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文檔簡介

基金從業資格證之證券投資基金基礎知識題庫

第一部分單選題(500題)

1、在()制度下,一國監管體系下注冊的基金,不需要在另一個國家

或地區都進行注冊,或履行一定簡便程序后,就可以直接銷售。

A.QFIT

B.QDII

C.滬港通

D.基金互認

【答案】:D

2、()是指由整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格所造

成的風險。

A.經營風險

B.系統性風險

C.管理運作風險

D.財務風險

【答案】:B

3、()把未來現金流直接轉化為相對應的現值。

A.即期利率

B.遠期利率

C.貼現因子

D.到期利率

【答案】:C

4、下列關于期末可供分配利潤的說法正確的是()。

A.指期末可供基金進行利潤分配的金額

B.為期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰高

C.如果期末未分配利潤的未實現部分為正數,則期末可供分配利潤的

金額為期末未分配利潤(已實現部分扣減未實現部分)

D.如果期末未分配利潤的未實現部分為負數,則期末可供分配利潤的

金額為期末未分配利潤的已實現部分

【答案】:A

5、私募股權投資包含多種不同形式,最為廣泛使用的戰略不包括

()0

A.私募股權一級市場投資

B.危機投資

C.成長權益

D.風險投資

【答案】:A

6、()是不動產的主要類別。

A.房地產

B.住宅型建筑物

C.公寓

D.商業不動產

【答案】:A

7、下列關于投資期限的說法,正確的是()。

A.投資期限是指投資者從購買金融資產到兌現日之間的時間長度

B.在幾年內有購房、購車等支出需求的投資者傾向于長期投資

C.投資期限較短的投資者更可能獲得良好的投資業績

D.投資期限越短,則投資者越能夠承擔更大的風險

【答案】:A

8、()是資本運作的一種方式,屬于間接上市方法,為不能直

接進行IPO的私募股權投資項目提供退出途徑。私募股權基金通過收

購上市公司一定數量股權取得控制權后,再將自己所投資的企業通過

反向收購注人該上市公司,實現公司間接上市。

A.買殼

B.借殼上市

C.并購上市

D.買殼或借殼上市

【答案】:D

9、我國場內證券交易結算費用中,過戶費的最終收取方式()。

A.中國結算公司

B.證券交易所

C.券商

I).國家稅務機關

【答案】:A

10、股票的(),即在股票票面上標明的金額。

A.票面價值

B.內在價值

C.清算價值

1).賬面價值

【答案】:A

1k除權(息)參考價的計算公式為()。

A.(前收盤價+現金紅利-配股價格*股份變動比例)/(1+股份變動比

例)

B.(前收盤價-現金紅利+配股價格*股份變動比例)/(1+股份變動比

例)

C.(前收盤價+現金紅利-配股價格*股份變動比例)/(1-股份變動比

例)

D.(前收盤價-現金紅利+配股價格*股份變動比例)/(1-股份變動比

例)

【答案】:B

12、另類投資通常不包括()。

A.私募股權

B.房產商鋪

C.礦業與能源

D.現金投資

【答案】:D

13、《證券監管目標和原則》是由()發布。

A.國際金融協會

B.國際基金業協會

C.中國證監會

1).國際證監會組織

【答案】:D

14、關于最大回撤,以下表述錯誤的是()

A.最大回撤只能衡量基金損失的大小,不能衡量損失發生的頻率

B.某基金2020年1月2日成立,成立時基金凈值為1元,凈值與2月

28日達到最小值0.85元,則該基金成立兩個月以來的最大回撤為15%

C.基金的最大回撤與指定的時間區間長短無關

D.最大回撤用于衡量基金經理對下行風險的控制能力

【答案】:C

15、受托人為委托人的利益服務,并且忠實于()的利益。

A.受托人

B,委托人

C.托管人

D.管理人

【答案】:B

16、某開放式基金7月25日、7月26日的基金資產凈值分別為36500

萬元、72000萬元,該基金的管理費率為1%,當年實際天數為365天,

則該基金7月26日應干提的管理費為()萬元。

A.2.2

B.1

C.2

D.1.97

【答案】:B

17、()是指貨幣隨著時間的推移而發生的增值。

A.貨幣時間價值

B.貨幣溢價

C.貨幣價值

D.貨幣乘數

【答案】:A

18、對于長期投資者而言,應該關注的是()。

A.名義收益率

B.資本收益率

C.實際收益率

I).投資收益率

【答案】:C

19、()一般指短期的、具有高流動性的低風險證券。

A.債券

B.基金

C.股票

I).貨幣市場工具

【答案】:D

20、期貨交易涉及的交易制度不包括()。

A.信息披露制度

B.對沖平倉制度

C.保證金制度

D.盯市制度

【答案】:A

21、根據發行主體的不同,債券不能分為()。

A.金融債券

B.可轉換債券

C.公司債券

D.政府債券

【答案】:B

22、()是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎,

也是評價基金投資業績的基礎指標之一。

A.基金資產總值

B.基金份額凈值

C.基金資產凈值

I).基金總份額

【答案】:B

23、資本資產定價模型基本假定條件中,()意味著每個投資者都是價

格接受者。

A.所有投資者的投資期限都是相同的,并且不在投資期限內對投資組

合做動態的調整

B.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產

C.不存在交易費用及稅金

D.市場上存在大量投資者,每個投資者的財富相對于所有投資者的財

富總量而言是微不足道的

【答案】:D

24、債券借貸的期限由借貸雙方協商確定,但最長不得超過()天。

A.90

B.91

C.360

D.365

【答案】:D

25、根據發行主體的不同,債券的分類不包括()。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.零息債券

