計劃收益權份額協議交易
【答案】:B
142、下列選項中,不屬于大宗商品的投資方式的是()0
A.購買大宗商品實物
B.購買資源或者購買大宗商品相關債券
C.投資大宗商品衍生工具
D.投資大宗商品的結構化產品
【答案】:B
143.會員制證券交易所的日常事務決策機構是(:)。
A.董事會
B.理事會
C.監事會
D.會員大會
【答案】:B
144、顯性成本包括()。
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
【答案】:B
145、債券按償還期限可分為短期債券、中期債券和長期債券,一般而
言,短期債券的償還期在()。
A.1年以下
B.6個月以內
C.1個月以內
D.3年以下
【答案】:A
146、已知某存貨的周轉天數為50天,則該存貨的年周轉率為
()O
A.7.2次
B.7.3次
C.72%
D.73%
【答案】:B
147、貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于()天但剩余存續期
超過()天的浮動利率債券。
A.197;197
B.356;356
C.397;367
D.397;397
【答案】:D
148、QDII機制的意義不包括()。
A.QDII機制可以為境內金融資產提供風險分散渠道;并有效分流儲蓄;
化解系統性風險
B.實行QDII機制有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資;
減輕資本非法外逃的壓力,將資本流出置于可監控的狀態
C.建立QDH機制有利于支持香港特區的經濟發展;在法律方面,通過
實施QDH制度,必然增加國內對國際金融法律、法規、慣例等規則的
關注;從長遠來說能夠促進我國金融法律法規與世界金融制度的接軌
D.建立QDH機制有利于支持香港特區的經濟發展
【答案】:A
149、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入,依照稅法的規定征
收()。
A.所得稅
B.消費稅
C.增值稅
D.關稅
【答案】:A
150、()又稱差額清算,指在一個清算期中,對每個結算參與人
價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額,對證券的清算
只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。
A.凈額結算
B.全額結算方式
C.雙邊凈額結算
D.多邊凈額結算
【答案】:A
151、關于利率互換和貨幣互換的描述,錯誤的是()。
A.利率互換采用凈額支付的方式
B.貨幣互換中雙方要以不同貨幣支付利息及本金
C.貨幣互換是指互換合約雙方同意在約定期限內按不同的利息計算方
式分期向對方支付由幣種相同的名義本金額所確定的利息
D.利率互換中互換雙方不交換本金
【答案】:C
152、下列關于股票回購、股票拆分的說法,不正確的是()。
A.股票回購的方式主要有場內公開市場回購和場外協議回購兩種
B.股票回購會減少流通在外的股份,購回的股票會被注銷或以庫存股
的形式存在
C.股票拆分對公司的資本結構和股東權益不會產生任何影響,一般只
會使發行在外的股票總數增加,每股面值降低
D.場內公開市場回購是指按照目前市場價格回購企業股票,此種方法
的透明度比較高
【答案】;A
153、貨幣衍生工具不包括()o
A.遠期外匯合約
B.貨幣期貨合約
C.貨幣期權合約
D.遠期利率合約
【答案】:D
154、某股票的前收盤價為10元,每10股分紅0.5元的現金紅利后,
該股票的除息參考價為()。
A.9.95元
B.10.5元
C.10.05元
D.9.5元
【答案】:A
155、某公司目前的流動比率大于1,速動比率小于1,公司用現金支付
了應付賬款后,流動比率與速動比率的變化是()。
A.流動比率變小,速動比率變大
B.兩者均變大
C.流動比率變大,速動比率變小
D.兩者均變小
【答案】:C
156、以下選項中信用風險事件對持有相關債券的基金和基金公司帶來
的影響不正確的是()。
A.相關債券估值急劇下跌,基金凈值受損
B.投資者集中贖回基金,帶來流動性風險
C.基金公司自有資金受到損失,遭受監管處罰
D.相關債券流動性回暖,較易變現
【答案】:D
157、以下不屬于采用貼現發行方式的貨幣市場工具的是()。
A.大額可轉讓定期存單
B.短期政府債
C.商業票據
D.同業存單
【答案】:A
158、下列行為屬于QDH基金可以投資的是()
A.購買不動產
B.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證
