ICS03.140CCSA00EvaluationofpatenttransformationandutilizationofpatentsinuniversitiesandresearchinstitutionsT/CIPS013—2024前言 2規范性引用文件 3術語和定義 4評價目的 4.1盤點底數 4.2優化管理 4.3分類施策 5評價原則 6評價方式和數據來源 6.1評價方式 6.2數據來源 7評價主體 7.1概述 7.2高校 7.3科研機構 7.4其他評價機構 8評價框架 9評價指標 9.1指標構成 9.2核心指標 9.3正面指標 9.4負面指標 10評價方法 10.1評價基本方法選擇 10.2評價指標權重確定 10.3評價指標量化賦值 10.4評價得分計算 10.5評價結果形成規則 11評價流程 12評價結果應用和追蹤 12.1概述 12.2評價結果應用 12.3評價結果追蹤 附錄A（規范性）高校和科研機構專利轉化運用評價指標構成及信息來源 7附錄B（資料性）高校和科研機構專利轉化運用評價報告 9附錄C（資料性）高校和科研機構專利轉化運用評價流程 12參考文獻 T/CIPS013—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由寧波市市場監督管理局提出。本文件由中國知識產權研究會歸口。本文件適用于國內高校和科研機構專利轉化運用的評價。本文件起草單位：寧波市市場監督管理局、中國科學院文獻情報中心、中國科學院微生物研究所、青島大學、寧波大學、寧波職業技術學院。本文件首次發布。T/CIPS013—2024引言高校和科研機構是國家戰略科技力量和創新體系的重要組成部分，是專利轉化運用的重要力量。2023年10月，為切實破解高校和科研機構專利轉化難等一系列問題，國務院辦公廳印發《專利轉化運用專項行動方案（2023—2025年）》（國辦發〔2023〕37號把“大力推進專利產業化，加快專利價值實現”作為重要任務進行部署，將“梳理盤活高校和科研機構存量專利”作為首要任務，對激勵高校和科研機構專利轉化、提高專利產業化率提出明確要求。高校和科研機構專利轉化運用是一個復雜的系統過程，涉及要素條件、能力建設、成果成效等多維因素。評價高校和科研機構專利轉化，需要堅持目標導向和系統觀念，充分考慮高校和科研機構創新特點和專利轉化客觀規律，準確把握科技創新、專利創造、人才、資金等各要素之間的影響，構建科學合理、系統全面的指標體系。本文件參考學界對于高校和科研機構專利轉化運用的評價指標相關研究成果，吸收了高校、科研機構、服務機構的實踐經驗，給出了高校和科研機構專利轉化運用工作的評價原則、評價要求、評價指標、評價方法和評價流程，為開展高校和科研機構專利轉化評價，加快推動專利成果更好更快地轉化為現實生產力提供有益指導。1T/CIPS013—2024高校和科研機構專利轉化運用評價規范本文件給出了高校和科研機構專利轉化運用的評價原則、評價方式、評價指標、評價要求和評價方法等方面的內容，描述了評價流程和評價結果應用。本文件適用于對國內高校和科研機構專利轉化運用的評價，其他相關管理部門、評估機構的專利轉化運用評價可參考使用。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T21374-2008知識產權文獻與信息基本詞匯3術語和定義GB/T21374-2008界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1高等院校collegeanduniversity簡稱高校，按照國家規定的設置標準和審批程序批準舉辦，實施高等教育的全日制大學、獨立學院和職業技術學院等。3.2科研機構researchinstitutes以科學技術研究開發為核心業務，有明確的職責定位、研究領域和研發布局，具備開展研究開發的基本條件和人才團隊，能夠有組織、有系統、持續性的開展研發活動的法人或非法人組織機構。