【答案】:D

26、下列關于零息債券的描述中,正確的是()。

A.低于面值的貼現方式發行,到期按債券面值償還的債券

B.低于面值的貼現方式發行,按票面利率支付利息

C.高于面值的貼現方式發行,到期按債券面值償還的債券

D.高于面值的貼現方式發行,按票面利率支付利息

【答案】:A

27、()是債券交易實現的關鍵環節。

A.債券發行

B.債券流通

C.債券詢價

D.債券結算

【答案】:D

28、已知通貨膨脹率為3%,實際利率為4%,則名義利率為

()O

A.7%

B.4%

C.1%

D.3%

【答案】:A

29、公司資產在不同證券持有者中享有不同的清償順序,享有公司資

產的最高索取權的是()o

A.優先股股東

B.普通股股東

C.債券持有者

D.實際控股人

【答案】:C

30、根據《關于進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見》的要

求()應制訂健全有效的估值政策和程序

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中國基金業協會

D.基金銷售機構

【答案】:A

31、一般來說,定期存款的存期不包括()。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.9個月

【答案】:D

32、以下關于QDII基金說法錯誤的是()。

A.可委托境外投資顧問進行境外證券投資

B.托管人不可以委托符合條件的境外資產托管人負責境外資產托管業

C.QDII基金由境內托管人負責托管業務

D.可委托境外證券服務機構代理買賣證券

【答案】:B

33、開放式基金分紅中,最普遍的分紅形式是()。

A.現金分紅

B.債券分紅

C.再投資

D.分紅再投資轉換為基金份額

【答案】:A

34、以下選項中,不屬于技術分析的三項假定的是()o

A.股價具有趨勢性運動規律

B.股票的市場價格圍繞其內在價值波動

C.歷史會重演

D.市場行為涵蓋一切信息

【答案】:B

35、基金財務會計報告分析的主要內容包括基金持倉結構分析,其中,

股票投資占基金資產凈值的比例為()/基金資產凈值。

A.股票價格

B.股票面值

C.股票投資

D.股票內在價值

【答案】:C

36、()指的是因匯率變動而產生的基金價值的不確定性。

A.購買力風險

B.政策風險

C.匯率風險

D.市場風險

【答案】:C

37、關于交易所的交易時間,說法錯誤的是()。

A.期貨合約的交易時間是固定的

B.一般每周營業4天,周五、周六、周日及國家法定節假日休息

C.每個交易所對交易時間都有嚴格的規定

D.各交易品種的交易時間也可以不同,由交易所安排

【答案】:B

38、()是一種沒有到期日的特殊債券。

A.國債

B.零息債券

C.固定利率債券

D.統一公債

【答案】:D

39、關于收益率曲線的說法正確的是()。

A.收益率曲線以收益率為橫坐標,以期限為縱坐標

B.短期收益率一般比長期收益率更富有變化性

C.收益率曲線一般向下傾斜

D.當利率整體水平較高時,收益率曲線回呈現向上傾斜形狀。

【答案】:B

40、從銷售利潤率的指標關系看,凈利潤與銷售利潤率成()關

系,銷售收入與銷售利潤率成()關系。

A.正比;正比

B.反比;反比

C.正比;反比

D.反比;正比

【答案】:C

41、下列財務比率的計算公式中,不正確的是()。

A.資產負債率=資產+負債

B.流動比率=流動資產?流動負債

C.凈資產收益率=凈利潤?所有者權益

D.總資產周轉率二年銷售收入?年均總資產

【答案】:A

42、對于基金管理費,下列說法錯誤的是()。

A.大部分股票基金按1.5%計取

B.債券基金的管理費率一般低于1%

C.為基金提供托管服務而向基金收取的費用

D.管理基金資產而向基金收取的費用

【答案】:C

43、任何一個行業都要經歷一個生命周期,完整的生命周期包括

()O

A.I,IV

B.II,IV

C.I,III,IV

D.I,II,III,IV

【答案】:D

44、回購協議中,減少信用風險的方法主要有()。

A.I、IV

B.I、IH

C.IkIV

D.II、m

【答案】:B

45、股票價格與賬面價值的比值被稱為()。

A.市盈率

B.市凈率

C.凈值收益率

D.凈現值

【答案】:B

46、以下選項中納入強制集中清算的品種有()。

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】:D

47、資產負債表的作用不包括()。

A.資產負債表可以為收益把關

B.資產負債表上的資源為分析收入來源性質及其穩定性提供了基礎

C.資產負債表列出了企業占有資源的數量和性質

D.資產負債表可以反映企業投入與產出的關系

【答案】:D

48、以下關于投資者投資目標的說法中錯誤的是()

A.投資者的投資目標就是其想得到的投資結果,主要是指風險和收益

B.投資目標是由收益要求決定的

C.投資者不可能找到既能提供相對高的預期收益,又不用承擔相對高

風險的投資產品

D.投資目標可分為風險目標和收益目標

【答案】:B

49、股票基金在2013年12月31日,其凈值為1億元,2014年4月

15日基金凈值為9500萬元;有投資者在2014年4月15日客戶申購2

000萬元,2014年9月1日基金凈值為1.4億元:2014年9月1日,基

金分紅1000萬元,2014年12月31日基金份額凈值為1.2億元。計

算該基金的時間加權收益率是()%。

A.5.6

B.6.7

C.7.8

D.8.9

【答案】:B

50、關于交易指令在基金公司內部執行情況,以下表述錯誤的是

()O

A.交易員必須嚴格按照公平交易的原則執行交易指令

B.交易系統或相關負責人審核投資指令的合法合規性

C.基金經理通過交易系統下達交易指令

D.交易員收到交易指令后必須馬上執行指令

【答案】:D

51、關于房地產有限合伙,下列說法錯誤的是()。

A.房地產有限合伙由有限合伙人和普通合伙人組成

B.房地產有限合伙人將資金提供給普通合伙人,并不直接參與管理和

經營項目

C.房地產普通合伙人和私募股權當中的普通合伙人一樣,收取固定比

例的管理費

D.房地產有限合伙在功能上類似于公募股權合伙

【答案】:D

52、如果股票價格中已經反映了影響價格的全部信息,我們就稱該股

票市場是()。

A.半強有效市場

B.弱有效市場

C.無市場

D.強有效市場

【答案】:D

53、深圳證券交易所權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債

券外)協議平臺的成交確認時間為每個交易日()。

A.9:15至11:30

B.9:30至11:30

C.13:00至15:30

I).15:00至15:30

【答案】:D

54、以下不屬于證券市場交易成本中隱性成本的是()

A.買賣差價

B.過戶費

C.對沖費用

D.市場沖擊

【答案】:B

55、某人以等額本息法償還2年期10萬元貸款,還款利率為10%并按

復利計算,每年償還一次,2年償清,則每年需要償還的金額M滿足

()

A.Mx(FV,10%,1)+Mx(FV,10%,2)=100000

B.Mx(PV,10%,2)=100000

C.M/(PV,10%,l)+M/(PVr10%,2)=100000

D.Mx(PV,10%,1)+Mx(PV,10%,2)=100000

【答案】:D

56、相關系數在金融市場上的應用不包括()