C.購買實物商品
D.銀行存款
【答案】:D
159、產權比率與權益乘數的關系是()。
A.產權比率權益乘數=1
B.權益乘數=1/(1-產權比率)
C.權益乘數=(1+產權比率)/產權比率
D.權益乘數=1+產權比率
【答案】:D
160、根據人民銀行的規定,目前我國銀行間質押式回購的最長期限是
()O
A.三個月
B.一年
C.六個月
D.一個月
【答案】:B
16k貨幣市場工具風險較低,安全性高,主要參與交易的主體是0
A.私募證券投資基金
B.個人投資者
C.銀行等機構投資者
D.中小企業
【答案】:C
162、在貨幣市場上占有重要地位的國債是()。
A.無期限國債
B.長期國債
C.國庫券
D.短期國債
【答案】:D
163、某企業有一張帶息期票,面額為12000元,票面利率為4樂出票
日期為4月15日,6月14日到期(共60天),則到期日的利息為
()O
A.52
B.80
C.79
D.82
【答案】:B
164、關于有效前沿,下列說法正確的是()o
A.僅有風險資產時的有效前沿為直線,而存在無風險資產時的有效前
沿為曲線
B.僅有風險資產時的有效前沿為直線,而存在無風險資產時的有效前
沿為直線與曲線的組合
C.僅有風險資產時的有效前沿為曲線,而存在無風險資產時的有效前
沿為直線
I).僅有風險資產時的有效前沿為曲線,而存在無風險資產時的有效前
沿也為曲線
【答案】:C
165、()風險是指在一定程度上尢法通過一定范圍內的分散化投
資來降低的風險。
A.經營
B.對沖
C.非系統性
D.系統性
【答案】:D
166、下列關于遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約區別的表述,
不正確的是()o
A.期貨合約只在交易所交易,期權合約大部分在交易所交易,遠期合
約和互換合約通常在場外交易,采用非標準形式進行
B.一般而言,遠期合約和互換合約通常是用實物進行交割,期貨合約
絕大多數通過對沖相抵消,通常使用現金結算,極少實物交割
C.遠期合約和互換合約通常用保證金交易,因此有明顯的杠桿,期貨
合約通常沒有杠桿效應
D.遠期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應盡
的義務,期權合約和互換合約只有一方在未來有義務
【答案】:C
167、關于貨幣市場基金的說法,不正確的是()0
A.最近7日年化收益率是收益分析的重要指標
B.貨幣市場基金的風險很小,是短期投資的良好選擇
C.我國法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日
不得超過397天
D.貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產的20%
【答案】:C
168、下列關于股票拆分的說法中,錯誤的是()。
A.會對公司的資本結構和股東權益產生影響
B.會使發行在外的股票總數增加,每股面值降低
C.每股收益和每股市價下降
D.股東的持股比例和權益總額及其各項權益余額都保持不變
【答案】:A
169、下列不屬于影響公司發行在外股本的行為是()。
A.兼收并購
B.權證的行權
C.再融資
D.權益投資
【答案】:D
170、某債券投資者近生的年收益率由低至犒分別為T6%、佻、5虬5%、
6%、8%,則該投資者的中位數為(),均值為()。
A.5%;5%
B.2%;2%
C.5%;2%
D.2.5%;2%
【答案】:C
171、下列部門中不屬于基金管理公司投資管理出門的是()。
A.市場部
B.交易部
C.研究部
D.投資部
【答案】:A
172、小王于2017年10月20日(周五)贖回了某公募貨幣市場基金,
他應享受的利潤日包含()。
A.2017年10月20日、21日
B.2017年10月20日
C.2017年10月20日、21日、22日
D.2017年10月20日、21日、22日、23日
【答案】:C
173、關于我國的證券交易所,以下描述正確的是()
A.我國的證券交易所都采用的是公司制
B.我國證券交易所的總經理是由國務院證券監督管理機構任免
C.我國的證券交易所的設立是由證監會決定
D.我國證券交易所的決策機構是董事會
【答案】:B
174、在期貨交易中,絕大多數成交的合約都是通過()結清的。
A.對沖平倉
B.實物交割
C.現金交割
D.現券交割
【答案】:A
175、我國QDII基金的投資風格,描述錯誤的一項是()。
A.穩健成長型基金也是投資于具有發展潛力的股票,但是較為保守。
B.積極成長型基金的目標是獲取最大資本利得。
C.增值型基金投資著眼于資本快速增長,由此帶來資本增值,風險高、