[來源：GB/T43803-2024,3.1]3.3專利patent專利權所保護的技術方案或設計，包括發明、實用新型和外觀設計。注：在特定情形下，專利也用于指代專利文獻或者作為專利權的簡稱。[來源：GB/T21374-2008,3.2.1]3.4專利轉化運用transformationandutilizationofpatents專利技術從理論和實驗階段向實際應用階段轉移的過程，將專利成果通過許可、轉讓、質押融資、技術入股等方式，轉化為實際商業產品、服務或技術方案，以實現專利成果的市場價值。3.5評價主體evaluator提供專利轉化運用評價服務，形成評價結果，出具評價報告并承擔相應責任的法人或非法人機構。4評價目的4.1盤點底數全面梳理盤點高校和科研機構專利轉化運用工作的舉措、進展及相關成效，包括但不限于專利轉化運用制度體系、專利轉化運用計劃方案落實情況、專利轉化運用賦能市場發展水平等。4.2優化管理2T/CIPS013—2024為相關主體有針對性地優化完善高校和科研機構專利轉化運用管理制度和模式、提升管理效能提供依據。4.3分類施策為相關主體有針對性地匹配資源提供決策參考依據，促進高校和科研機構提升專利轉化運用能力和水平。5評價原則開展高校和科研機構專利轉化運用評價應遵循以下原則?！茖W合理。評價活動符合高校和科研機構專利成果的基本特征和定位，從評價流程設計到評價結果形成科學合理，確保評價方法、指標選取、權重設置明確得當，充分考慮專利轉化的質量和效益?！嫦到y。評價指標宜覆蓋全面，綜合考慮系統內各指標的關聯性、系統性及整體效應，全方位評價專利轉化運用的效果和價值，避免片面性與局限性?！獎討B調整。評價活動宜反映當前專利轉化運用的實際情況和發展趨勢，遵循政策和市場需求變化適時調整評價重點和導向，確保評價活動的時效性和前瞻性。——區域特色。應充分考慮評價對象所在區域的特點，既顯示專利轉化運用的整體共性，又要選取區域特色的個性化優勢，因地制宜地開展評價活動?！踩Ｃ堋Ω咝：涂蒲袡C構專利轉化運用評價過程宜滿足信息安全、保密管理、隱私保護等要求。6評價方式和數據來源6.1評價方式可由高校和科研機構自評，也可由第三方機構受委托組織開展。6.2數據來源相關數據信息可來源于高校和科研機構所提供的文件資料，也可來源于文獻收集、信息檢索、實地調研和座談訪談等。7評價主體7.1概述——評價主體可以是高校和科研機構，也可以是政府管理部門、行業組織、服務機構。——評價主體在評價全過程中務必嚴格遵循安全保密的評價原則，建立健全相關保密保障機制，確保評價工作在合法合規且安全保密的框架內有序推進。7.2高校承擔評價活動的高校應設有理工科相關學科，且具備下列條件：a)設有承擔專利轉化運用相關職能的崗位、部門或機構；b)擁有1名以上專利轉化運用專職或兼職人員；c)具有開展專利轉化運用評價活動所需的能力和相關資源。7.3科研機構承擔評價活動的科研機構應具有相關領域專利創造保護和運用的經驗，且具備下列條件：a)設有承擔專利轉化運用相關職能的崗位、部門或機構；b)擁有1名以上專利轉化運用專職或兼職人員；c)具有開展專利轉化運用評價活動所需的能力和相關資源。3T/CIPS013—20247.4其他評價機構7.4.1具有承擔評價活動的政府管理部門應具有知識產權管理相關職責，且具備管理、指導他人開展評價活動的能力。7.4.2承擔評價活動的行業組織、服務機構應具有專利轉化運用的理論研究基礎或實務經驗，且具備下列條件：a)具有獨立法人資格，并在行業內享有良好的聲譽和認可度；b)配備3名以上相關領域的專職專業技術人員，確保評價工作的專業性和科學性；c)配備1名以上的管理人員，熟悉專利法律法規、最新政策、專利轉化運用相關流程及市場趨勢分析；d)建有評價回避制度、評價工作管理規范、評價監督機制等制度規范，確保評價工作的中立性和客觀性，確保評價結果的公正性和可信性；e)具有開展專利轉化運用評價活動所需的相關資源。8評價框架高校和科研機構專利轉化運用評價框架中，基礎保障、轉化能力和運用成效三者之間構成了緊密相連、相輔相成的評價體系。