A.組合整體表現與市場組合收益的數量關系

B.分析持有的投資組合內各項證券價格的聯動性

C'.分析按不同比例配置資產構造投資組合的總體期望收益率

D.利用期貨與現貨資產價格的相關性實現套期保值

【答案】:C

57、以下反映投資組合市場風險的指標中屬于基于收益率及方差的風

險指標有()。

A.I、II、III、IV

B.1、山、IV、V

C.II、III、IV、V

D.IILMV

【答案】:D

58、主動收益的計算公式為()。

A.主動收益=證券組合的真實收益+基準組合的收益

B.主動收益二證券組合的真實收益-基準組合的收益

C.主動收益二證券組合的真實收益基準組合的收益

I).主動收益二證券組合的真實收益基準組合的收益

【答案】:B

59、下列不屬于QDII基金的投資范圍的是()。

A.房地產抵押按揭

B.遠期合約

C.住房按揭支持證券

D.可轉換債券

【答案】:A

60、()對經濟情況,行業動態以及公司的經營管理情況等因素

進行分析,以此來研究股票價值。

A.宏觀經濟分析

B.技術分析

C.行業分析

D.基本面分析

【答案】:D

61、杠桿收購的關鍵是()。

A.發行股票

B.舉債

C.套期保值

D.基金

【答案】:B

62、成長權益戰略投資于()的企業。

A.初創型

B.具備成型的商業模型

C.具有負現金流

D.面臨并購

【答案】:B

63、資本資產定價模型(CAPM)用希臘字母貝塔(B)來描述資產或

資產組合的系統風險大小,關于貝塔,以下描述正確的是()

A.市場組合的貝塔值為0

B.貝塔值越大,預期收益率越低

C.貝塔值不能小于0

D.貝塔可以理解為某資產或資產組合對市場收益變動的敏感度

【答案】:D

64、某基金投資政策規定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別

為60%.40%,但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%,

股票和債券投資的實際年收益率分別為15%.4%,請問該基金的資產配

置貢獻為()。

A.12%

B.1%

C.2%

D.4.5%

【答案】:D

65、關于衍生工具的定義和特點,以下表述正確的是()。

A.因為操作人員人為錯誤導致的風險被稱為結算風險

B.在未來買入合約標的資產的一方成為空頭

C.具有跨期性、杠桿性、聯動性和低風險性等四個顯著特點

D.衍生工具是指一種衍生類合約,其價值取決于一種或者多種基礎資

【答案】:D

66、關于債券組合管理免疫策略,以下表述錯誤的是()。

A.多重負債下的組合免疫策略,債券久期與負債久期相等,債券組合

的現金流現值必須與負債現值相等

B.多重負債下的組合免疫策略,負債的久期分布必須比組合內的各種

債券的久期分布更廣

C.規避風險是指在市場收益率非平行變動時,組合所蘊含的再投資風

D.或有規避是一種常用的投資方法,投資者首先要確定準確的規避收

益,然后確定一個能滿足目標收益的可規避的安全收益水平

【答案】:B

67、投資本金20萬元,在年復利5.5%情況下,大約需要()年可使本

金達到40萬元

A.14.4

B.13.09

C.13.5

D.14.21

【答案】:B

68、某混合基金的月平均凈值增長率為3%,標準差為4%,在95%的概

率下,月度凈值增長率區間為0

A.-1%—7%

B.1%—7%

C.5%—11%

D.-5%—11%

【答案】:D

69、場內證券交易清算與交收的原則不包括()。

A.實物交收原則

B.凈額清算原則

C.共同對手方制度

D.貨銀對付原則

【答案】:A

70、房地產權益基金通常以()形式發行,定期開放申購和贖回。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.公司型基金

D.ETF

【答案】:B

71、下列關于指數基金與ETF的風險管理的說法中,錯誤的是

()O

A,指數基金通過投資指數成分股分散投資,個別股票的波動對指數基

金的整體影響很大

B.跟蹤誤差揭示基金收益率圍繞標的指數收益率的波動情況

C.作為衡量基金風險的指標,跟蹤誤差越大,反映其跟蹤標的偏離度

越大,風險越高

D.作為衡量基金風險的指標,跟蹤誤差越小,反映箕跟蹤標的偏離度

越小,風險越低

【答案】:A

72、國債回購最長期限不超過()。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

【答案】:B

73、基金的()是評估投資組合收益的原因或來源的技術,回

答的是“收益從哪里來”這個問題。

A.風險價值

B.絕對收益

C.相對收益

D.業績歸因

【答案】:D

74、下列屬于資產負債表中資產項的是()