收益也高。
D.指數型基金則完全復制某一指數的組合,我國部分QDH基金就是以
納斯達克80指數或者H股指數為參照組合
【答案】:D
176、從2001年7月2日起,銀行間債券市場現券交易采用的交易模
式是()。
A.凈價交易
B.全價交易
C.溢價交易
D.競價交易
【答案】:A
177、可轉換債券的期限最短為1年,最長為6年,自發行結束之日起
6個月后才能轉換為公司股票。轉換價格是指可轉換債券轉換成每股股
票所支付的價格;轉換比例轉換比例是指每張可轉換債券能夠轉換成
的普通股股數。用公式表示為:轉換比例二可轉換債券面值/轉換價格。
上述說法()。
A.錯誤
B.部分錯誤
C.正確
D.部分正確
【答案】:C
178、()給出了所有有效投資組合風險與預期收益率之間的關
系。
A.證券市場線
B.資本市場線
C.投資組合
D.資本資產定價模型
【答案】:B
179、關于證券短期回購協議的功能,下列說法中,錯誤的是
()O
A.中國人民銀行以此為工具進行公開市場操作,方便其收回基礎貨幣,
形成合理的長期利率
B.中國人民銀行以此為工具進行公開市場操作,方便其投放基礎貨幣,
形成合理的短期利率
C.為商業銀行的流動性和資產結構的管理提供了必要的工具
D.各類非銀行金融機構可以通過證券回購協議實現套期保值、頭寸管
理、資產管理、增值等目的
【答案】:A
180、()是刺激或減緩經濟發展的直接方式。
A.貨幣政策
B.利率政策
C.財政政策
D.市場政策
【答案】:C
181、以下不屬于機構投資者的是()
A.財務公司
B.基金行業協會
c.商業銀行
D.證券公司
【答案】:B
182、同業拆借是指()以貨幣借貸方式進行短期資金融通的行為。
A.金融機構之間
B.非金融機構之間
C.證券交易所之間
D.企業之間
【答案】:A
183、下列關于凈現金流量的描述,正確的是()
A.凈現金流量與一段時間內的現金流入、現金流出沒有直接關系
B.一段時間內現金流入越大則凈現金流量越大
C.凈現金流量指在一段時間內現金流量的加權和
D.凈現金流量指在一段時間內現金流量的代數和
【答案】:D
184、()是指在交易時每一份衍生工具所規定的交易數量。
A.標的資產
B.交易單位
C.交易總量
D.結算總量
【答案】:B
185、()是一個動態報告,它展示企業的損益賬目,反映企業在
一定時間的業務經營狀況,直接明了地揭示企業獲取利潤能力以及經
營趨勢。
A.資產負債表
B.利潤表
C.現金流量表
D.所有者權益變動表
【答案】:B
186、流動性風險有兩方面的影響,從資金供給的角度看取決于
()的資金供給。
A.主板市場
B.創業板市場
C.股票市場和貨幣市場
D.一級市場和二級市場
【答案】:C
187、基金管理公司應制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案。
當估值或資產凈值計價錯誤實際發生時,基金管理人應立即糾正,及
時采取合理措施防止損失進一步擴大。當錯誤達到或超過基金資產凈
值的()時,基金管理人應及時向中國證監會報告。
A.O.1%
B.0.2%
C.0.25%
D.0.5%
【答案】:C
188、關于債券利率風險,以下描述正確的是()。
A.當市場利率上升時,債券價格不變
B.債券價格與市場利率變動方向一致
C.債券價格與市場利率變動呈反向變動
D.當市場利率上升時,債券價格上升
【答案】:C
189、持倉集中度分析是通過計算前()只股票占基金凈值的比例
來分析基金是否傾向于集中投資。
A.5
B.10
C.15
I).20
【答案】:B
190、關于債券通貨膨脹風險,下列表述錯誤的是()。
A.一般來說,零息債券的通貨膨脹風險大于浮動利率債券
B.通貨膨脹使得物價上漲,債券持有者獲得的利息和本金的購買力下
降
C.浮動利率債券因其利率是浮動的,因此不會面臨通貨膨脹風險
D.一般來說,固定利率債券的通貨膨脹風險大于浮動利率債券
【答案】:C
191、假設某封閉式基金8月15日的基金資產凈值為50000萬元人民
幣,8月16日的基金資產凈值為50100萬元人民幣,該股票基金的基
金管理費率為1.5%,該年實際天數為365天。則該基金8月16日應
計提的管理費為()元。
A.20547.95
B.20547.94
C.20547.93
D.20547.92
【答案】:A
192、投資交易中的操作風險主要指由于人員、流程、系統或外部因素
造成的()。
A.交易量大能波動
B.交易未實現
C.交易失誤
D.交易價格大幅波動
【答案】:C
193、QFH的設立標準中關于托管人資格的規定,應具備的條件不包括
()O
A.設有專門的資產托管部