堅實的基礎保障促進轉化能力的提升；轉化能力的提升帶來積極地運用成效，決定了專利能否被有效挖掘、精準匹配市場需求并實現價值最大化；顯著的運用成效則是對基礎保障和轉化能力的檢驗，同時應加強基礎保障的建設和完善。高校和科研機構專利轉化運用評價框架見圖1。圖1高校和科研機構專利轉化運用評價框架9評價指標9.1指標構成專利轉化運用評價指標體系由3類和3個層級的指標構成，其中3類是指核心指標、正面指標和負面指標。核心指標為計算基數，正面指標是正向的加分附加項、負面指標是負向的減分附加項。核心指標4T/CIPS013—2024分3個層級，其中，一級指標3項，二級指標9項，三級指標19項。實踐中，應根據不同的評價目的和評價結果應用場景，對評價指標權重及分值進行適當調整。具體指標構成及評價信息來源見附錄A。9.2核心指標9.2.1一級指標一級指標包括基礎保障、轉化能力、運用成效3項指標。9.2.2二級指標二級指標包括制度建設、資源配置、配套支撐、識別評價能力、供需對接能力、資源整合能力、經濟效益、社會效益和時間效益9項指標，分別對應上述3項一級指標。一級指標的基礎保障包括但不限于以下二級指標：——制度建設；——資源配置；——配套支撐；一級指標的轉化能力包括但不限于以下二級指標：——識別評價能力；——供需對接能力；——資源整合能力；一級指標的運用成效包括但不限于以下二級指標：——經濟效益；——社會效益；——時間效益。9.2.3三級指標三級指標包括制度完備性、制度規范性、制度可執行性、資源總量、資源結構等19項指標，分別對應9項二級指標。上述指標均為對專利轉化運用評價工作有重要影響的必要性指標；實際操作中，還可根據評價目標、應用場景等補充相關擴展性指標。二級指標的制度建設包括但不限于以下三級指標：——制度完備性；——制度規范性；——制度執行性；二級指標的資源配置包括但不限于以下三級指標：——資源總量；——資源結構；二級指標的配套支撐包括但不限于以下三級指標：——機構支撐；——信息化支撐；——人力支撐；二級指標的識別評價能力包括但不限于以下三級指標：——篩選識別能力；——市場判別能力；二級指標的供需對接能力包括但不限于以下三級指標：——市場對接能力；——商務談判能力；二級指標的資源整合能力包括但不限于以下三級指標：——內部資源整合能力；——外部資源整合能力；二級指標的經濟效益包括但不限于以下三級指標：——轉化總體收益；5T/CIPS013—2024——單件轉化收益；二級指標的社會效益包括但不限于以下三級指標：——社會效益；二級指標的時間效益包括但不限于以下三級指標：——轉化周期；——去庫存率。9.3正面指標正向的附加分，包括但不限于全國性行業組織或省部級及以上的榮譽稱號、證書、獎勵，以及典型示范效應等。9.4負面指標負向的附加分，包括但不限于信用、科研誠信、科技倫理、侵權行為等方面的不良影響。10評價方法10.1評價基本方法選擇宜根據被評高校和科研機構的類型和性質、領域特點以及評價數據的可獲取性、方法可實現性，綜合考慮評價需求、評價周期、預算和數據可獲得性等因素，選擇適用的評價方法：a)基礎研究類以同行評議為主，鼓勵國際國內“小同行”評議，實行定量評價與定性評價相結合的方式。b)應用研究類重點在于行業用戶和社會的反饋和評價，優先采用數據分析法、利益相關者調研分析法以及綜合評議法的方式。c)綜合類則需要根據其特點和目標，或者結合其他創新的評價手段，靈活運用評價方法。常用的評價方法包括但不限于：前后對比法、標桿法、數據分析法、專家評議法、利益相關者調研分析法等，實踐中宜采取定量與定性相結合的多種評價方法。10.2評價指標權重確定評價活動中，應根據各級評價指標在高校和科研機構專利轉化運用中的作用差異，確定各級指標的權重。具體權重設計由評價主體根據評價目的，被評高校和科研機構特點和應用場景予以確定。指標權重確定的方法包括但不限于：a)主觀賦權法，一般包括層次分析法、專家賦分法、模糊分析法、回歸驗證法等；b)客觀賦權法，一般包括結構熵權法、主成分分析法、因子分析法等；c)主客觀綜合賦權法，根據評價指標特性，將主觀賦權法和客觀賦權法結合使用。