A.實收資本

B.應付賬款

C’.短期借款

D.應收票據

【答案】:D

75、一只基金的月平均凈值增長率為2%,標準差為3%。在標準正態分

布下,該基金月度凈值增長率處于()的可能性是67機

A.3%?2%

B.3%?0

C.5%—1%

D.+7%?-1%

【答案】:C

76、()被認為是私募股權投資退出的最佳渠道。

A.首次公開上市

B.二次出售

C.借殼上市

D.管理層回購

【答案】:A

77、A公司上年度每股段息為0.9元,預期每股股息將以每年10%的速

度穩定增長,當前的無風險利率為4%,市場組合的風險溢價為12%,A

公司股票的B值為1.5。那么,A公司股票當前的合理價格是()o

A.10元

B.7.5元

C.5元

D.8.25元

【答案】:D

78、債券的發行人包括()。

A.I.II.V

B.I.III.IV

c.i.n.in.Mv

D.II.in.v

【答案】:C

79、投資者將選擇并持有有效的投資組合,即那些在給定的風險水平

下使得期望收益最大化的投資組合,或那些在給定的期望收益率上使

得風險最小化的投資組合。這種說法()。

A.錯誤

B.正確

C.部分正確

D.部分錯誤

【答案】:B

8()、已知某基金近4年的累計收益率為46.4%,那么用幾何收益率法

計算的該基金的年平均收益率為()。

A.8.0%

B.14.4%

C.12.2%

D.10.0%

【答案】:D

81、下列關于期權價格和其影響因素之間的關系,表述不正確的是

()O

A.合約標的資產的市場價格越高,看跌期權價格越低

B.期權的有效期越長,看漲期權的價格越高

C.無風險利率升高時,看跌期權的價值隨之降低

I).合約標的資產的分紅與看漲期權的價格呈正相關

【答案】:D

82、()是指與證券有關的所有信息,都已經充分、及時地反映到了證

券價格之中。

A.半強有效市場

B.弱有效市場

C.半弱有效市場

D.強有效市場

【答案】:D

83、按債券利率是否固定,可分為()和浮動利率債券。

A.固定利率債券

B.貼現債券

C.累進利率債券

D.復利債券

【答案】:A

84、做市商制度也被稱為()o

A.市場交易

B.場內交易

C.網上交易

D.柜臺交易

【答案】:D

85、()是指投資組合持倉與基準不同的部分。

A.波動率

B.主動比重

C.久期

I).凸性

【答案】:B

86、某企業有一張帶息期票,而額為12000元,票而利率為4%,出票

日期為4月15日,6月14日到期(共60天),則到期日的利息為

()O

A.52

B.80

C.79

D.82

【答案】:B

87、()是指通過對企業財務報表相關財務數據進行分析,為評

估企業的經營業績和財務狀況提供幫助。

A.利潤表分析

B.財務報表分析

C.資產負債表分析

D.現金流量表分析

【答案】:B

88、根據人民銀行的規定,目前我國銀行間質押式回購的最長期限是

()O

A.三個月

B.一年

C.六個月

D.一個月

【答案】:B

89、關于股票價值的估值,下面敘述正確的是()。

A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現金流折現以及經濟價值

對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤

B.對特定的價值型股票,每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具

C.對于成長型的股票,也會采用股息率的方法

D.在股票估值中,公司治理結構和管理層素質等非定是指標不如財務

指標來得重要

【答案】:A

90、根據現行規定,關于貨幣市場基金的利潤分配,下列說法中錯誤

的是()

A.貨幣市場基金每周五進行分配時,將同時分配周六和周日的利潤

B.當日申購基金份額自下一個交易日起享有基金的分配權益

C.當日贖回的基金份額自當日起不享有基金份額分配權益

D.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金,可以在基金合同中將

收益分配的方式約定為紅利再投資,并應當每日進行收益分配

【答案】:C

91、下列關于期貨合約交割等級的說法中,錯誤的是()。

A.許多期貨交易所都允許在實物交割時,實際交割的商品的質量等級

與合約規定的標準交割等級可能有所差別

B.為保證期貨交易的順利進行,替代品的質量等汲和品種一般也由證

券交易所規定

C.交貨人用交易所認可的替代品代替標準品進行實物交割時,收貨人

不能拒收

D.用替代品進行實物交割時,價格需要升水或貼水

【答案】:B

92、交易員的職責不包括()。

A.執行基金經理制定的交易指令

B.向基金經理及時反饋市場信息

C.及時在市場異動中作出決策

D.以對投資有利的價格進行證券交易

【答案】:C

93、下列關于債券利率風險的表述,正確的是Oo

A.固定利率債券和零息債券的價格與市場利率無關

B.浮動利率債券相比固定利率債券在利率下行環境中具有較低的利率

風險

C.債券的價格與利率呈反向變動關系

D.浮動利率債券相比固定利率債券在利率上升環境中具有較高的利率

風險

【答案】:C

94、以下關于股票的特征錯誤的是()。

A.流動性是指股票可以依法自由地進行交易的特征

B.永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的,但它是一種有

期限的法律憑證

C.收益性是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性,包括股息紅利

及資本利得

1).參與性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性

【答案】:B

95、下列關于指數基金的說法,錯誤的是()。

A.指數基金是以指數成分股為投資對象的基金

B.指數基金的跟蹤誤差的準確率與跟蹤周期有關

C.跟蹤誤差越大,風險越高

I).跟蹤誤差越小,反映其跟蹤標的偏離度越大

【答案】:D

96、我國的黃金ETF主要是投資于()的黃金產品。

A.上海黃金交易所

B.天津貴金屬交易所

C.香港金銀貿易場

I).上海證券交易所

【答案】:A

97、目前,我國基金賣出股票按照1%。的稅率征收()。

A.營業稅

B.所得稅

C.增值稅

D.印花稅

【答案】:D

98、基金利潤表中,不屬于其他收入項的是()。

A.公允價值變動損益

B.ETF替代損益

C.手續費返還

D.歸基金資產部分的贖回費收入

【答案】:A

99、一組樣本數量為6個的數據,從小到大列為,

10.2,13.3,29.7,33.1,45.6,50.5O這組數據的中位數為()

A.31.4

B.29.7

C.33.1

I).31

【答案】:A

100、以下不屬于目前最常用的風險價值估算方法是()

A.參數法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡羅模擬法

D.市盈率法

【答案】:D

10k()是指收集、整理、加工有關基金投資運作的會計信息,準確

記錄基金資產變化情況,及時向相關各方提供財務數據以及會計報表

的過程。

A.基金會計核算

B.證券投資基金

C.基金資產估值

I).基金管理運作

【答案】:A

102、基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的()

A.上升

B.下降

C.不變

D.無法判斷

【答案】:B

103、杜邦分析法的核心指標是()。

A.權益乘數

B.總資產周轉率

C.凈資產收益率

D.銷售利潤率

【答案】:C

104、貨幣市場的特點不包括()。

A.均是債務契約

B.期限在1年以內(含1年)

C.流動性低

D.大宗交易,主要由機構投資者參與,個人投資者很少有機會參與買

【答案】:C

105、關于QFH主體資格的申請,以下不符合中國證監會規定條件的

是()

A.資產管理機構經營資產管理業務2年以上,最近一年會計年度管理

的證券資產不于5億美元

B.證券公司經營證券業務5年以上,凈資產不少于5億美元,最近一

個會計年度管理的證券資產不少于50億美元

C.保險公司成立1年以上,最近一個會計年度持有的證券資產不少于5

億美元

D.商業銀行經營銀行業務10年以上,一級資本不少于3億美元,最近

一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元

【答案】:C

106、一般來說,對股票型基金及混合型基金的財務會計報告的分析不

包括OO

A.基金持倉結構分析

B.基金盈利能力和分紅能力分析

C.基金信息搜集分析

I).基金費用情況分析

【答案】:C

107、特種金融債券的發行主體是()。

A.部分金融機構

B.非銀行金融機構

C.政府

D證券公司

【答案】:A

108、證券的市場價格是由市場()所決定的。

A.供求關系

B.內在價值

C.市場價值

D.預期價格

【答案】:A

109、關于公募基金從上市公司取得的股息紅利所得實行差別化個人所

得稅政策,以下表述錯誤的是()