B.實收資本不少于80億元人民幣
C.具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業務資格
D.最近2年沒有重大違反外匯管理規定的記錄
【答案】:D
194、在其他條件都一樣的情況下,以下期權價格最高的是的()
A.執行價格為10元,標的資產市場價格為13元的看漲期權
B.執行價格為11元,標的資產市場價格為12元的看漲期權
C.執行價格為10元,標的資產市場價格為11元的看漲期權
D.執行價格為10元,標的資產市場價格為12元的看漲期權
【答案】:A
195、被稱為“現金牛”的公司處于行業生命周期的()。
A.初創期
B.成熟期
C.成長期
D.衰退期
【答案】:B
196、某投資者向證券公司融資15000元,加上自有資金15000元,以
150元的價格買入200股某股票。融資年利率為8.6%。假設3個月后,
該股票價格上漲至165元,則該筆投資收益率為()。
A.0.157
B.17.85
C.0.1
D.0.114
【答案】:B
197、做市商制度是指。
A.保證金交易市場
B.經紀人市場
C.指令驅動市場
D.報價驅動市場
【答案】:D
198、()是度量一個股票組合相對于某基準組合偏離程度的重
要指標,被廣泛用于被動投資及主動投資管理者的業績(事前或事后)
考核。
A.方差
B.標準差
C.貝塔系數
D.跟蹤誤差
【答案】:D
199、在半強有效市場下,以下信息中,沒有被反映在證券價格中的是
()O
A.正在洽談中未公告的并購案
B.上市公司過去一年的成交量
C.已公告未分派的紅利
【).上市公司去年的每股盈利
【答案】:A
200、我國股票基金大部分按照()的比例計提基金管理費。
A.0.50%
B.1.00%
C.1.50%
D.2.00%
【答案】:C
201、選擇免疫策略,就是在盡量減免到期收益率變化所產生負效應的
同時,還盡可能從利率變化中獲取收益的策略不包括()。
A.或有免疫
B.價格免疫
C.所得免疫
D.市場免疫
【答案】:D
202、影響期權價格的因素不包括()。
A.合約標的資產的市場價格
B.期權的執行價格
C.合約標的資產的歷史價格
D.期權的有效期
【答案】:C
203、如果一個隨機變量X最多只能取可數的不同值,則X稱為
()O
A.分布型隨機變量
B.連續型隨機變量
C.中斷型隨機變量
D.離散型隨機變量
【答案】:D
204、()是債券本息所有現金流的加權平均到期時間,即債券投
資者收回其全部本金和利息的平均時間。
A.凸性
B.久期
C.信用利差
D.利率期限結構
【答案】:B
205、逐筆全額結算的主要特點不包括()。
A.資金的足額以單筆交易為最小單位,資金足額則全部交收,不足則
全不交收,不分拆交收
B.交收期固定
C.交收期靈活
D.交收方式多樣
【答案】:B
206、以下不屬于風險敏感度指標的是()。
A.特雷諾比率
B.久期
C.凸性
D.B系數
【答案】:A
207、以下屬于影響基金流動性風險因素的有()。
A.I、II、川、IV、V
B.I、II、IV、V
C.I、III、IV、V
D.I、n、口【、v
【答案】:B
208、下列關于短期政府債券的特點,表述不正確的是()。
A.不易變現
B.利息免稅
C.流動性強、違約風險小
D.交易成本和價格風險極低
【答案】:A
209、基金的會計核算對象不包括()。
A.損益類
B.資產負債共同類
C.資產損益共同類
D.負債類
【答案】:C
210、下列幾種情況,不屬于再融資的是()。
A.配股
B.增發
C.定向增發
D.送股
【答案】:D
211、我國場內股票交易的買賣雙方支付的過戶費屬于()的收
入。
A.中國結算公司
B.證券經紀商
C.證券交易所
I).證券監督管理機構
【答案】:A
212、反映股票基金風險大小的指標不包括()。
A.久期
B.持股集中度
C.標準差
D.行業投資集中度
【答案】:A
213、由某公司2014年年末資產負債表中的數據得知,該公司2014年
年末總資產價值2000萬元,負債總額為500萬元,所有者權益總額為
1500萬元。則該公司權益乘數為()。
A.1.33
B.4
C.0.75
D.0.25
【答案】:A
214、依據上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策,持股期限在1個
月以上至1年(含1年)的,暫減按()計入應納稅所得額。
A.20%
B.25%
C.50%
D.100%
【答案】:C
215、關于進行跨境投資的QDH基金的風險管理,以
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