10.3評價指標量化賦值各級指標權重確定以后，對各項評價指標逐級進行賦值和加權，便于實現評價結果的定量化表達。具體指標賦值和加權方法建議：a)設定高校和科研機構專利轉化運用能力評價滿分值，按照權重分別為各項一級指標、二級指標賦值；b)確定各項二級指標下設的三級指標項，依據每項二級指標的滿分值為各項三級指標賦值；c)細化三級指標的各項分級評價內容，為每一項評價內容分檔賦值，其中定量評價內容應明確分檔區間，定性評價內容應轉化為便于判斷的量化表述。10.4評價得分計算高校和科研機構專利轉化運用能力評價總得分由各項一級指標、二級指標實際得分逐級采用加權求和法計算得出，各項二級指標由每項三級指標的實際得分采用加權求和法計算得出。10.5評價結果形成規則評價主體應遵循區域特色原則，根據評價目的、評價對象的實際情況，與評價對象事先明確評價結6T/CIPS013—2024果形成規則。可按照評價總分的得分區間進行評價分級，或基于評價總分與關鍵指標評分進行綜合評價分級。高校和科研機構專利轉化工作狀況劃分為A、B、C、D共4個等級，可在前期對評價對象進行試評價工作，確定不同的等級劃分分值區間?！狝級：高校和科研機構專利轉化工作表現優秀，保障充分、能力突出，成效顯著；——B級：高校和科研機構專利轉化工作表現良好，部分方面存在亮點，少數方面存在短板；——C級：高校和科研機構專利轉化工作表現合格，部分方面存在明顯短板；——D級：高校和科研機構專利轉化工作表現不合格，多數存在明顯短板。11評價流程評價主體應根據實際評價需求和評價活動的具體情況調整評價流程，出具評價報告（見附錄B）。評價流程宜遵循以下步驟（見附錄C）：a)發布評價公告或評價委托通知；b)明確評價范圍和評價內容；c)成立評價工作組，明確職責；d)遴選評價專家；e)確定評價指標；f)制定評價方案；g)收集評價信息；h)專家組分析評價；i)形成評價結果；j)出具評價報告；k)評價結果公示；l)評價異議處理；m)評價材料和評價報告歸檔。12評價結果應用和追蹤12.1概述評價完成后應及時將評價結果反饋至高校、科研機構或指定相關方，關注其對評價結果及后續利用的反饋。12.2評價結果應用——高校、科研機構或指定相關方宜將評價結果作為管理層提供決策支持的依據，幫助確定專利轉化策略和資源配置，制定具體的改進措施，將資源向高潛力專利轉化項目傾斜，提高資源使用效率?！咝：涂蒲袡C構的相關政府主管部門通過完善績效考核機制，可將評價結果納入高校和科研機構績效考核內容。12.3評價結果追蹤評價主體可建立系統化的評價結果追蹤機制，確保改進措施得到有效執行。通過定期檢查評價結果應用和提升情況，及時對評價報告內容進行持續改進，實現高校和科研機構專利轉化運用評價的閉環管理。7T/CIPS013—2024（規范性）高校和科研機構專利轉化運用評價指標構成及信息來源高校和科研機構專利轉化運用評價指標構成及信息來源見表A.1。表A.1高校和科研機構專利轉化運用評價指標圍繞專利轉化專項方案梳理、調整相關專利是否具備國家及所在省市要求高校和科研機構應當建立制度規定是否符合國家、地方出臺的法律法高校和科研機構內部規章制度與《專利轉化運用專項行制度規定是否具有可操作性，可落地實施性高校和科研機構的專利轉化運用文件、制度執行情況的高校和科研機構的專利轉化運用管理制度、財務數據以高校和科研機構的專利轉化運用人員信息、專利信息及8T/CIPS013—2024表A.1高校和科研機構專利轉化運用評價指標（續）高校和科研機構專利轉化運用的人員素質證明材料，以高校和科研機構提供的專利轉化運用管理制度、市場分以市場需求為導向的專利轉化供應方與需求高校和科研機構提供的專利轉化運用預案計劃、過程記把握商機、掌控自身利益、滿足對方需求，從而建立良好的合作關系，達到合作共贏的高校和科研機構提供的專利轉化技術合同中實際成交金額、高校和科研機構預期成交金額、該專利行業估價金額對內部人、財、物等整體資源整合用于專利高校和科