A.持股期限在1個月以上至1年(含1年)的,暫減按50%計入應納稅

所得額

B.持股期限在1個月以內(含1個月)的股息紅利所得全額計入應納

稅所得額

C.對基金取得的股利收入,由上市公司代扣代繳個人所得稅,稅率為

20%

D.持股期限超過1年的,暫減按25%計入應納稅所得額

【答案】:D

110、黃金ETF投資的黃金現貨實盤合約按估值日金交所的()

估值,估值日無交易的,以()估值。

A.當日收盤價;最近結算價

B.當日結算價;最近收盤價

C.當日結算價;最近結算價

D.當日收盤價;最近收盤價

【答案】:D

11k()中,最為重要的角色就是做市商,因此也被稱為做市商

制度。

A.指令驅動

B.經紀業務

C.報價驅動

D.保證金交易

【答案】:C

112、關于可轉換債券的贖回條款,下列表述正確的是

A.贖回條款的存在使得可轉換債券的債息成本較沒有贖回條款的一般

債券更低

B.贖回條款約定的權利在可轉換債券存續期內可以隨時行使

C.贖回條款的存在限制了可轉換債券持有者的盈利空間

D.贖回條款規定的是可轉換債券持有者的權利

【答案】:C

113、下列不可以從基金財產中列支的費用有()。

A.基金管理費

B.基金托管費

C.基金合同生效前的驗資費

D.基金合同生效后的信息披露費用

【答案】:C

114、某付息國債面值為100元,票面利率8%,市場利率為5玳期限為2

年,每年付息一次,該債券內在價值為()

/\.100.85

B.108.85

C.90.85

D.105.58

【答案】:D

115、下列關于衍生工具的說法,錯誤的是()。

A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結構化金融衍生工具常被稱為基

礎性衍生工具

B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權合約、互換合約和

結構化金融衍生工具

C.期權合約、期貨合約屬于獨立衍生工具

D.按產品形態可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】:A

116、共同對手方的引入,使得交易雙方無須擔心交易對手的()

有利于增強投資信心和活躍市場交易

A.操作風險

B.經營風險

C.信用風險

D.財務風險

【答案】:C

117、下列關于另類投資的特點,表述錯誤的是()。

A.提高收益

B.分散風險

C.缺乏監管和信息透明度

D.流動性較強

【答案】:D

118、下列關于個人投資者投資基金的稅收中,說法錯誤的是

()0

A.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入,在對個人買賣股票的差

價收入未恢復征收個所得稅以前,暫不征收個人得稅

B.投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票的差價收入,在國

債利息收入、個人買賣股票差價收入未恢復征收所得稅以前,暫不征

收所得稅

C.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業債券差價收入,按現行

稅法規定,應對個人投資者征收個人所得稅,稅款由封閉式基金在分

配時依法代扣代繳

I).個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入,在對個人買賣股

票的差價收入未恢復證收個人所得稅以前,可以征收個所得稅

【答案】:D

119、下列關于道氏理論和趨勢的說法,錯誤的是()o

A.長期趨勢最為重要,也最容易被辨認,它是投資者主要的觀察對象

B.中期趨勢對于投資者較為次要,是投機者的主要考慮因素

C.最難預測的趨勢是長期趨勢

D.中期趨勢與長期趨勢的方向可能相同,也可能相反

【答案】:C

120、通常,股票型指數基金與所跟蹤指數會存在一定的跟蹤誤差,下

列屬于跟蹤誤差托原因的是()。

A.I.II.III.IV

B.i.in.iv

c.I.in

D.I.II

【答案】:A

121、()同時考慮了基金經理主動管理能力和市場波動情況。

A.特雷諾指數

B.詹森指數

C.夏普指數

D.資本資產定價模型

【答案】:C

122、()顯示了企業在一年或一個經營周期內,應收賬款的周轉

次數。

A.現金資產周轉率

B.存貨周轉率

C.應收賬款周轉率

D.總資產周轉率

【答案】:C

123、按回購期限劃分,我國在交易所掛牌的國債回購不包括()。

A.1天

B.2天

C.3天

D.5天

【答案】:D

124.關于另類投資的優點與局限性.以下表述錯誤的是().

A.另類投資產品與傳統證券相關性較高

B.另類投資多采取高杠桿模式運作

C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風險

D.另類投資的經理人通常不公開所投資的產品信息

【答案】:A

125、按計息方式分類,債券可以分為()

A.固定利率債券、浮動利率債券、零息債券

B.固定利率債券、浮動利率債券、通脹聯結債券

C.息票債券、貼現債券

D.息票債券、零息債券

【答案】:A

126、標的股票一般是發行公司自己的()。

A.優先股

B.后配股

C.藍籌股

D.普通股

【答案】:D

127、投資基金國際化的原因不包括()。

A.經濟全球化

B.證券市場國際化

C.投資基金自身所具有的較強滲透力

D.政府主導基金國際化進程

【答案】:D

128、房地產投資信托基金在美國市場盛行,投資者通過()可以

不用直接擁有真實房地產而投資房地產行業。

A.QDII

B.KEITs

C.ETF

D.RQFII

【答案】:B

129、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定,可轉換債券自發行結

束之日起()后才能轉換為公司股票。

A.1年

B.6個月

C.30天

D.15天

【答案】:B

130、私募股權投資最早在()地區產生并得到發展。

A.歐美

B.東亞

C.北美

D.南美

【答案】:A

131、票面金額為10()0元的2年期債券,每年支付利息10()元,到期

收益率為6乳則市場價格為()o

A.107.33元

B.1073.3元

C.984.39元

D.1132.1元

【答案】:B

132、從()開始,基金的運營及銷售出現了國際化的趨勢。

A.20世紀80年代

B.20世紀90年代

C.19世紀80年代

D.20世紀50年代

【答案】:A

133、某基金根據歷史數據計算出來的貝塔系數為0,則該基金()

A.凈值變化幅度與市場一致

B.凈值變化方向與市場一致

C.凈值變化幅度比市場大

D.屬于市場中性策略

【答案】:D

134、目前,我國證券投資基金托管費是由()根據基金管理人的

指令從基金資產中定期支取的。

A.基金份額持有人

B.基金注冊登記結構

C.基金托管人

1).監管機構

【答案】:C

135、下列關于個人投資者的個人狀況對其投資需求的影響表現,說法

錯誤的是()。

A.擁有穩定工作的年輕個人投資者,其風險承受能力較強

B.處于失業狀態或者即將退休的個人投資者其風險承受能力較弱

C.中青年人更具有冒險精神

D.隨著年齡的增長,個人投資者的風險承受能力和風險承受意愿遞增

【答案】:D

136、下列關于場內證券交易結算原則的說法錯誤的是()。

A.貨銀對付

B.法人結算

C.分級結算

D.結算參與人

【答案】:D

137、關于上海證券交易所收盤價的確定,下列說法錯誤的是()。

A.收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權

平均價

B.收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權

平均價(含最后一筆交易)

C.收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權

平均價(不含最后一筆交易)

I).當日無成交的,以前收盤價為當日收盤價

【答案】:C

138、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年

支付利息6元,當前市場價格為95元,則該債券的到期收益率為

()O

A.8.673%

B.8.836%

C.8.546%

D.8.986%

【答案】:B

139、關于基金公司投費管理部門設置,以下表述正確的是()。

A.研究部是基金投資運作的基礎部門,向基金投資決策部門提供研究

報告及投資計劃建議

B.投資決策委員會向交易部下達交易指令

C.交易部是基金投資運作的基礎部門,負責建立股票池,提出行業資

產配置建議

D.投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機構

【答案】:A

140、關于債券投資的通脹風險,以下說法錯誤的是()

A.浮動利息債券因其利息是浮動的,因此避免了通脹風險

B.大多數種類的債券都面臨通脹風險

C.隨著物價上漲,債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降

D.對通脹風險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹軟結債券

【答案】:A

141、根據我國現行的有關交易制度規定,實行次日交易回轉交易的證

券品種是()。

A.債券競價交易

B.B股

C.權證交易

D.專項資產管理計劃收益權份額協議交易

【答案】:B

142、下列選項中,不屬于大宗商品的投資方式的是()0

A.購買大宗商品實物

B.購買資源或者購買大宗商品相關債券

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結構化產品

【答案】:B

143.會員制證券交易所的日常事務決策機構是(:)。

A.董事會

B.理事會

C.監事會

D.會員大會

【答案】:B

144、顯性成本包括()。

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】:B

145、債券按償還期限可分為短期債券、中期債券和長期債券,一般而

言,短期債券的償還期在()。

A.1年以下

B.6個月以內

C.1個月以內

D.3年以下

【答案】:A

146、已知某存貨的周轉天數為50天,則該存貨的年周轉率為

()O

A.7.2次

B.7.3次

C.72%

D.73%

【答案】:B

147、貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于()天但剩余存續期

超過()天的浮動利率債券。

A.197;197

B.356;356

C.397;367

D.397;397

【答案】:D

148、QDII機制的意義不包括()。

A.QDII機制可以為境內金融資產提供風險分散渠道;并有效分流儲蓄;

化解系統性風險

B.實行QDII機制有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資;

減輕資本非法外逃的壓力,將資本流出置于可監控的狀態

C.建立QDH機制有利于支持香港特區的經濟發展;在法律方面,通過

實施QDH制度,必然增加國內對國際金融法律、法規、慣例等規則的

關注;從長遠來說能夠促進我國金融法律法規與世界金融制度的接軌

D.建立QDH機制有利于支持香港特區的經濟發展

【答案】:A

149、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入,依照稅法的規定征

收()。

A.所得稅

B.消費稅

C.增值稅

D.關稅

【答案】:A

150、()又稱差額清算,指在一個清算期中,對每個結算參與人

價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額,對證券的清算

只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。

A.凈額結算

B.全額結算方式

C.雙邊凈額結算

D.多邊凈額結算

【答案】:A

151、關于利率互換和貨幣互換的描述,錯誤的是()。

A.利率互換采用凈額支付的方式

B.貨幣互換中雙方要以不同貨幣支付利息及本金

C.貨幣互換是指互換合約雙方同意在約定期限內按不同的利息計算方

式分期向對方支付由幣種相同的名義本金額所確定的利息

D.利率互換中互換雙方不交換本金

【答案】:C

152、下列關于股票回購、股票拆分的說法,不正確的是()。

A.股票回購的方式主要有場內公開市場回購和場外協議回購兩種

B.股票回購會減少流通在外的股份,購回的股票會被注銷或以庫存股

的形式存在

C.股票拆分對公司的資本結構和股東權益不會產生任何影響,一般只

會使發行在外的股票總數增加,每股面值降低

D.場內公開市場回購是指按照目前市場價格回購企業股票,此種方法

的透明度比較高

【答案】;A

153、貨幣衍生工具不包括()o

A.遠期外匯合約

B.貨幣期貨合約

C.貨幣期權合約

D.遠期利率合約

【答案】:D

154、某股票的前收盤價為10元,每10股分紅0.5元的現金紅利后,

該股票的除息參考價為()。

A.9.95元

B.10.5元

C.10.05元

D.9.5元

【答案】:A

155、某公司目前的流動比率大于1,速動比率小于1,公司用現金支付

了應付賬款后,流動比率與速動比率的變化是()。

A.流動比率變小,速動比率變大

B.兩者均變大

C.流動比率變大,速動比率變小

D.兩者均變小

【答案】:C

156、以下選項中信用風險事件對持有相關債券的基金和基金公司帶來

的影響不正確的是()。

A.相關債券估值急劇下跌,基金凈值受損

B.投資者集中贖回基金,帶來流動性風險

C.基金公司自有資金受到損失,遭受監管處罰

D.相關債券流動性回暖,較易變現

【答案】:D

157、以下不屬于采用貼現發行方式的貨幣市場工具的是()。

A.大額可轉讓定期存單

B.短期政府債

C.商業票據

D.同業存單

【答案】:A

158、下列行為屬于QDH基金可以投資的是()

A.購買不動產

B.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

C.購買實物商品

D.銀行存款

【答案】:D

159、產權比率與權益乘數的關系是()。

A.產權比率權益乘數=1

B.權益乘數=1/(1-產權比率)

C.權益乘數=(1+產權比率)/產權比率

D.權益乘數=1+產權比率

【答案】:D

160、根據人民銀行的規定,目前我國銀行間質押式回購的最長期限是

()O

A.三個月

B.一年

C.六個月

D.一個月

【答案】:B

16k貨幣市場工具風險較低,安全性高,主要參與交易的主體是0

A.私募證券投資基金

B.個人投資者

C.銀行等機構投資者

D.中小企業

【答案】:C

162、在貨幣市場上占有重要地位的國債是()。

A.無期限國債

B.長期國債

C.國庫券

D.短期國債

【答案】:D

163、某企業有一張帶息期票,面額為12000元,票面利率為4樂出票

日期為4月15日,6月14日到期(共60天),則到期日的利息為

()O

A.52

B.80

C.79

D.82

【答案】:B

164、關于有效前沿,下列說法正確的是()o

A.僅有風險資產時的有效前沿為直線,而存在無風險資產時的有效前

沿為曲線

B.僅有風險資產時的有效前沿為直線,而存在無風險資產時的有效前

沿為直線與曲線的組合

C.僅有風險資產時的有效前沿為曲線,而存在無風險資產時的有效前

沿為直線

I).僅有風險資產時的有效前沿為曲線,而存在無風險資產時的有效前

沿也為曲線

【答案】:C

165、()風險是指在一定程度上尢法通過一定范圍內的分散化投

資來降低的風險。

A.經營

B.對沖

C.非系統性

D.系統性

【答案】:D

166、下列關于遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約區別的表述,

不正確的是()o

A.期貨合約只在交易所交易,期權合約大部分在交易所交易,遠期合

約和互換合約通常在場外交易,采用非標準形式進行

B.一般而言,遠期合約和互換合約通常是用實物進行交割,期貨合約

絕大多數通過對沖相抵消,通常使用現金結算,極少實物交割

C.遠期合約和互換合約通常用保證金交易,因此有明顯的杠桿,期貨

合約通常沒有杠桿效應

D.遠期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應盡

的義務,期權合約和互換合約只有一方在未來有義務

【答案】:C

167、關于貨幣市場基金的說法,不正確的是()0

A.最近7日年化收益率是收益分析的重要指標

B.貨幣市場基金的風險很小,是短期投資的良好選擇

C.我國法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日

不得超過397天

D.貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產的20%

【答案】:C

168、下列關于股票拆分的說法中,錯誤的是()。

A.會對公司的資本結構和股東權益產生影響

B.會使發行在外的股票總數增加,每股面值降低

C.每股收益和每股市價下降

D.股東的持股比例和權益總額及其各項權益余額都保持不變

【答案】:A

169、下列不屬于影響公司發行在外股本的行為是()。

A.兼收并購

B.權證的行權

C.再融資

D.權益投資

【答案】:D

170、某債券投資者近生的年收益率由低至犒分別為T6%、佻、5虬5%、

6%、8%,則該投資者的中位數為(),均值為()。

A.5%;5%

B.2%;2%

C.5%;2%

D.2.5%;2%

【答案】:C

171、下列部門中不屬于基金管理公司投資管理出門的是()。

A.市場部

B.交易部

C.研究部

D.投資部

【答案】:A

172、小王于2017年10月20日(周五)贖回了某公募貨幣市場基金,

他應享受的利潤日包含()。

A.2017年10月20日、21日

B.2017年10月20日

C.2017年10月20日、21日、22日

D.2017年10月20日、21日、22日、23日

【答案】:C

173、關于我國的證券交易所,以下描述正確的是()

A.我國的證券交易所都采用的是公司制

B.我國證券交易所的總經理是由國務院證券監督管理機構任免

C.我國的證券交易所的設立是由證監會決定

D.我國證券交易所的決策機構是董事會

【答案】:B

174、在期貨交易中,絕大多數成交的合約都是通過()結清的。

A.對沖平倉

B.實物交割

C.現金交割

D.現券交割

【答案】:A

175、我國QDII基金的投資風格,描述錯誤的一項是()。

A.穩健成長型基金也是投資于具有發展潛力的股票,但是較為保守。

B.積極成長型基金的目標是獲取最大資本利得。

C.增值型基金投資著眼于資本快速增長,由此帶來資本增值,風險高、

收益也高。

D.指數型基金則完全復制某一指數的組合,我國部分QDH基金就是以

納斯達克80指數或者H股指數為參照組合

【答案】:D

176、從2001年7月2日起,銀行間債券市場現券交易采用的交易模

式是()。

A.凈價交易

B.全價交易

C.溢價交易

D.競價交易

【答案】:A

177、可轉換債券的期限最短為1年,最長為6年,自發行結束之日起

6個月后才能轉換為公司股票。轉換價格是指可轉換債券轉換成每股股

票所支付的價格;轉換比例轉換比例是指每張可轉換債券能夠轉換成

的普通股股數。用公式表示為:轉換比例二可轉換債券面值/轉換價格。

上述說法()。

A.錯誤

B.部分錯誤

C.正確

D.部分正確

【答案】:C

178、()給出了所有有效投資組合風險與預期收益率之間的關

系。

A.證券市場線

B.資本市場線

C.投資組合

D.資本資產定價模型

【答案】:B

179、關于證券短期回購協議的功能,下列說法中,錯誤的是

()O

A.中國人民銀行以此為工具進行公開市場操作,方便其收回基礎貨幣,

形成合理的長期利率

B.中國人民銀行以此為工具進行公開市場操作,方便其投放基礎貨幣,

形成合理的短期利率

C.為商業銀行的流動性和資產結構的管理提供了必要的工具

D.各類非銀行金融機構可以通過證券回購協議實現套期保值、頭寸管

理、資產管理、增值等目的

【答案】:A

180、()是刺激或減緩經濟發展的直接方式。

A.貨幣政策

B.利率政策

C.財政政策

D.市場政策

【答案】:C

181、以下不屬于機構投資者的是()

A.財務公司

B.基金行業協會

c.商業銀行

D.證券公司

【答案】:B

182、同業拆借是指()以貨幣借貸方式進行短期資金融通的行為。

A.金融機構之間

B.非金融機構之間

C.證券交易所之間

D.企業之間

【答案】:A

183、下列關于凈現金流量的描述,正確的是()

A.凈現金流量與一段時間內的現金流入、現金流出沒有直接關系

B.一段時間內現金流入越大則凈現金流量越大

C.凈現金流量指在一段時間內現金流量的加權和

D.凈現金流量指在一段時間內現金流量的代數和

【答案】:D

184、()是指在交易時每一份衍生工具所規定的交易數量。

A.標的資產

B.交易單位

C.交易總量

D.結算總量

【答案】:B

185、()是一個動態報告,它展示企業的損益賬目,反映企業在

一定時間的業務經營狀況,直接明了地揭示企業獲取利潤能力以及經

營趨勢。

A.資產負債表

B.利潤表

C.現金流量表

D.所有者權益變動表

【答案】:B

186、流動性風險有兩方面的影響,從資金供給的角度看取決于

()的資金供給。

A.主板市場

B.創業板市場

C.股票市場和貨幣市場

D.一級市場和二級市場

【答案】:C

187、基金管理公司應制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案。

當估值或資產凈值計價錯誤實際發生時,基金管理人應立即糾正,及

時采取合理措施防止損失進一步擴大。當錯誤達到或超過基金資產凈

值的()時,基金管理人應及時向中國證監會報告。

A.O.1%

B.0.2%

C.0.25%

D.0.5%

【答案】:C

188、關于債券利率風險,以下描述正確的是()。

A.當市場利率上升時,債券價格不變

B.債券價格與市場利率變動方向一致

C.債券價格與市場利率變動呈反向變動

D.當市場利率上升時,債券價格上升

【答案】:C

189、持倉集中度分析是通過計算前()只股票占基金凈值的比例

來分析基金是否傾向于集中投資。

A.5

B.10

C.15

I).20

【答案】:B

190、關于債券通貨膨脹風險,下列表述錯誤的是()。

A.一般來說,零息債券的通貨膨脹風險大于浮動利率債券

B.通貨膨脹使得物價上漲,債券持有者獲得的利息和本金的購買力下

C.浮動利率債券因其利率是浮動的,因此不會面臨通貨膨脹風險

D.一般來說,固定利率債券的通貨膨脹風險大于浮動利率債券

【答案】:C

191、假設某封閉式基金8月15日的基金資產凈值為50000萬元人民

幣,8月16日的基金資產凈值為50100萬元人民幣,該股票基金的基

金管理費率為1.5%,該年實際天數為365天。則該基金8月16日應

計提的管理費為()元。

A.20547.95

B.20547.94

C.20547.93

D.20547.92

【答案】:A

192、投資交易中的操作風險主要指由于人員、流程、系統或外部因素

造成的()。

A.交易量大能波動

B.交易未實現

C.交易失誤

D.交易價格大幅波動

【答案】:C

193、QFH的設立標準中關于托管人資格的規定,應具備的條件不包括

()O

A.設有專門的資產托管部

B.實收資本不少于80億元人民幣

C.具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業務資格

D.最近2年沒有重大違反外匯管理規定的記錄

【答案】:D

194、在其他條件都一樣的情況下,以下期權價格最高的是的()

A.執行價格為10元,標的資產市場價格為13元的看漲期權

B.執行價格為11元,標的資產市場價格為12元的看漲期權

C.執行價格為10元,標的資產市場價格為11元的看漲期權

D.執行價格為10元,標的資產市場價格為12元的看漲期權

【答案】:A

195、被稱為“現金牛”的公司處于行業生命周期的()。

A.初創期

B.成熟期

C.成長期

D.衰退期

【答案】:B

196、某投資者向證券公司融資15000元,加上自有資金15000元,以

150元的價格買入200股某股票。融資年利率為8.6%。假設3個月后,

該股票價格上漲至165元,則該筆投資收益率為()。

A.0.157

B.17.85

C.0.1

D.0.114

【答案】:B

197、做市商制度是指。

A.保證金交易市場

B.經紀人市場

C.指令驅動市場

D.報價驅動市場

【答案】:D

198、()是度量一個股票組合相對于某基準組合偏離程度的重

要指標,被廣泛用于被動投資及主動投資管理者的業績(事前或事后)

考核。

A.方差

B.標準差

C.貝塔系數

D.跟蹤誤差

【答案】:D

199、在半強有效市場下,以下信息中,沒有被反映在證券價格中的是

()O

A.正在洽談中未公告的并購案

B.上市公司過去一年的成交量

C.已公告未分派的紅利

【).上市公司去年的每股盈利

【答案】:A

200、我國股票基金大部分按照()的比例計提基金管理費。

A.0.50%

B.1.00%

C.1.50%

D.2.00%

【答案】:C

201、選擇免疫策略,就是在盡量減免到期收益率變化所產生負效應的

同時,還盡可能從利率變化中獲取收益的策略不包括()。

A.或有免疫

B.價格免疫

C.所得免疫

D.市場免疫

【答案】:D

202、影響期權價格的因素不包括()。

A.合約標的資產的市場價格

B.期權的執行價格

C.合約標的資產的歷史價格

D.期權的有效期

【答案】:C

203、如果一個隨機變量X最多只能取可數的不同值,則X稱為

()O

A.分布型隨機變量

B.連續型隨機變量

C.中斷型隨機變量

D.離散型隨機變量

【答案】:D

204、()是債券本息所有現金流的加權平均到期時間,即債券投

資者收回其全部本金和利息的平均時間。

A.凸性

B.久期

C.信用利差

D.利率期限結構

【答案】:B

205、逐筆全額結算的主要特點不包括()。

A.資金的足額以單筆交易為最小單位,資金足額則全部交收,不足則

全不交收,不分拆交收

B.交收期固定

C.交收期靈活

D.交收方式多樣

【答案】:B

206、以下不屬于風險敏感度指標的是()。

A.特雷諾比率

B.久期

C.凸性

D.B系數

【答案】:A

207、以下屬于影響基金流動性風險因素的有()。

A.I、II、川、IV、V

B.I、II、IV、V

C.I、III、IV、V

D.I、n、口【、v

【答案】:B

208、下列關于短期政府債券的特點,表述不正確的是()。

A.不易變現

B.利息免稅

C.流動性強、違約風險小

D.交易成本和價格風險極低

【答案】:A

209、基金的會計核算對象不包括()。

A.損益類

B.資產負債共同類

C.資產損益共同類

D.負債類

【答案】:C

210、下列幾種情況,不屬于再融資的是()。

A.配股

B.增發

C.定向增發

D.送股

【答案】:D

211、我國場內股票交易的買賣雙方支付的過戶費屬于()的收

入。

A.中國結算公司

B.證券經紀商

C.證券交易所

I).證券監督管理機構

【答案】:A

212、反映股票基金風險大小的指標不包括()。

A.久期

B.持股集中度

C.標準差

D.行業投資集中度

【答案】:A

213、由某公司2014年年末資產負債表中的數據得知,該公司2014年

年末總資產價值2000萬元,負債總額為500萬元,所有者權益總額為

1500萬元。則該公司權益乘數為()。

A.1.33

B.4

C.0.75

D.0.25

【答案】:A

214、依據上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策,持股期限在1個

月以上至1年(含1年)的,暫減按()計入應納稅所得額。

A.20%

B.25%

C.50%

D.100%

【答案】:C

215、關于進行跨境投資的QDH基金的風險管理,以

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